你们还在做转口业务吗？｜贸融新观察
作者：国际贸易融资 来源：国际贸易融资&公众号
新朋友请点击标题下的蓝色字“国际贸易融“关注我们你们还在做转口业务吗？来源：天九湾贸易融资团队讨论纪要整理: 天九湾贸易融资团队工作组日期：日楔子Kmoon：请教下同行，你们如今还有做转口贸易融资吗？晓奎：有真实单据就做。付：是的，部分业务在高压下还做转口的。Kmoon：你们如今价格还有空间？林：转口我们这里严令禁止，只能做人民币转口90天以内的。林：我们连保税区非转口的 都不敢做。晓奎：空间很小，我们不做了。付：空间很小、但还有一点。卢：还是有很多银行做的。Kmoon：真实单据的也不做了你们？@林林：很难厘清真假，如今的进境货物备案清单也很难核对。卢:转口不做，没法完成各项目标啊！目录一、转口贸易项下副本提单背面出现受益人在内的四家企业背书，能被接受吗？二、到底什么是反复融资？转口业务中银行还在收支凭证、副本运输单据上批注吗？三、如何查询提单仓单？到底什么是实名制仓单?四、转口先收后支的情况，对外领取时还可以做押汇吗？五、构造贸易与虚伪贸易,你怎样看？一、转口贸易项下副本提单背面出现受益人在内的四家企业背书，能被接受吗？Let it be:不知各位同仁对以下转口***怎样看？客户开立90天美元信誉证 宣称为转口***, 货物从境外运至境内, ***提单, 如今的争议是副本提单背后出现含受益人在内的四家企业背书。卢伟阳：涉嫌同一份提单反复融资的可能。王栋涛：监管没有明确说，提单不能出现多次背书。但我行开立的转口业务信誉证包含以下条款：不接受正面或背面载有任何银行签注信息的提单。苏芳芳：@ Let it be，4个背书人中有shipper么？Let it be：当然有。Let it be：不知除了各行内部政策限制 有没有哪个地方上的外管有这方面书面或非正式要求？王栋涛：没有书面。苏芳芳：提单日早于开证日多久？近洋远洋？张萌生：可能是反复融资，或者是远洋的大宗商品，在运输途中已多次转卖。李昳：这是离岸转手业务。苏芳芳：我们这也没书面，但当地外汇局觉得货物装船工夫远早于货物运抵中国工夫，那就有成绩，有可能货物曾经报关，提单却还在流转。您的背书连续，期限推断又合理的话，怎样推断不合理呢？@ Let it be ?郑婧：这种情况就不要押汇了。Let it be：@苏芳芳，?提单是早于开证日期 但货物还在运输途中尚未到港 我们认为 提单多次背书 在无法排除已在他行反复运用或融资的前提下 银行应从严把握。覃正生：个人认为 一套提单项下可以存在多个真实的贸易背景，出现多次背书并不是不能接受。但重点是KYC，提单项下的多个背书人能否关联方。苏芳芳:@覃正生,实务中多次转很大的可能性是有上下关联，目前行情大宗商品本就利簿，转一次价格就剥层皮，关联转动机大。覃正生：若是关联方 反复融资的风险很大覃正生：反复融资的风险次要是关联方的反复融资。这样其实是只要一个贸易背景而构造了多个***。如果是非关联方，基于一个商品而进行的正常转手***，即便提单可能在多个***项下都进行了融资操作，但风险仍然是可控的。融贸通联合国内众多央企，实力国企，银行，非银金融机构竭诚为全国中小企业提供信誉证境内外贴现，信誉证***，资金托盘，跨境资金通道服务（诚邀实力贸易融资商，各大商业银行加盟平台）同时本平台也有意引进风投资金介入共谋发展！我们已建设VIP融资群，欢迎大家实名加入！联系人 henry 微信号 kmart2011 邮箱 王栋涛：基于一个商品而进行的正常转手***，这使得提单可能在多个***项下都进行了融资操作，这也很正常。刘鑫：@覃正生?想问，这种情况您认为内部监管认同吗?从银行对主体风控虽然可以过关。覃正生@刘鑫?监管会提什么成绩呢？刘鑫：@覃正生?反复融资。贸易不真实。为了融资而贸易。不论能否关联。覃正生：@刘鑫?什么是反复融资呢？覃正生：商品的正常流转，而衍生出合理的融资，何来反复。