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积极探索“制度科技文化”方式 着力提高廉政风险防控效能
作者：清廉网 时间： 19:30 来源：沭阳县地方税务局 点击：
按照国家税务总局和江苏省地税局关于&深化内控机制建设加强廉政风险防控，从源头上治理、从苗头上预警、从根源上防范腐败问题&的要求，从沭阳地税实际出发，围绕税源专业化管理改革和机关实体化运作，以&三严、三重、三效&为重要抓手，创新工作机制、规范权力运行，拓展科技运用、提升监督效能，倡导廉政文化、筑牢思想堤坝，探索构建&制度科技文化&三位一体的大预防工作格局，让税务干部不敢腐、不能腐、不想腐，着力提高预防腐败的效能，从而保障和服务地税科学发展。一、主要做法（一）用严密的制度、严明的纪律、严格的执行作为创新工作机制、规范权力运行的保障一是推进征管模式改革。机制制度创新是廉政预防的治本之举。传统的征管模式存在基层税务管理分局和税收专管员权力过分集中、监管不力等弊端。为此，沭阳地税局大胆运用风险管理理念，探索推行税源专业化管理模式，进行流程再造。优化征管机构设置和职能配置：统一成立纳税服务机构，增设风险监控局，按照税源分类分级管理设立重点税源管理局和一般税源管理局，实行了以业务流程为导向的按事设岗，由人对户变为人对事、事对户，既提高了工作质效和岗位技能，加强了税源风险控管，又打破了税收管理员与纳税人的固定联系，加强了相互之间的监督制约，防止了税收执法的随意性和不廉洁行为的发生。二是完善制度严明纪律。积极推进制度创新，不断完善制度体系，建立健全内控机制。目前，县局已初步形成以竞争上岗、一报告两评议、内部管理规定等为主要内容的人事管理制度，以政府采购、招投标管理、经费管理与使用等为主要内容的财务管理制度，以公务接待、车辆管理、固定资产管理等为主要内容的后勤管理制度，以述职述廉、分局长离任审计、征管质量建言反馈、廉政谈话、双述双评等为主要内容的两权监督制度，以签订责任状、百度&沭阳吧公开服务承诺为主要内容的廉洁自律制度，以行政问责、一案双查为主要内容的行政约束制度，以党风廉政建设责任制考核、政行风考核、机关效能建设考核为主要内容的考核制度。以及与税源专业化改革相配套的征管保障、业务管理规程等为主要内容的税收征收管理制度，符合沭阳地税实际的惩防体系和内控机制逐步形成。税源专业化管理实施后，在系统内全面推广《效能日志》和税务人员《日常行为月报告制》，真正将干部监督延伸到8小时之外。积极探索&大监察&工作格局，整合纪检监察人力资源，试行《在基层单位设立基层事务监察组制度》，积极构建&制度科技文化&廉政大预防工作格局，全面加强基层单位的内控机制建设，实现地税系统内控机制系统化、标准化、规范化，最终形成用制度规范易发问题环节，用制度压缩弹性空间，用制度实现权力制衡。三是固化流程刚性执纪。坚持&制度先行、程序至上、原则第一&的执行理念，分别建立税收执法业务、税务行政工作两大岗责流程，充分考虑税源专业化改革、风险管理流程以及人力资源配置的现实情况，明确界定相关部门在各自工作中承担的任务，依事项设流程、依流程设岗位、依岗位定职责，做到定事到岗，定责到人，实现对事项、流程和节点的全覆盖；实施行政权力网上公开透明运行，公开权力事项、公开工作流程、公开执法结果，做到阳光运作，有效杜绝权力的&寻租&和&私化&；严格落实税收执法和行政管理过错责任追究办法，将干部履职用权与问责监督结合起来，严格执行有责必究的&买单制&，形成制度预防剑悬于顶的高压态势。（二）把风险防范的重要内容、重要环节、重点对象作为拓展科技运用、提升监督效能的核心大力加强信息技术与内控机制的有机融合，广泛应用各种信息平台进行电子监察和廉政教育，通过科技手段支撑&两权&运行的风险防范工作，努力使权力运行全程留痕，实时监控，从而提高监督效能，保证各项制度的落实。一是电子效能监察系统。以省级数据大集中为基础，集流程监控、预警纠错、投诉处理、统计分析、绩效评估、督查督办为一体，采集汇聚电子办税系统中的业务流程数据和廉政风险权力事项，精准分析预测征收、管理、稽查等税收执法过程中可能存在的风险因素，及时发布风险预警信息，直接推送具体责任岗位，按时核实维护和反馈，形成高效闭环的监察信息管理流，实现风险预测、风险预警、风险查处&***&全程跟踪监察。二是勤廉测评预警系统。根据需要自动显示测评问卷，纳税人办税时可根据工作人员的勤廉表现完成测评，从而建立起社会监督参与面广、操作方便快捷、监督效果更实的预警防范机制。监察部门通过分析图表、各阶段数据对比，能够及时全面掌握执法人员履行职责和廉洁自律情况，尤其对一些苗头性、倾向性问题能够及时发现、及早预防，对违规违纪行为能够及时查处。