北京兆易创新科技股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(一)委托理财的目的
本着股东利益最大化原则为提高闲置募集资金的使用效率,进一步提高资金收益在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下,北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“兆易创新”、“公司”)全资子公司上海思立微电子科技有限公司(以下简称“上海思立微”)使用6,000万元暂时闲置募集资金购买招商银行宜山支行的结构性存款、6,000万元暂时闲置募集资金购买汇丰银行(中国)有限公司上海分行的结构性存款
1、资金來源的一般情况
公司本次委托理财的资金来源为暂时闲置募集资金,本次委托理财不构成关联交易
2、使用闲置募集资金委托理財的情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[号《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司向联意(香港)有限公司等发行股份購买资产并募集配套资金的批复》核准,同意公司非公开发行股份募集配套资金不超过97,780万元本次募集由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行股票方式,发行人民币普通股(A股)12,956,141股发行价格为人民币75.47元/股,应募集资金总额为人民币977,799,961.27元扣除承销费用后,公司此次实际收到募集金额为人民币942,110,462.34元上述募集资金到位情况经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具中兴华验字[号《验资报告》
公司及公司全资子公司上海思立微已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的要求对募集资金实行專户存储制度并签订了募集资金三方、四方监管协议。
截至2019年12月31日募集资金使用情况如下:
截止2019年12月31日,募集资金银行账户余額为62,382.42万元其中包括募集资金已取得银行利息收入和理财收益共计552.52万元,支付手续费0.24万元公司及上海思立微前期使用部分自有资金预先投入上述募集资金投资项目,在履行相关决策程序后置换募集资金目前已包含在募集资金累计投入金额中。
(三)委托理财产品的基本情况
(1)招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款完全保障本金浮动利息收益取决于所挂钩黄金价格水平的变化。
(2)汇丰银行结构行存款为持有到期保本保证收益型持有到期则100%保本并且保证一定收益。
1、 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款
2、 汇丰银行美元Libor挂钩区间累计人民币结构性存款
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司根据募集资金投资项目进展情况针对理财产品或结构性存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。
2、建立台账对理财产品进行管理及时分析和跟踪理财产品的进展情况,如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况将及时采取措施,控制投资风险
3、公司独立董事、監事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可以聘请专业机构进行审计
4、募集资金委托理财情况由公司审计部门进行日常監督,定期对公司委托理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
● 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款
2、本金及利息:招商银行向该存款人提供本金完铨保障,并根据本说明书的相关约定按照挂钩标的的价格表现,向存款人支付浮动利息预期到期利率:1.55%或3.65%或3.85%(年化)。
3、存款期限:88天
4、提前到期:存款存续期内存款人与招商银行均无权提前终止本存款。
5、起存金额:存款起点3000万元人民币
7、起息日:2020年1月3日
8、到期日:2020年3月31日
9、观察日:2020年3月27日
10、本金及利息:
招商银行在存款到期日向存款人支付全部人民币本金并按照下述规定,向存款人支付利息:
(1)存款利息与黄金价格水平挂钩本存款所指黄金价格为每盎司黄金的美元标价。
(2)关於挂钩黄金价格水平的约定
期初价格:指存款起息日当日彭博终端BFIX界面公布的北京时间14:00的XAU/USD定盘价格