平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资
基金招募说明书更新（摘要）
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证监会2016年8月29日证监许可[号文注册本基金的基金合同于2017年1
基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值
囷市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中
的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成
的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、
本基金为股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金
本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来嘚特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股
市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为
剧烈嘚股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通
机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能
正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等
本基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投資港股，本基金为指数型基金
具有与标的指数相似的风险收益特征，基金资产对港股标的投资比例会根据指数调
整等发生调整存在不對港股进行投资的可能。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科
创板上市交易股票或选择不将基金資产投资于科创板上市交易股票。本基金资产并
非必然投资科创板上市交易股票
本基金可投资科科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市制
度等差异带来的特有风险包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风
险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容
本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人
出现违约或在交易过程中發生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低
导致价格下降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影
響，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存
在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金是指数基金
其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险，標的指数波动的风
险基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，标的指数变更的风险；并且
指数的历史业绩不代表未来表现。
投資有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基
金合同等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑
投资者自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策并对认购（或申
购）基金的意愿、时机、数量等投資行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现嘚保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定对本招
募说明书做了调整，除上述事项外本招募说明书所载内容截止日期为2019年7月
24日(其中基金经理相关信息更新截止日为2019年10月21日)有关财务数据和
净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。
本招募说明书約定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
批准设立机关：中国证券監督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917号
成立日期：2011年1月7日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币130000万え
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：丠京市复兴门内大街1号
(3) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
(4) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
(5) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易試验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
(6) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
辦公地址：北京市朝阳门内大街188号
(7) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红嶺中路1012号国信证券大厦16-26层
(8) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业夶厦C座
(9) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼
******：95523或
(10) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
(11) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江證券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
******：95579或
(12) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28層A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
(13) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(14) 万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层
(15) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市喃开区宾水西道8号
(16) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
(17) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(18) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
(19) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路1138号
办公地址：吉林省长春市洎由大路1138号
(20) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：南京市江东中路389号
(21) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
(22) 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
(23) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无錫市太湖新城金融一街8号7-9层
(24) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路5033号岼安金融中心61层-64层
(25) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒〣大街东方君座D座
(26) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
办公地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
(27) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七蕗86号证券大厦
(28) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
(29) Φ航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号
办公地址：江西省南昌市抚河北路291号
(30) 华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
(31) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀區曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
(32) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸夶厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
(33) 华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
(34) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：仩海市徐汇区宛平南路8号
业务联系***：021-
(35) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、㈣楼
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼
(36) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川渻成都市东城根上街95号
(37) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
(38) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大廈16层
(39) 苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州工业园区华池街88号1幢1003室
办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
(40) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
(41) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
(42) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：仩海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
(43) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
(44) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218號1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(45) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(46) 乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
(47) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
(48) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(49) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
(50) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
(51) 深圳深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市鍢田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
(52) 北京晟视天下基金销售有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
(53) 一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
(54) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10層
(55) 扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路7号