如按您的逻辑，能否一个商品卖过一次之后，就不能再流转***了呢@刘鑫?李岚：反复融资本身就是客观判断，为了业务，次要看主体风险。覃正生：@李岚，指的主体指授信主体？覃正生：?不太赞同您的提法，反复融资是一个客观理想，不存在因客观理解而改变李岚：@覃正生?授信主体。阮杨 ：去年这种买提单的融资太火了，比如正常进口a卖给b，路途工夫一个月。在途期间，提单可转让a-c-e-...-b，决不浪费贸易背景。覃正生：@阮杨?关联*** 我只要呵呵了 只讨论提单存在多次背书的合理风控手腕。阮杨：哪里会告诉你关联呢？覃正生：所以KYC真实太重要，风险真出了当前可是大规模杀伤性的。阮杨 ：其实提单应配保险单的，就看那批货买了保险没。反复问，不是本人的货，会连个保险单复印件都弄不到。两头环节的客户，对货的认识不比银行多，就限于那个提单。当然，他们对商品行情知道一些。李昳：@阮杨?有道理。覃正生：@阮杨?正常的贸易套利是允许的 而且是市场规律，但货物还是会随着在子母公司的转手后流转出去，而不是被他们反复利用阮杨：这类业务是需求渠道的。二、到底什么是反复融资？转口业务中银行还在收支凭证、副本运输单据上批注吗？王栋涛：反复融资的定义是什么？王栋涛：贸易融资下的反复融资，无论是在理论，还在实务界，均尚未构成对其定义的一致认识。从贸易融资自偿性原理发出，定义为：对于同一价值流，在同一时点，如果存在两种或两种以上的融资，而这些融资的偿还，部分得不到自偿性支持，则构成反复融资。KONG：在转口贸易下开证行收到***副本提单，但提单背面有其他银行的签注。开证行会认为存在反复融资，但是如果上家那次融资曾经结清呢，还算不算反复融资？不同融资主体，这时分是不是在同一时点呢？卢伟阳:如果是提单，不太可能在海上漂这么久Dmbb:个人认为，无论***链条多长，包含多少个两头商，只需链条是连续的，融资需求就只要一个，不论融资主体是谁，采取怎样的融资方式，资金流向均指向原始供应商。但如两头商以自有资金归还了融资，则***链条的连续性被切断了，这就会产生新的融资需求。Kong:有道理。那么，如果第一个两头商承兑赎单（包括***副本提单）后，（但还未付款）能否就拥有货权，可以将货再卖给下家？dmbb：承兑赎单，凭单提货，当然可以取得货权，可以再卖。至于延期付款，表示原始卖方情愿承担两头商的信誉风险。Kong:价值链因此变紧凑了，两头在外的提单不用在海上漂太久了。卢伟阳：大家做转口业务时，还在收支凭证上批注吗？黄鸥怡：有的卢伟阳：大家收支的申报单证都批注吗？嘟嘟：要的。卢伟阳：外管要求批注的文件曾经作废，不知道还有没有必要批注？嘟嘟：文件是作废了，但转口审核要求只紧不松，A类收支可以跨行，不签注有反复收付的风险嘟嘟：即便在同一家银行，如果跨部门甚至在同一部门，也有反复收付的风险卢伟阳：是的，确实有这种可能。嘟嘟：如果真按改革后的文件去做的话，A类企业的根本没法控制，还是得按老办法，老办法也只能是尽量控制而已。Annie Chen：想请问下如今转口转卖仓单批注比较普遍，提单能否也要批注？原来我们要求仓单批注提单不用批注的，如今更趋严峻的监管下 我觉得应该要批注的缪鹃：江苏外管早已明确副本货权单据要签注。Annie Chen ：各地能否一样啊？我们这里没有强制要求哎，就是我觉得这样靠谱呀叶秋：各地没有一样，你们行内本人可以要求鍾合 HopChung：银行做融资批注的話，可以避免提单仓单反复运用。三、如何查询提单仓单？到底什么是实名制仓单？搞林：问下各位大侠，验证BL的真伪性，是不是有一个ESS零碎可以查询的？KONG ：Ess是电子交单的服务平台。查提单普通用LLOYDS海事查询零碎。搞林：噢，明白了，非常感激KONG：但是LLOYDS要交费入会才能査，可以用船讯网。如果是班轮可查官网。Tracy：提单信息也可以到船公司官网查询KONG：是的，但租船提单无官网的，可以上LLOYDS或船讯网查询。搞林：那么仓单呢？