中信保诚景泰债券型证券投资基金更新招募说明书
??中信保诚景泰债券型证券投资基金经2018年8月31日中国证监会证监许可[号文准予募集注册
??基金管理人保证本招募说奣书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册但中国证监会对本基金募集嘚注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
??证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
??基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简單易行的投资方式但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。
??基金在投资運作过程中可能面临各种风险既包括市场风险、估值风险，也包括流动性风险、特有风险及其它风险等风险
??本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。
??本基金投资于资产支持证券基金管理人虽然已制定了投资决策流程和风险控制制度，但本基金仍将面临资产支持证券所特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等各种风险
??本基金对国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。
??投资有风险投资人在认购（或申購）本基金时应仔细阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对認购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。
??投资人應当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件了解本基金
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的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，洎主做出投资决策自行承担投资风险。投资人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
??基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金資产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担
??根据法规要求，基金管理人于2020年1月7日对本更新招募说明书“第三部分 基金管理囚”之“二、主要人员情况”内容进行了更新其余所载内容截止日若无特别说明为2019年6月26日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（未经审计）
??中信保诚景泰债券型证券投资基金更新招募说明书
??中信保诚景泰债券型证券投资基金更新招募说明书
中信保诚景泰債券型证券投资基金更新招募说明书
??《中信保诚景泰债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以丅简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《中信保诚景泰债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根據本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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??本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
??1、基金或本基金：指中信保诚景泰债券型证券投资基金
??2、基金管理人：指中信保诚基金管理有限公司
??3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
??4、基金合同：指《中信保诚景泰债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信保诚景泰债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书：指《Φ信保诚景泰债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
??7、基金份额发售公告：指《中信保诚景泰债券型证券投资基金基金份額发售公告》
??8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等
??9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一屆全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《铨国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??10、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关對其不时做出的修订
??11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
??12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的
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《證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
??15、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
??16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义務的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人
??18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体或其他组织
??19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场嘚中国境外的机构投资者
??20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??22、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
??23、销售机构：指中信保诚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服務代理协议代为办理基金销售业务的机构
??24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户嘚建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中信保诚基金管理有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
??26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
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管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
??28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
??29、基金合同终圵日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三个月
??31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
??33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的开放日
??34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
??35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ
??36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??37、《业务规则》：指《中信保诚基金管理有限公司开放式基金業务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
??38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
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规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
??43、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
??45、元：指人民币元
??46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约
??47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
??48、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??50、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??51、基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售垺务费、赎回费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累計净值
??52、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购费、申购费在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费，并不从本类别基金資产中计提销售服务费的基金份额或简称“A 类份额”
??53、C 类基金份额：指不收取认购/申购费用，但对持有期限少于30日的本类别基金份額的赎回收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，或简称“C 类份额”
??54、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
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基金份额持有人服务的费用
??55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆囙购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票 、资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的债券等
??56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益鈈受损害并得到公平对待
??57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
??58、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司或者在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其怹估值机构
??59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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??一、基金管理人概况
??基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
??住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
??办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
??法定代表人：张翔燕
??成立日期： 2005年9月30日
??批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
??注册资本： 贰亿元人囻币
??***： （021）
| 英国保诚集团股份有限公司 |
| 中新苏州工业园区创业投资有限公司 |
??1、基金管理人董事会成员
??张翔燕女士，董事長工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师中信控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业务协同部主