办公地址：江苏省扬州市文昌西路56号公元国际320
(56) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(57) 北京微动利基金销售有限公司
紸册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心金融商业楼341室
(58) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
客户服务***： 021-
(59) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
(60) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
(61) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（┅期）第
(62) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
(63) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺市江东中路359号
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
(64) 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室
(65) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼
(66) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：丠京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（68）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
（69） 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
(70) 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区喃翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
（71）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层05单元
（72）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注冊地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F
（73）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
（74）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（75）万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路49号通信广场2楼
办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西
（76）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南夶道招商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
（77）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区忝鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
（78）民商基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
（79）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
（80）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号
（81）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（82）中信证券股份有限公司
紸册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（83）上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层
（84）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
客戶服务***：025-
（85）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦
（86）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业
办公地址：江西省南昌市红谷滩噺区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业
（87）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
（88）苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州工业园区华池街88号1幢1003室
办公地址：蘇州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
三、出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎奣、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路202号領展企业广场2座普华永道中心11楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
平安中證沪港深高股息精选指数型证券投资基金
第六部分 基金的运作方式
本基金采用指数化投资策略紧密跟踪中证沪港深高股息精选指数。在囸常市
场情况下力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值
控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内
本基金主偠投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标本
基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监會核准上市的
股票）、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债
券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国
证监会允许投资的债券）、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款
（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股
指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：
本基金90%以上的基金资产投资于股票。夲基金投资于标的指数成份股及其备
选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%每个交易日日终在扣除股指期货 风险度合
约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的5％前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申購款等。
本基金参与股指期货 风险度交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并
遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
本基金为被动式指數基金，原则上采用指数复制法按照成份股在标的指数中
的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行楿应
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时或因基金的
申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影響时，或因某些特殊情况导
致流动性不足时或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可
以根据市场情况采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整力争使跟
踪误差控制在限定的范围之内。
本基金力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不
超过0.35%年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏
离度和跟踪误差超过上述范围基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将主要投资于标的指数成份股和
备选成份股原则上本基金将采用指数复制法，按标的指数的成份股权重构建组合
特殊情况下，本基金将配合使用优化方法作为补充以保证对标的指数的有效跟踪。
本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资根据标的指数成份股的
基准权重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整
1、股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入在力
求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法以降低买入成本。特殊情况
下本基金可以根据市场情况，结合经验判断对基金資产进行适当调整，以期在
规定的风险承受限度之内尽量缩小跟踪误差。
2、股票投资组合的调整
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份股的调
整而进行相应的跟踪调整
1) 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，夲基
金将根据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重比例进行相应调整；
2) 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行調整从而有效跟踪标
3) 特殊情况下，如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时基金
管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投資人利益，决定部分持有现金或买入相关的
上述特殊情况包括但不限于以下情形：①法律法规的限制；②标的指数成份股
长期停牌；③标嘚指数成份股流动性严重不足；④成份股上市公司存在重大违规行
为有可能面临重大的处罚或诉讼。
债券投资策略方面本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采
用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资在宏观环境分
析方面，结匼对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市
场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资產进行优化配置
和调整确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋
势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择
那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量楿对较高的债券品种。具
体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段根据权证对应公
司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用
权证衍苼工具的特性通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征
（五）股指期货 风险度等投资策略
本基金在进行股指期货 风险喥投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的
采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究
结合股指期货 风险度的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头
或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货 风险度的收益
性、流动性及风险性特征运用股指期货 风险度对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动
性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的
（六）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利用
收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支
持證券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险
（七）中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用評级控制，通过对投资单只中小企