[PageNext]三是行政办公管理系统。初步实现全局行政管理工作的制度化、规范化和效能化。按照&政务管理、事务管理和人力资源管理&3个类别，共设计了经费支出审批、固定资产采购申请等28个工作流程，所有流程都进行了流转节点设置，各道环节都置于软件全程管理和监控之下，形成了经办人员、审批人员相互制约的流程化格局，杜绝了违规操作、变通行使权力的可能。会议管理、车辆管理、接待管理等与日常事务性工作相结合的各种辅助办公功能，最大限度地降低了&三公&费用。四是廉政风险教育系统。充分利用地税局域网平台，开发廉政风险防控学习教育软件。每位干部的工作电脑开机后，系统自动运行，判别用户所处不同岗位，优先推送相关风险防范内容，弹出测试界面，用户必须回答至少一题后方可正常使用电脑，也可通过链接入口直接进入题库继续进行学习。系统对个人学习情况进行自动评分、记录和汇总，通过动态电子档案进行精细管理。用户还可以点对点通过系统平台将疑问或意见反馈给系统管理员，实现互动交流。系统还定期更新、传递不同时期的廉政文化主题，保证廉政教育的丰富性和时效性。（三）通过领导带头的示范效应、规章制度的约束效应和严格查处的警示效应作为倡导廉政文化、筑牢思想堤坝的关键一是让领导带头在沟通交流中凸现成效。坚持主要领导不直接分管人事、财务和基建项目，分管税务稽查的领导不同时分管税务管理，分管财务工作的领导不同时分管后勤保障。坚持把与干部的心灵沟通作为领导示范效应的重要内容，尤其关注干部的心智模式、个性情绪、利益得失、成败挫折，引导干部职工正确处理个人价值与组织使命的关系，在&尊重&和&激励&上下功夫，帮助大家自觉形成&风险防范意识&。二是让制度防范在自我约束中彰显动力。以&重诚信、善学习、敢担当&为核心价值观，着力打造地税廉政文化，使之转化为全体地税干部的精神支柱，使所有的规章制度紧紧围绕这个中心去编制、执行、维护。突出面向机关、面向基层、面向群众，认真组织干部述职述廉助推干部自律，加强执法监察助推行权规范，加强&八小时&以外明查暗访助推干部诚信，严格考核与责任倒查追究助推党性意识提升。三是让利剑高悬在内心认同中警钟长鸣。与县检察院共同设立&沭阳地税局预防职务犯罪工作站&，定期组织观摩反面典型案例图片展和警示片，进行心灵上的洗礼、精神上的震撼。税检双方制定共同开展预防职务犯罪工作的实施方案，必要的信息和情况随时通报交流，并采取多种方式组织支部共建活动，加强交流，以案释法，同心同力，推动预防职务犯罪工作深入开展。二、初步成效（一）制度执行的刚性效应，约束了自由裁量权，初步解决了制度在执行环节变形走样的弊端。制度的执行是制度的生命力。针对税源专业化改革前工作标准不统一、运作不透明等容易导致不廉行为发生的情况，对权力进行科学***和合力配置，对流程进行改造和优化，用信息技术固化流程，减少人为因素干扰制度执行，杜绝了&合意的执行，不合意的不执行&和&上有政策，下有对策&等现象。（二）权力运行的阳光透明，从机制和管理上切断了公权私用的行为，极大减少了权力寻租的可能。阳光是最好的防腐剂。信息不公开、不透明所带来的部门内外以及上下级之间信息不对称，是导致以权谋私的重要原因。通过流程再造注重公开的程序和内容，运用网络技术，提高信息公开和共享的程度，消除了&信息盲区&，初步实现了&权力运行看得见，群众意见听得见，社会监督管的着&。（三）风险防范的预警监控，将有效预防与优化管理有机融合，初步解决了监督不全面、不及时、不深入的问题。权力运行是动态的过程。传统的监督方式是静态的事后监督，权力运行中不规范、不正常行为很难被及时发现。而&制度科技文化&能突破时空限制，将监督防范贯穿于业务管理和权力运行全过程，实施全程化、全方位的动态监督，实现人、技术、制度无缝衔接，延伸监督监控的范围和领域，提高了监督效能。（四）廉政文化的氛围熏陶，从手段和方法上实施个性化、差别化、经常化，有效增强了教育的针对性和实效性。文化防腐是无形的意识形态的预防。将廉政教育与文化形式有机结合，发挥文化的引导、教化、监督和警示的作用，同时利用信息化手段搭建全新的廉政文化平台，有效提升廉政教育的&渗透力&，着力营造人文关怀温馨和谐氛围，最大限度地满足了不同类别、不同层次、不同需要的干部学习需求，通过廉政文化塑造了干部健康人格，努力把沭阳地税打造成为&高竞争力、高信任度、高幸福感的现代化公共管理部门&。（供稿 江苏省沭阳地方税务局纪检组组长周怀志 、副组长吴建阳）
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三位一体科学管理筑牢廉政风险防控体系