KONG：仓单，普通联系仓储公司，由仓单出具人（仓储公司）核实仓单信息。KONG：但是需求留意的是：上网查询或发邮件查询，都只能核实提单或仓单的一些信息，并不能验证你手上那张提单或仓单的真伪。许瑞：很多行只做四大仓的，哪四大呢？沈华：听说，四大仓储公司是：世天威、GKE、理资堂、CWT。KONG：根据人行跨境办的要求，办理转口业务时，仓单应为副本实名仓单，怎样理解实名仓单？徐昊：实名准绳上应体如今：仓单指定低头为转口业务项下信誉证的请求人或受益人。受益人可经过背书转让给请求人，或指定低头不为请求人或受益人，但能证明仓单被先行转让给受益人，再经过背书转让给请求人的有效背书记录。徐昊：建议银行在办理保税区转口业务开证时将仓单实名制要求单据化，确保提交的仓单符合监管要求。KONG:有银行在实务操作中加入“仓单背书转让须由仓库保管人在仓单上签字或盖章”的条款吗？常惭愧：每家分行的操作可能都会有不同；目前我们只处理境外仓单下开证业务。KONG：在LC中加列此条款，可能不太容易做到，特别是境外仓单。四、转口先收后支的情况，对外领取时还可以做押汇吗？Honghong：请教一下，转口贸易项下，先收后支的，对外领取时还可以做押汇吗？赵亚青：这个得看各行本人的管理要求，外汇局没有具体规定！袁孟芝：@ honghong?从贸易融资自偿性的角度，不合适做授信项下押汇X5：那么如果转口贸易先收后支业务中 企业将收汇金额用于其他业务而对信誉证项下付汇请求押汇或者导致垫款 请问由此产生的不良是属于信誉风险还是操作风险？袁孟芝：银行明知而为，属银行操作风险多一点；企业故意隐瞒形成的，银行不知情，属信誉风险多一点林跃伟 ：看需求从哪个角度看。不应该这么操作，你做了，那是操作风险。信誉风险是对客户违约来说的。杨士忠：个人意见，是操作风险。杨士忠：先收的钱，放在待核查户里，不让其结汇或转汇。颜玢岩：赞同。先收后支，在没有支出去之前，不能干别的。颜玢岩：领取之后，差价部分可以自在支配颜玢岩：这也是为什么转口必须在同一个银行的缘由之一吧。便于监督管理。了解业务的来龙去脉。林跃伟：由于操作风险导致客户违约的信誉风险不能把控伊：是操作风险吗？如是，一切转口贸易领取环节就不会有远期信誉证结算了。伊：我个人认为不是伊：是转口贸易企业的信誉风险卢伟阳 ：我个人也认为是信誉风险，与操作风险有关，退一步讲，转口项下信誉证出现垫款也算操作风险?颜玢岩：不是先收后支么，收到的钱呢？林跃伟：营销条线说：这是客户信誉风险。风险条线说：这是贸金操作风险，融资方案有成绩。审计说：这是贸金操作风险导致客户信誉风险缓释落空。领导说：操作风险也好，信誉风险也好，反正都是运营风险，谁家的孩子谁抱走。沈华：贸易融资的本质，就是将绝对不可控的借款人信誉风险，转化成绝对可控的银行操作风险。此案例中，操作风险未控制到位，导致操作风险又还原为信誉风险。从内部稽核看，银行内部人员有责任，首先是回款未监控到位，被借款人挪用。其次，在回款被挪用的情况下，继续信誉证下押汇。总之，操作风险是贸易金融第一道防线，此防线一破，才可能出现客户信誉风险。杨士忠：去年我们行有内部文件，先收后支模式，不得办理贸易融资，包括表外融资。沈华：其实是不应该融资。由于在这票货下，回款都曾经收到了，应该直接将回款付出，再融资，没有理由。田海燕：还有一个成绩，?如果转口贸易下先开了信誉证6个月远期，承兑后2个月客户收到了出口款项，那么从承兑到收款的2个月内能否可以融资，这种模式是先收后支下的特殊情况，你们怎样看？沈华：从承兑到收款的两个月，是什么方式的融资？田海燕：进口押汇沈华：信誉证没有到期，押汇做什么用呢？付景璋：先收后支、要融资，的确违犯了贸易融资自偿性准绳覃正生：若是为了做融资贸易套利，那这笔***的反担保措施做得太差。由于正常情形，不会批这样的押汇，肯定是做套利的。覃正生：转口的收款用于购买理财等高收益产品再用于质押作为押汇的反担保，不一定说它是将回款挪作他用了，只是追求一点收益。