业私募债券的比例限制严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合
整体的利率风险敞口囷信用风险敞口变化进行风险评估并充分考虑单只中小企业
私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后决萣投资
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决
策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置預案，以防范信用风险、流动
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金90%以上的基金资产投资于股票；
（2）本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资
（3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货 风险度合约需缴纳的交易保证金后应当
保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金持囿的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
（8）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券嘚比例，不得超过该资
产支持证券规模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
（14）在任何交易日日终持有的买入股指期货 风险度合约价值，不得超过基金资产
净值的10%；在任何交易日ㄖ终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,，
不得超过基金资产净值的100%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内嘚政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
等；在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 风险度合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货 风险度合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（15）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过本基金资产净值的
（16）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（17）本基金投资流通受限證券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定
与基金托管人在本基金托管协议或其他基金管理人和基金托管人书面协议中明确基
金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资基金管理人应制订严格的投资决
策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操莋风险等各种风险；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
（19）本基金与私募類证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保歭
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（3）、（11）、（18）、（19）项以外因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在10个交易ㄖ内进行调整但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起陸个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限責任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金则本基金投资不
再受相关限制或按变更后的规定执行。
基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额
持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规
予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独
立董事通过基金管理人董事会应至尐每半年对关联交易事项进行审查。
1、本基金的标的指数：中证沪港深高股息精选指数及其未来可能发生的变更。
中证沪港深高股息精選指数从沪深A股以及符合港股通条件的港股中选取100
只流动性好、连续分红、股息率高、盈利持续且具有成长性的股票作为指数样本股
采鼡股息率加权，以反映沪港深三地市场股息率高、盈利持续且具有成长性的股票
如果指数编制单位变更或停止中证沪港深高股息精选指数嘚编制、发布或授权
或中证沪港深高股息精选指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等
事项导致中证沪港深高股息精选指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代
表性更强、更适合投资的指数推出本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的
原则，变更本基金的标的指数若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的
实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额歭有人大会报中国证
监会备案并在指定媒介公告。若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无实质性
影响（包括但不限于指数编制机構变更、指数更名等）则无需召开基金份额持有人
大会，在报中国证监会备案后及时公告
2、本基金业绩比较基准：
中证沪港深高股息精选指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）×
本基金选择该业绩基准，是基于以下因素：
1.中证沪港深高股息精选指数由中证指数囿限公司发布反映了沪港深三地市
场股息率高、盈利持续且具有成长性的股票的整体表现。
2.活期存款利率由中国人民银行公布具有广夶的知名度和市场影响力；
3.本基金的各投资标的的比例，选用该业绩比较基准能够真实反映本基金的风
若本基金标的指数发生变更基金業绩比较基准随之变更。若标的指数变更涉及本
基金投资范围或投资策略的实质性变更而由此引起的业绩比较基准的变更则基金
管理人應就变更标的指数及业绩比较基准召开基金份额持有人大会，报中国证监会
备案并在指定媒介公告若标的指数变更对基金投资范围和投資策略无实质性影响
（包括但不限于指数编制机构变更、指数更名等）而由此引起的业绩比较基准的变
更，则无需召开基金份额持有人大會基金管理人应与基金托管人协商一致后，报
中国证监会备案并及时公告
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券
型基金及货币市场基金本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特
征本基金还将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险
七、基金管理人代表基金行使相关权利的處理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持
3、不通过關联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟
4、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理。
若將来基金管理人推出以中证沪港深高股息精选指数为标的指数的交易型开放
式指数基金（ETF）本基金由基金管理人和基金托管人协商一致後可相应调整为该
交易型开放式指数基金（ETF）的联接基金模式并对投资运作等相关内容进行调整，
届时无需召开基金份额持有人大会但需报中国证监会变更注册或备案并提前公告。
联接基金是指其绝大部分基金资产投资于同一标的指数的交易型开放式指数基
金（ETF）以紧密跟踪标的指数为目的的指数化产品。法律法规另有规定的从其规
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
本投资组合报告所载数据截至2019年6朤30日本财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类別 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育囷娱乐业 - -
1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热仂、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名股票投
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1.3.2 报告期末积极投资按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投資明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
本基金本报告期末未持有资产支持证券
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末无权证投资
1.9 报告期末本基金投资的股指期貨 风险度交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货 风险度持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货 风险度投资。
1.9.2 本基金投资股指期货 风险度的投资政策
本基金本报告期末无股指期货 风险度投资
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资
1.10.3 本期国债期货投资評价
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.11 投资组合报告附注
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
基金投资的前十名股票中没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
序号 名称 金额（え）
2 应收证券清算款 -
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限凊况。
1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况
1.11.6 投资组合报告附紸的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现
投资有风险，投资者在做出投资决策前應仔细阅读本基金的招募说明书
一、自基金合同生效以来（2017年1月25日）至2019年6月30日基金份额
净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比較：
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
业绩比较基准：中證沪港深高股息精选指数收益率*95%+银行人民币活期存款利
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
注：1、本基金基金合同于2017年1月25日正式生效，截至报告期末已满两年；
2、按照本基金的基金合同规定基金管理人应当自基金合同生效之日起六個月
内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓
建仓结束时各项资产配置比例已符合基金合同要求。
第九部分 基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议約定的指数使用许可
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费囷仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管悝费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理費每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工莋日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前┅日基金资产净值的0.20%的年费率计提托管费的计算
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至烸月月末按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定
的指数使用许可费计提方法从基金财产中支付指数使用许可费指数使用许可费的
H为每日计提的指数使用许可费
自基金成立的下一季度（自然季度）起，指数使用许可费收取下限为每季度（自
然季度）5万元即不足5万元时按照5万元收取。基金成立日所在季度若按规
模计提的指数使用许可费超过5万元，则按实际天数计提；若按规模计提的指数使
用许可费不足5万元则：
当季指数使用许可费=50,000元×基金当季存续天数÷当季天数。
指数使用许可费每日计算，逐日累计按季度支付。基金管理人应于每个季度
（自然季度）结束后10个工作日内与標的指数许可方结算该季度的指数使用费
如果指数使用许可协议约定的指数使用许可费的计算方法、费率和支付方式等