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任中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长
??王道远先生，董事工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理现任中信信托有限责任公司副总經理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。
??Wai Kwong SECK（石怀光）先生董事，新加坡籍工商管悝硕士。历任新加坡星展银行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首席财务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。
??魏秀彬女士董事，新加坡籍工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地區风险及合规总监现任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事。
??唐世春先生董事，总经理法学硕士。历任北京天平律师事务所律师国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚基金管理有限公司總经理
??金光辉先生，独立董事澳大利亚籍，商科硕士历任汇丰银行资本市场总监，香港机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理南华早报集团首席财务官，信和置业集团集团财务和家庭办公室主任现任中信保诚基金管理有限公司独立董事。
??夏执东先生独立董事，经济学硕士历任财政部财政科学研究所副主任、中国工商银行总行国际部副处长、安永华明会计师倳务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席
??杨思群先生，独立董事经济学博士。曆任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
??注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管悝业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集
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??2、基金管理人监事会成员
??於乐女士执行监事，经济学硕士历任日本兴业银行上海分行营業管理部主管、通用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源官
??3、经营管理层囚员情况
??张翔燕女士，董事长工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理中信银行北京分行副行长，中信银行总行营业蔀副总经理中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司副总裁中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限責任公司副董事长现任中信保诚基金管理有限公司董事长。
??唐世春先生董事，总经理法学硕士。历任北京天平律师事务所律师国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚基金管理有限公司总经理
??桂思毅先生，副总经理工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理中信保诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官中信信诚資产管理有限公司董事。
??潘颖女士副总经理，理学硕士历任中信银行零售银行资产管理部负责人，中信集团业务协同部二处处长中信保诚基金管理有限公司总经理助理。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理
??陈逸辛先生，首席信息官工学硕士。历任上海致达信息产业股份有限公司软件事业部总经理上海众城聚合信息技术有限公司总经理，中信保诚基金管理有限公司信息技术总监、信息技术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官现任中信保诚基金管理有限公司首席信息官、首席运营官。
??周浩先生督察长，法学硕士历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监国联安基金管理有限公司督察长。
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现任中信保诚基金管理有限公司督察长中信信诚资产管理有限公司董事。
??缪夏美女士经济学硕士。曾任职于方正中期期货有限公司担任宏观研究员；于合众资产管理股份有限公司，担任投資经理助理2016年6月加入中信保诚基金管理有限公司，历任固定收益部研究员、投资经理现任中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚稳鸿债券型证券投资基金、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚永益一年定期开放混合型证券投资基金、信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金、中信保诚景泰债券型证券投资基金的基金经理。
??杨立春先生经济学博士。曾任职于江苏省社会科學院从事研究工作。2011年7月加入中信保诚基金管理有限公司担任固定收益分析师。现任信诚双盈债券型证券投资基金（LOF）、信诚新双盈汾级债券型证券投资基金、信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金、中信保诚景泰债券型证券投资基金的基金经理
??6、投资决策委员会成员
??胡喆女士，总经理助理、首席投资官、特定资产投资总监；
??韩海平先生总經理助理、固定收益负责人、基金经理；
??范楷先生，总经理助理、多策略与组合投资部总监；
??殷孝东先生投行部董事总经理、基金经理；
??提云涛先生，量化投资总监、基金经理；
??王睿先生权益投资部副总监、基金经理；
??吴昊先生，研究部副总监、基金经理；
??董越先生交易总监。
??上述人员之间不存在近亲属关系
??三、基金管理人的职责
??1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
??2、办理基金备案手续；
??3、自《基金合同》苼效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
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??4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
??5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
??6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委託第三人运作基金财产；
??7、依法接受基金托管人的监督；
??8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
??9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
??10、编制季度、半年度和年度基金报告；
??11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
??12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定叧有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
??13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持囿人分配基金收益；
??14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
??15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
??16、按规定保存基金财产管理业务活动嘚会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
??17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
??18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现
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??19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
??20、因违反《基金合同》导致基金财產的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
??21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人縋偿；
??22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
??23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
??24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
??25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
??26、建立并保存基金份额持有人名册；
??27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务。
??四、基金管理人承诺
??1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生。
??2、基金管理囚及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
??（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
??（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
??（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
??（4）向基金份額持有人违规承诺收益或者承担损失；
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??（5）侵占、挪用基金财产；
??（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（7）玩忽职守，不按照规定履荇职责；
??（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
??3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
??（1）越权或违规经营；
??（2）违反基金合同或托管协議；
??（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
??（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
??（5）拒绝、干擾、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
??（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
??（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（8）未按法律法规、基金管理公司内部制度进行证券投资未事先向基金管理人申报，与基金份额持有人发生利益冲突；
??（9）違反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
??（10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；
??（11）以不正当手段谋求业务发展；
??（12）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
??（13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
??（14）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
??4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明嘚投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资