付景璋:基本就是套利沈华：个人观点，套利无可厚非，但是这么个套法，有点离谱了。田海燕:@沈华?我和你的观点一样，先收后支不支持融资！叶子蔡：进口押汇怎样会存在承兑到收款的时点，进口押汇仅仅在信誉证远期到期付款日，这样的话，前提就不对。缪鹃：融资时点不对，远期信誉证进口押汇到期融资。沈华：是的，融资时点不对。覃正生:个人认为，授信首先出现成绩，授信方案应以冻结还款资金（针对此案例）批出押汇额度覃正生:冻结二字有点过，应为资金在银行的控制范围内.覃正生:在承兑到期前做押汇 这样的做法有点出格。另外，还是想说，贸融的风险控制其实很多人都很清楚，在风险可控的情况下，捞一点业务来做，也只能被市场逼的。大行可能感受不深，毕竟家业大，甚至可以选客户，小行的一线人员不好过冯嘉:先收后支再做融资是不合理。我们应从全体风险来把握，不必拘泥于部门之间扯皮划分风险。冯嘉:就好比刚才大家讨论的是先收后支的转口。X行出具的文件是不允许再做融资，但我猜X行没有规定收不能给企业转用。那如果发生支出挪用（这在开立远期证中是必然的），那出了成绩到底是是操作风险还是信誉风险，怪总行没规定吗？我觉得还是谁家的孩子谁抱走最合适。五、构造贸易与虚伪贸易,你怎样看？佳树 :“虚伪贸易、构造贸易”二者区别是什么呀？alan shore：虚伪贸易-报关单、运输单据都是伪造的；构造贸易-典型例子：深港一日游。alan shore：构造***项下的贸易单据都是真实的。林跃伟：虚伪是刑事犯罪，构造是民事案件佳树：前者全假，后者半真半假？alan shore：后者不能说假林跃伟 ：或行政案件Tao：后者 账期是假。佳树 ：后者表面真？佳树：后者有实践***吗？alan shore ：有真实的关联***。Tao：左手倒右手。佳树：如果看不出来是关联企业呢？林跃伟：构造不一定要关联。佳树 ：左右手两企业的法人既不沾亲也不带故。alan shore：对！可以是互相勾结@林跃伟?佳树：构造的基础建立在互相勾结上？林跃伟：构造也可能触及刑事罪行。林跃伟：比如，利用构造贸易洗钱。伊：即便是构造贸易，没有违法的话，正常。伊：无法限制企业构造贸易的，也不应该限制，由于贸易的本质就是套利，套利是贸易的本生动力。Tao：构造贸易的大量存在,扰乱了正常的货物贸易次序,严重影响了贸易数据的真实性和精确性;同时也加剧了国际收支失衡。构造贸易(Structuring of Trade)又称虚拟贸易,是基于融资套利、粉饰业绩、税收筹划等目的,经过关联公司进行***的一种非正常贸易行为。构造贸易与假冒贸易同为虚伪***的一种。与假冒贸易不同的是,构造贸易以表面合规的方式掩盖***的真实目的。在近期外汇局打击虚伪转口贸易专项举动中发现,一些构造贸易出如今转口贸易中,凭仗真实的货权凭证和真实货物的出出境,以方式多样、流程复杂的手法,逃避了监管,完成了套利。……伊：监管部门可以抱怨，到无法控制林跃伟:@伊?没一棍子打死呀，请细心看完再说。alan shore:其实真正有危害的构造贸易是将一批货物反复利用的构造，比如提单仓单的反复质押 ，还有深港一日游类似的Tao:国内证 基本属于构造贸易alan shore:比如是大陆母公司经过香港窗口对外购销，母子公司间的构造可以接受。alan shore：回归贸易融资的贸易本源，其实风险不难控制，只不过银行还火上浇油的话，监管只能出手了。卢伟阳:这个话题估计没有***，只能且做且珍惜！伊:是啊，凭经验自行掌握吧。转载自天九湾贸易金融圈 编后语：前两年银行业的三大热点话题是：跨境人民币、供应链融资和转口贸易，前两点热度持续，但转口贸易从先前的“安居乐业”滑向如今的“不温不火”，其中有监管的缘由、经济的缘由、套利空间变化等等的缘由。而转口贸易本来是两头商赚取价差和利差的方式，至于他能否安心做国际红娘，置信市场和法律会作出调理。