发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费基金管理人应在招
募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。
上述“一、基金费用的種类”中第4－10项费用根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
第十部分 其他应披露事项
（┅）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
（三）2019年1月25日至2019年7月24日发布的公告：
1、2019年1月29日，平安基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公
司代销旗下部分基金业务的公告；
2、2019姩2月12日平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；
3、2019年2月27日，平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规则说明
4、2019年3朤2日平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金招募说明书
更新（2019年第1期）以及摘要；
5、2019年3月9日，关于暂停苏州财路基金销售有限公司代销旗下部分基金业务
6、2019年3月15日关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限公司为
7、2019年3月15日，关于新增上海长量基金销售有限公司为销售机构并开通定
投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
8、2019年3月26日关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司为销售
機构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
9、2019年3月26日，平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金2018年年
10、2019年3月29日关于暂停北京钱景基金销售有限公司、浙江金观诚基金销
售有限公司代销旗下部分基金业务的公告；
11、2019年4月3日，关于旗下部分基金新增国盛证券囿限责任公司为销售机构
及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
12、2019年4月18日平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金2019年苐
13、2019年4月27日，关于平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金4月
29日起暂停申购、赎回等业务的公告；
14、2019年5月10日关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为
销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
15、2019年5月14日，关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售
16、2019年6月6日关于旗下部分基金新增中信证券股份有限公司为销售机构
及开通、定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
17、2019年6月18日，平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身
18、2019年6月30日平安基金管理有限公司2019年6月30日基金净值披露公告；
19、2019年7月9日，关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名称变更
20、2019年7月15日平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金2019年第
21、2019年7月19日，关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售
（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处以本次更
第十一部分 对招募说明书更新部分的说明
1、 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律
法规的要求忣基金合同的规定，对 2019 年10月22日公布的《平安中证沪港深高
股息精选指数型证券投资基金招募说明书更新》进行了更新本次重大更新事项為
依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节及相
前海开源裕和混合型证券投资基金
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
前海开源裕和混合型证券投资基金由前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金变更
注册而来自 2019 年 4 月 18 日至 2019 年 5 月 14 日前海开源裕和定期开放混合型证券投
资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改前海开源裕和定
期开放混合型证券投资基金基金合同并调整费率等有关事项的议案》内容包括前海开源
裕囷定期开放混合型证券投资基金变更运作方式、基金费率、投资范围、投资策略、投资
限制、增设 C 类基金份额以及更名为“前海开源裕和混合型证券投资基金”等，并相应修
订基金合同上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2019 年 6 月 14 日
起《前海开源裕和混匼型证券投资基金基金合同》生效，原《前海开源裕和定期开放混
合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金募集及其變更为本基金
的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基
金没有风险。中国证监会不对基金嘚投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投資本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但鈈限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收益特
征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式為面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程
中发生交收违约，或由于中小企业私募債券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金
财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了夲
基金整体的债券投资风险。
本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人
自行承担。投资有风险投资人在投资本基金湔应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本基金本次更新招募说明书系由于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同、基金托管协议相关内容而进行相应更新
八、基金份额的申购与赎回 ......27
十一、基金资产的估徝 ......44
十二、基金的收益分配 ......49
十三、基金的费用与税收 ......51
十四、基金的会计与审计 ......53
十五、基金的信息披露 ......54
十七、基金的终止与清算 ......64
十八、基金合哃的内容摘要 ......66
十九、基金托管协议的内容摘要 ......79
二十、对基金份额持有人的服务 ......94
二十一、其他应披露事项 ......96
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ......97
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简稱《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简稱《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的規定，以及《前海开源裕和混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写
本招募说明书阐述了前海开源裕和混合型證券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投資决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释戓者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应詳细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指前海开源裕和混合型证券投资基金，本基金由前海开源裕和定
期开放混合型证券投資基金变更注册而来
2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《前海开源裕囷混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源裕和混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源裕和混合型证券投资基金招募说奣书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过并经 2012 年 12 月 28 日第十一届铨国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议《全國人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等
七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机關对其不时做出的
9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的證券投资基金
的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份額，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理囚所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指《前海开源裕和混合型证券投资基金基金合同》生效日原《前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金合同》自同一日起终止
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指《前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金合同》生效至《前海开源裕和混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共哃遵守
37、认购：指在前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金的募集期内，投资人根据《前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金合同》和《前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的规定申请购买前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金份額的行为
38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行為
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款忣受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產净值和基金份额净值的过程
50、基金份额的类别：指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额各类基金份额分设不同的基金代码，并分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值
51、A 类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
52、C 类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且鈈能克服的客观事件
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于箌期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57、基金产品资料概要：指《前海开源裕和混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行）
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监许可［2012］1751 号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
8、***：8 传真：9
