2016年基金从业考试《基金法律法规》练习题及***解析（5.26）_中华会计网校论坛
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单选题 1、基金在美国被称为()。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资基金 D、证券投资信托基金 正确***：A ***解析：在英?和我?香港待别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些?家被称为“集合投资基金”，在日本和我?台湾地区被称为“证券投资信托基金 "。 2、()是基金业协会的权力机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、会员大会 正确***：D ***解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。 3、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A、担保 B、债权 C、股权 D、信托 正确***：D ***解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 4、LOF基金申请在交易所上市应具备()。 A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于3亿元人民币 C、持有人不少于2000人 D、募集金额不少于1亿元人民币 正确***：A ***解析：LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)募集金额不少于2亿元人民币;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所规定的其他条件。 5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是()。 A、基金代销机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、投资人 正确***： A ***解析：在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本?境内。 6、公司型基金的最高权力机构是()。 A、基金持有人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、监督管理委员会 正确***：C ***解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。 7、不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。 A、积极成长基金 B、主动型基金 C、灵活配置基金 D、指数型基金 正确***：D ***解析：与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。 8、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。 A、货币市场进入门槛很低 B、货币市场属于场外交易 C、货币市场进入门槛很高 D、货币市场属于场内交易 正确***：C ***解析：货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。 9、下列关于合规管理的意义说法错误的是()。 A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B、减少违规处罚导致的损失 C、减少声誉风险导致的潜在损失 D、减少基金持有人的损失 正确***：D ***解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。 10、()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。 A、合规 B、合格 C、违规 D、违约 正确***：A ***解析：所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。 11、()以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。 A、行为监控 B、控制活动 C、内部环境 D、事项识别 正确***：A ***解析：行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。 12、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。 A、过往业绩 B、住所、联系方式、主要负责人 C、基本诚信信息 D、名称、成立时间、登记时间 正确***：A ***解析：网站公示的私募基金管理人基本情况包括：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 13、基金市场营销的特征不包括()。 A、规范性 B、服务性 C、综合性 D、持续性和适用性 正确***：C ***解析：基金市场营销的特征包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。 14、下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。 A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票 B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券 C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券 D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易 正确***：C ***解析：货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高的货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券等品种 15、()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。 A、股票基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、混合基金 正确***：D ***解析：混合基金在投资组合中的作用。 16、()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 A、公正性 B、客观性 C、独立性 D、专业性 正确***：A ***解析：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时应当，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 17、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是()基金。 A、公司型 B、平准基金 C、对冲基金 D、契约型 正确***：D ***解析：目前，我?的基金均为契约型基金。 18、()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 A、公平性 B、协调性 C、公正性 D、健全性 正确***：B ***解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 19、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是(). A、公平对待所有股东 B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告 C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策 正确***：D ***解析：经理层人员应当维护公司的统一性和完整在其性，职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。 20、()是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。 A、岗前教育 B、岗位教育 C、离岗教育 D、基金业协会的自律 正确***：B ***解析：岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
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2008年11月助理理财规划师专业能力试题与***
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关于交易所上市基金(ETF)的特征，下列说法错误的是（ ）。A. ETF本质上是开放式基金B. ETF在交易所挂牌，交易非常便利C. 投资者不能在证券交易所直接***ETF份额D. 投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF
正确***：C
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