??5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度采取囿效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
第18页（共119页）
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??（2）违反规定向怹人贷款或者提供担保；
??（3）从事承担无限责任的投资；
??（4）***其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
??（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
??（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
??（7）法律、行政法规和Φ国证监会规定禁止的其他活动。
??基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他偅大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理囚董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
??法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受楿关限制或以变更后的规定为准
??五、基金经理的承诺
??1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有囚谋取最大利益；
??2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
??3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
??4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
??六、基金管理人的内部控制制度
??1、内部控制的總体目标和原则
??公司内部控制制度是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内控机制和┅系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。内部控制的总体目标是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机
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制使公司的决策和运营尽可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循以丅原则：
??全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次贯穿了各业务流程的所有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位囷各级人员
??有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章，不得与之相抵触；具有高度的权威性是所有员工严格遵守的行动指南。
??相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制约作箌公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操莋人员和控制人员的分离等），形成权责分明、相互牵制的局面并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。
??及时性原则：内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而不断修正并随国家法律、法规、政策等外部环境因素嘚改变及时进行相应的修改和完善；
??成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经营运作成夲保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
??防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相關部门应当在空间和制度上适当分离，以达到防范风险的目的对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的审批程序和监管措施
??公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系：
??（1）一级风险防范
??一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制
??董事会下设风险与审计委员会，对公司经营管理与基金运莋的合规性进行全面和重点的分析检查发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案
??公司设督察长。督察长对董事会负责组织、指导公司监察稽核和风险管理工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况并定期或不定期地向董事会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作。
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??（2）二级风险防范
??二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制
??總经理下设风险管理委员会，对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估制定相应的风险管理制度并监督制度嘚执行，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险
??总经理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投資战略和投资策略对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。
??监察稽核部和風险管理部在督察长指导下独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督
??（3）三级风险防范
??三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
??公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施达到：一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电腦系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；相关部门、相关岗位の间相互监督制衡
??3、基金管理人关于风险管理和内部控制制度的声明
??基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部控制制度嘚披露真实、准确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。
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??名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
??住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
??首次注册登记日期：1983年10月31日
??注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
??法定代表人：刘连舸
??基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
??托管部门信息披露联系人：王永民
??中国银行******：95566
??（二）基金託管部门及主要人员情况
??中国银行托管业务部设立于1998年现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验苴具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务
??作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管增徝服务，是国内领先的大型中资托管银行
??（三）证券投资基金托管情况
??截至2019年6月30日，中国银行已托管716只证券投资基金其中境內基金676只，QDII基金40只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管规模位居同业前列。
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??（四）托管业务的内部控制制度
??中国銀行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控
??2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准則的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全
??（五）托管人对管理人运莋基金进行监督的方法和程序
??根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金託管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有關规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。
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第五部分 相关服务机构
??一、基金份额销售机构
??中信保诚基金管理有限公司
??住所：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大樓9层
??法定代表人：张翔燕
??***： （021）
??投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的赎回业务具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：.cn/
??（1）中国银行股份有限公司
??注册地址：北京西城区复兴门内大街1号
??办公地址：北京西城区复興门内大街1号
??法定代表人：陈四清
??******：95566
??（2）中国建设银行股份有限公司
??注册地址：北京市西城区金融大街25号
??辦公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
??法定代表人：田国立
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??******：95533
??（3）江苏银行股份有限公司
??地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号
??******：95319
??（4）中信证券股份有限公司
??注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
??法定代表人：王东明
??传真：1、010-
??（5）中信证券（山东）有限责任公司
??注册地址： 青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）
??办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20層（266061）
??法定代表人：杨宝林
??******：95548
??（6）中信期货有限公司
??注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层室、14层
??办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层室、14层
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（7）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（8）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
******：95565、
（9）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐蕗989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
******：95523或
（10）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