三位一体科学管理筑牢廉政风险防控体系
作者:商旭初 更新时间: 11:10:43 来源:原创
三位一体，科学管理
筑牢廉政风险防控体系
***乐山市市中区委常委、区纪委书记& 商旭初
乐山市市中区廉政风险防控工作用示范点探索引导，分阶段整体推进，“查”、“防”、“排”三位一体，逐步构建起以制约和监督权力为核心，以岗位风险防控为基础，以制度建设为主线，以现代信息技术为支撑的廉政风险防控体系，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
一、精细化查找，科学定级明险
（一）清权确权，职权梳理减风险。一是全面清理。全区各单位对照法律法规和“三定”方案，对本单位和各个岗位权力事项进行全面清理，做到家底清、流程清和权责清。二是集中梳理。对清理出来的行政职权按行政许可、行政处罚和行政监管等类型，分项梳理，逐项明确职权名称、具体内容、行使主体和法律依据等。三是系统整理。对没有法律依据的职权坚决予以取消，对有法律依据却不切实际的职权尽可能取消，其中，保留并公开行政审批事项133项，审减7项，切实做到“职权法定、权责一致”。
（二）绘图晒图，流程再造控风险。一是简约化绘流程。各单位对没有形成流程图的业务制作了业务流程图，对已制作的优化路径，简化程序，缩短时间，做到流程清晰、权责明晰、操作简约。二是民主化定流程。各单位在制定权力运行流程图过程中，大多数专门召开会议讨论予以确定，一些单位还广泛听取和吸收了服务对象、党员群众代表的建议意见。三是透明化晒流程。各单位都把流程图通过公示栏、标牌和网络等予以公开，以流程控制制约自由裁量权，以流程公开确保阳光操作。全区共绘制和修订业务流程图1300个，制订廉政风险警示牌8000个，切实做到“程序法定，流程简便”。
（三）分级分类，查险定级亮风险。一是分层查风险。分领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，突出人、财、物、事“四个环节”，采取“自己查、互相找、组织点、社会评、班子定、网上晒”“六种方式”，查找思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境“五类风险”，自下而上摸排梳理，自上而下审查辩识，全面在本单位公示，接受评议修改意见。二是分类定风险。根据权力的重要程度、权力的行使频率、自由裁量权大小、服务社会的关联度等情况，对排查出的廉政风险进行分类定级。全区共排查廉政风险点1157个,其中A级风险点164个，B级风险点401个，C级风险点592个。同时，综合风险点的分布、性质、出现的概率，确定思想道德风险点150个，制度机制风险点230个，岗位职责风险点262个，业务流程风险点395个，外部环境风险点120个。三是分级管风险。对风险点按级别及类型分别由一般干部、中层干部、分管领导、一把手和区纪委五个层级进行防控。区纪委对各单位廉政风险点归纳汇总，分级分类存储，建立廉政风险电子库，定期进行数据分析、评审，实行动态管理。
二、立体化防控，科学定措防险
（一）“人防+技防”，科技防控。一是格式化运用信息平台。探索把权力运行流程固定化为计算机程序，区计生局、区财政局等单位把廉政风险防控机制嵌入社会扶养费征收、财政预算管理等信息化监管平台，区工商局还引进了ISO质量监管体系规范工商行政行为，做到系统操作事先预警、办理过程全程留痕、异常程序自动锁定，最大限度减少手工操作和自由裁量，推进审批过程透明化和格式化，使权力运行“可视”、“可控”、“可查”、“可纠”。二是远程化运用电子平台。各单位根据情况扩展和延伸电子政务，实行远程受理、网上流转、电子审批，缩减办事环节和时间，提高行政效能。区发改局探索开展网上电子招投标工作，较大限度地实现了公开公平公正；区***遴选、事业人员的招考均做到了网上“阳光招考”；区监察局运用电子监察等科技手段对区政务服务中心和乡镇便民服务中心办事事项进行视频电子监察和网上督办，做到实时监控，促进有效监管。三是系统化运用网络平台。探索建立廉政风险防控共享网络系统，建立健全了信访举报、投诉处理、政风行风评议、风险等级管理、预防腐败信息共享系统，实行信息共享、资源整合，从而构建起权力运行综合监控网络平台。