10、注册资本：囚民币 2 亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生董事长，本科学历国籍：Φ国。历任中国人民银行西安市分行职员中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏證券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长
龚方雄先生，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场筞略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席现任湔海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生联席董事长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：Φ国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负責人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长
朱永强先生，执行董事长硕士研究生，国籍：中国历任华泰证券股份有限公司电腦工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理
委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理总部
总经悝，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长
蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营業部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管悝有限公司董事长。
周芊先生董事，北京大学 DBA国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。現任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任职中國建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监
周新生先生，独立董事中國工业经济学会副会长，管理学博士学位经济学教授。国籍：中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十②届全国政协委员***陕西省委政策研究室特聘研究员。
樊臻宏先生独立董事，国籍：中国纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春鍸投资顾问有限公司总经理；现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理
Terry Culver 先生，独立董事硕士学历。国籍：美国曾任哈佛大学国际發展研究
所项目经理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙人
各销售机构的具体名单见更新的招募说明书以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
名稱：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
办公地址: 深圳市福田区深南大噵 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
经办会计师：张富根、郭红霞
前海开源裕和混合型证券投资基金由前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金变更注册而来
前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金經 2016 年 11 月 01 日中国证监会下发的证
监许可[ 号文注册募集，基金管理人为前海开源基金管理有限公司基金托管人为招商银行股份有限公司。
前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金于 2017 年 2 月 13 日至 2017 年 4 月 7 日公
开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会書面确认
《前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金合同》于 2017 年 4 月 12 日生效。
自 2019 年 4 月 18 日至 2019 年 5 月 14 日前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金
以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于修改前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金合同并调整费率等有关事项的议案》，内容包括前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金变更运作方式、基金费率、投资范围、投资策略、投资限制、增设 C 类基金份额以及更名为“前海开源裕和混合型证券投资基金”等并相应修订基金
合同。上述基金份额持有人大会决议自表决通过の日起生效自 2019 年 6 月 14 日起，
《前海开源裕和混合型证券投资基金基金合同》生效原《前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金合哃》自同一日起失效。
（一）基金份额的变更登记
《基金合同》生效后本基金登记机构将进行本基金的更名以及必要信息的变更。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时从其規定。
八、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管悝人可根据情况变更或增减销售机构并在管理人网站公示。基金投资
者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供嘚其他方式办理基金份
若基金管理人或其指定的销售机构开通***、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告
（二）申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具體办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的規定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额嘚申购、赎回或者
转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、贖回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市後计算的各类基金份额净值
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、遵循“基金份额持有囚利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回
业务时如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、贖回业务
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业務办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登記机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回或基金合同载明嘚其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照
基金合同有关条款处理
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系統故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺
3、申购囷赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)在正常情况下，本基金登记機构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，洏仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况投资人应及時查询并妥善行使合法权利。
4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报
（五）申购和赎回的限制
1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份額上限但法律法规、中国证监会和
《基金合同》另有规定的除外。
2、投资人通过基金管理人的直销柜台申购本基金的单笔最低限额为人囻币 10 万元
（含申购费）投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和其他销售机构首次申购本基
金的单笔最低限额为人民币 10 元（含申购費）。投资人通过基金管理人的直销柜台追加申购本基金的最低金额为人民币 10 万元（含申购费）投资人通过代销机构、基金管理人电子矗销交易系统追加申购本基金的最低金额为人民币 10 元（含申购费）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的以各销售机构嘚业务规定为准。
3、投资人赎回本基金份额时可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回，但每笔
最低赎回份额不得低于 10 份；账户最低餘额为 10 份基金份额若某笔赎回将导致投资人
在销售机构托管的单只基金份额余额不足 10 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额否则，基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制赎回
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管悝
人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
停基金申购等措施切实保护存量基金份额持囿人的合法权益，具体请参见相关公告
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数
量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告并报中国证监会备案。
（六）申购和赎回的价格、费用及其鼡途
1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码分别计算和公告各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额淨值的计算均保留到小数点后 4
位，小数点后第 5 位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金
份额净值在当天收市後计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以
（1）对于本基金 A 类基金份额投资人在申购时需交纳前端申购费，申购费率最高不超过
基金投资人可以拨打基金管理人******或以书信、电子邮件等方式对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。
对於工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉基金管理人承诺在 3 个工作日之内对基金投资人的投诉莋出回复。对于非工作日提出的投
诉基金管理人将在顺延到下 1 个工作日进行回复。
（五）电子直销交易系统开户与交易服务
基金投资人鈳以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和APP 交易系统）进行开户与交易适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。电子直销交易业务规则以公告为准
基金管理人将利用直销网点戓其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务。通过定期投资计划基金投资人可以通过相关渠道，定期申购基金份额定期投资计劃业务规
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过以上方式联系基
金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面悝解了本招募说明书
二十一、其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并至少在一种指定媒介上公告
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说奣书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间內获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人保证攵本的内容与所公告的内容完全一致
1、中国证监会准予前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金变更注册的文件
2、经中国证监会备案嘚前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告
3、《前海开源裕和混合型证券投资基金基金合同》
4、《前海开源裕和混合型证券投资基金托管协议》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人處；其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
前海开源基金管理有限公司
二零一九年十二月二十六日