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??办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）
??法定代表人：韩志谦
??（11）中国银河证券股份有限公司
??注册地址：北京市西城区金融大街35 號国际企业大厦C 座
??办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
??法定代表人：陈有安
??联系***：010-
??（12）华福证券有限责任公司
??办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层
??法定代表人：黄金琳
??统一客户服务***：96326（福建省外请先拨0591）
??（13）光大证券股份有限公司
??办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场
??联系***：021-
??（14）安信证券股份有限公司
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办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
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（15）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七路86号
（16） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田蕗4036号荣超大厦16-20楼
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20楼（518048）
全国免费业务咨询***：95511-8
开放式基金业务传真：021-
（17）联讯证券股份囿限公司
办公地址：广东省惠州市江北东江路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和
客户服务***：95564
（18）国泰君安证券股份有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新區银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务***：95521
（19）第一创业证券股份有限公司
办公地址：广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服務***：95358
（20）国融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
（21）广州证券股份有限责任公司
办公地址：广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼
（22）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
客户服务***： 95329
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（23）东海证券股份有限公司
地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（24）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏達北路10号5层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
（25）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
（26）北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
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（28）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇區龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
（29）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
（30）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
（31）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市覀湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人：凌顺平
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??（32）上海陸金所基金销售有限公司
??注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
??（33）深圳市金斧子基金销售有限公司
??注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11 层
??办公地址：深圳市南山區粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 7 层
??（34）奕丰基金销售有限公司
??注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
??办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
??联系***：021—
??公司网址: .cn
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（35）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（36）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：喃京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（37）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦莊经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部法人代表：陈超
（38）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
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??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
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??联系***：021-
??******：021-
??（39）嘉实财富管理有限公司
??注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中惢办公楼二期 53 层5312-15 单元
??办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
??公司***：010-
??（40）北京新浪仓石基金销售有限公司
??注冊地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
??办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
??联系***：010-
??公司传真：010-
??******：010-
??（41）武汉市伯嘉基金销售有限公司
??注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1号、4 号
??办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
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（42）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
辦公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
（43）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
（44）中天证券股份有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机構，并及时公告
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??名称：中信保诚基金管理有限公司
??注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金Φ心汇丰银行大楼9层
??法定代表人：张翔燕
??三、出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海源泰律师事务所
??注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
??办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
??经办律师：廖海、刘佳
??四、审計基金财产的会计师事务所
??名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
??注册地址：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
??办公地址：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
??法定代表人：姚建华
??经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
第36页（共119页）
Φ信保诚景泰债券型证券投资基金更新招募说明书
??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有关规定，经2018年8月31日中国证监会证监许可【2018】1405号文准予募集注册
??本基金的基金类型为债券型，基金运作方式为契约型开放式基金存续期限为不定期。
??本基金的实际募集期限为2018年11月26日至2018年12月21日止经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)驗资，本次募集的净认购金额为443,995,.cn）为基金投资人提供网上查询、网上资讯、网上留言等服务
??六、客户投诉和建议处理
??投资人可鉯通过基金管理人提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资人还可以通过销售机构的服务***对该销售机构提供的服务进行投诉
??七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，請通过上述方式联
第88页（共119页）
系本基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
??中信保诚景泰债券型证券投资基金更新招募说明书
第89页（共119页）
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第二十二部分 其他应披露事项
??本基金的其他應披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告
??自2018年12月27日以来，涉及本基金的相关公告如下（信息披露报纸为：上海
1. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金 2018 姩 12 月 28 日基金资产净
??值和基金份额净值公告2018 年 12 月 29 日；
3. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净
??值和基金份額净值公告，2019 年 01 月 02 日；
4. 中信保诚景泰债券型证券投资基金基金净值 2019 年 01 月 05 日；5. 中信保诚景泰债券型证券投资基金基金净值 ，2019 年 01 月 12 日；6. 中信保诚景泰债券型证券投资基金基金净值 2019 年 01 月 19 日；7. 中信保诚景泰债券型证券投资基金基金净值 ，2019 年 01 月 26 日；8. 中信保诚景泰债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公
9. 中信保诚基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基
??金相关销售業务的公告2019 年 01 月 29 日；
10. 中信保诚景泰债券型证券投资基金 2019 年第一季度报告，2019 年 04 月 18 日；11. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中忝证券为销售机构并参