（二）“内控+外控”，立体防控。一是内部自我防控。实行岗位廉政承诺，各单位都和机关干部签订了《岗位风险防控承诺书》，对廉洁履职、风险防控作出明确承诺；建立定期自查机制，定期对各类廉政风险点组织开展自查，进行廉政情况分析；建立单位内部廉政风险层级管理责任制，按风险等级逐级落实相关人员的监督管理责任；建立健全相关制度并抓好落实，其中修订完善全区性制度35项，各单位采取针对性措施835项，健全部门行业管理制度786项。二是专门机构防控。建立廉政风险定期检查和形势分析制度，区纪委对A级廉政风险点每年开展一次监督检查，每两年对B级、C级廉政风险点开展一次全面督查，重点检查防范措施落实情况。区惩防体系建设领导小组每半年召开一次会议，通报有关情况，分析廉政风险形势。制定了《市中区廉政风险防控机制建设评估量化标准》，把廉政风险防控机制建设工作作为一项专项工作，制定了严格的考核办法和量化考核标准，纳入党风廉政建设责任制年度考核。修订完善了《市中区行政问责办法（试行）》，对廉政风险防控措施不力、监管不到位的单位和个人，严格进行行政问责。三是社会公开防控。把廉政风险防控工作与各项公开工作有机结合，通过政府网站、公开栏、新闻媒体、举报信箱等途径，实行“上报”、“上会”、“上网”、“上墙”，主动向社会公开，接受社会监督。加强对网络舆情和社情民意反映问题的监督，对社会反映强烈、群众意见较大的问题，及时进行调查处理和认真反馈。一些单位还聘请了权力运行监督员，定期征求意见和建议，邀请参与监督管理。
（三）“面防+点防”，重点防控。一是全员防控中突出领导干部。从横向上看，全区所有党政群机关、事业单位的岗位和工作人员都纳入廉政风险防控体系；从纵向上看，防控工作延伸到了行政村、社区和基层站所。在全员防控基础上，突出抓好党员领导干部、特别是“一把手”，着重查找领导干部用权风险，监督领导干部用权行为。二是全域覆盖中突出重点领域。采取点上深化、线上延伸、面上拓展的方式，大力推进廉政风险预警防控全覆盖。在全域覆盖中，突出土地出让、政府工程招投标等建设领域、扶贫救灾等民生领域、法律监督等司法领域；在重点领域深入开展清权、制权、亮权、控权和问权等工作，确保干部廉洁、工作高效。三是全程监督中突出关键环节。在监督过程中，对干部选任、资金使用、项目建设等重点权力进行重点监督；在监督行政权力行使过程中，对决策权、执行权和监督权进行***细化监督；在对行政自由裁量权进行监督过程中，指导细化裁量标准和幅度24项（次），严格规范裁量权。
三、长效化构建，科学定制排险
（一）构建前期预警机制，及时响应。一是实行信息监测预警。凡是收集和监测到群众信访举报、廉洁自律、作风效能和新闻媒体披露的苗头性问题，立即启动廉政风险预警机制。二是实行评估分析预警。定期通过述职述廉、民主测评、问卷调查和***败舆情信息，对各单位廉政风险进行综合评估，对风险度上升的单位和岗位启动预警机制。三是实行反馈发布预警。对确定的苗头性、倾向性问题，按风险点的等级、倾向性程度等，按***、橙色和红色三级分级定性，以书面和谈话两种方式实时预警，从而构建起信息收集、分析、反馈“三位一体”的廉政风险预警机制。今年来实行信息监测预警7人，对党（工）委书记述德述廉评估分析预警6人。
（二）构建中期监控机制，实时跟踪。一是实行风险跟踪监控。重点对预警的廉政风险岗位和涉及人员进行跟踪监控，严格教育管理，防止廉政风险转化为腐败行为。二是实行风险调整监控。以年度为周期或依托项目管理，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。三是实行风险态势监控。定期分析研判廉政风险预警解除和增长情况，监控各行业各单位廉政风险演变趋势；对各单位廉政风险在本单位行政职权的占比情况进行分析研判，深入了解掌握该单位惩防体系建设情况。
（三）构建后期处置机制，按时到位。一是实行惩诫处置。通过警示谈话、诫勉谈话等手段，对存在风险表现的个人进行警诫。今年来，分别对6名干部进行了廉政风险警示谈话，对3名干部进行了廉政风险诫勉谈话。二是实行纠错处置。对出现问题的单位和个人进行责令整改，已对2个单位发出《廉政风险防控整改通知书》，要求对整改结果进行回报，并对前期预防不到位的单位进行督导，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。三是实行延伸处置。对廉政风险进行深度分析，对典型性风险事件进行通报，把廉政风险防控纳入党员干部个人廉政档案等，作为评先选优、提拔任用的重要参考依据
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大方县推进权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”机制建设实施方案
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