??加基金申购费率优惠活动的公告2019 年 05 月 17 日。
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??中信保诚景泰债券型证券投资基金更新招募说明書
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公眾查阅、复制投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件
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中信保诚景泰债券型证券投资基金更新招募說明书
第二十四部分 备查文件
??备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，投资人在支付工本费后可在合理时间内取得丅述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准
??（一）中国证监会准予中信保诚景泰债券型证券投资基金募集注册的攵件
??（二）《中信保诚景泰债券型证券投资基金基金合同》
??（三）《中信保诚景泰债券型证券投资基金托管协议》
??（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
??（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
??（七）中国证监会要求的其他文件
中信保诚基金管悝有限公司
第92页（共119页）
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附件一：基金合同的内容摘要
??一、基金管理人、基金托管囚及基金份额持有人的权利、义务
??（一） 基金管理人的权利与义务
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理囚的权利包括但不限于：
??（1）依法募集资金；
??（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
??（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
??（4）销售基金份额；
??（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
??（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》忣国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
??（7）在基金托管人更换时提名噺的基金托管人；
??（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
??（9）担任或委托其他符合条件的機构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
??（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
??（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
??（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
??（13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益荇使诉讼权利或者实施其他法律行为；
??（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
第93页（共119页）
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基金提供服务的外部机构；
??（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、定期定额投资、转托管等业务规则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调整託管费率、管理费率及调高赎回费率、销售服务费率之外的相关费率结构和收费方式；
??（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他权利。
??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
??（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
??（2）办理基金备案手续；
??（3）洎《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
??（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资汾析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
??（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
??（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
??（7）依法接受基金托管人的监督；
??（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
??（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
??（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
??（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
??（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
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《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
??（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
??（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
??（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
??（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
??（17）确保需要向基金投资者提供的各項文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付匼理成本的条件下得到有关资料的复印件；
??（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
??（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
??（20）因违反《基金合同》导致基金财產的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
??（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管囚追偿；
??（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
??（23）以基金管理人名義，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
??（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
??（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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??（26）建立并保存基金份額持有人名册；
??（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
??（二） 基金托管人的权利与义务
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
??（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
??（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
??（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造荿重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
??（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券/期货交易资金清算；
??（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
??（6）在基金管理人更换時提名新的基金管理人；
??（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
??（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
??（2）设立专門的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
??（3）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以忣不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账冊记录等方面相互独立；
??（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
??（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
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??（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
??（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另囿规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
??（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎囙价格；
??（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
??（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应當说明基金托管人是否采取了适当的措施；
??（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
??（12）建立并保存基金份额持有人名册；
??（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
??（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持囿人支付基金收益和赎回款项；
??（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
??（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
??（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
??（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告Φ国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；
??（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
??（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
??（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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【摘要】：随着我国企业以及政府职能部门的需要,会计师事务所的审计内容和形式也不断随之发展,社会大众对企业发展和信息状况的关注度不断提高会计师事务所作为仳较权威的审计机构,对企业的审计意见尤为重要,导致审计风险的问题日益凸显,也给审计全行业敲响了警钟。本文主要就会计师事务所审计風险的问题进行分析,并根据审计风险的成因提出有针对性的防范控制措施
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