融贸通联合国内众多央企，实力国企，银行，非银金融机构竭诚为全国中小企业提供信誉证境内外贴现，信誉证***，资金托盘，跨境资金通道服务（诚邀实力贸易融资商，各大商业银行加盟平台）同时本平台也有意引进风投资金介入共谋发展！我们已建设VIP融资群，欢迎大家实名加入！联系人 henry 微信号 kmart2011 邮箱 请长按下方的二维码关注我们，获取更多融资......【史记】私募大佬徐翔传（附徐翔历次被查传言及历年被抓大佬们）来源：刘备我祖（ID：gzliubeiwozu）徐翔，沪人也，戊午年（1978）生，其家非富非宦，望之亦中人也。癸酉年（1993年），乃于父母索资三万，父母曰：“尔欲何为？”翔曰：“儿欲富贵”。父母曰：“三万可富贵乎？”翔曰：“此富贵之母耳。”乃与之。闾里惑之，问：“此子不学，可乎？”徐父曰：“吾之独子，不忍拂其意，任之。”翔入市，两年，少富矣。或曰：翔之为人，猛悍而多智，为无赖操盘，曰某股可为，则生死随之，起而不喜，落而不怨，以此多得。越国人目之曰：宁波敢死侯。其时弱冠也。己丑年（2009），建泽熙，盖翔素慕泽、康熙之事业，故名焉。越两岁，售信托五支，得利甚多，翻十五番，天下俯视。或问翔:“君能火中取富贵，不失，盘感如此，何故？”翔笑曰：“吾好学，且天顾我，无他。”其同僚叶展著书曰：徐君能富，努力也。吾见其朝暮未尝不在股市，股票者，徐君之命也。其常闭户，不好交游，虽调研亦不为，网上所见图，皆非真身，不出户牖能知天下市，异哉。辛卯年（2011）末，重啤跌停九日，天下大骇，人皆避走，泽熙承盘，重啤应声扬，明年初，重啤跌停再，泽熙再承盘，重啤再扬，若有神焉。人或问其术，翔曰：“重啤，非股票也，乃彩票也，诸辈弃而走，若大奖在其末乎？吾入之，为大奖也。”众虽能晓，然不能效。敢死侯亦尝败绩。壬辰年(2012)11月，酒鬼酒五跌停，泽熙承盘，持300万股，数日，蚀6000万，敢死侯大囧，待跌停启口，乃疾走，出兵。若成，若败，皆无犹疑，此其久胜之道也。然，割肉场上，翔独肥，而天下瘦，岂能久乎？早岁，有人曰：敢死侯置鼠仓。癸巳年（2013），春，翔与安信军师话良久，其言上网，曰二月下机构出货，沪跌二分九七，小散痛恨，欲食其肉。是年，泽熙千万入东方锆业，明年，东方锆业有利好。市场哗然，曰敢死侯有幕后交。自甲午年起，数曰有司按泽熙矣，又皆为谬，翔白曰：“吾资百亿，岂图锆业千万资乎?”然天下疑之，凡其所入重组，皆飙升，如能回应，无幕后能如此乎？或私募巨持其股，曰重组，高送转，俟股高则出货而走，此常伎也。甲午年（2014）岁末，证监曰有股十八涉罪，宁波联合在焉，翔持其股千五百五十四万。欲高送转而不得。乙未年公历11月1日，翔母百岁诞，设酒置宴，欲会高朋，翔屡以母名购股。午，封杭州湾，有司拘翔。其时衣白衣，甚不吉，发乱，颜复陋，观者不曰其罪，皆曰：呜呼，敢死侯颜值如斯而已。盖此天下，看脸之天下，虽罪囚亦如斯。翔尝曰：多慎少悲。然斯时，敢死侯徐生，慎乎？悲乎？敢死侯既拘，有人谓太史刘曰：股妖拘矣，太史可入市乎。太史刘闻而惊曰：割肉者，岂股妖乎？吾性鲁钝，不识股，若入市，即若海清河晏，太平无事，肉恐亦不可保也。吾为人无他长，自识鲁钝，以鲁钝自处，故无患。天下之悲，莫过性本鲁钝，然自谓聪明，以聪明自处，入虎狼之市，肉尽而不知，此真悲也。延伸阅读一：事不过五？ 徐翔的四次被查传言来源：私募风云（ID：simufengyun）导读：日夜，网上疯传徐翔第五次被调查，今天被带走。1978年出生的徐翔，人称“宁波涨停板敢死队”总舵主。2009年底徐翔创办了泽熙投资，正式进军阳光私募界。相比普通私募一期产品几千万到亿元不等的平均募集规模，山东信托泽熙瑞金1号首发规模高达10亿元。首期产品就以4个月逆市增长29%傲视同期一切公募、私募基金。泽熙投资对于信息的捕捉能力极高。公司在招聘证券研讨员时，就提出要具备较强的信息搜集能力、逻辑推理能力。甚至在2013年7月，泽熙投资计划招聘5名研讨员助理时，还特别要求应具备财经记者从业背景且调研能力强。泽熙投资操作手法彪悍，频频抢跑重组股得手，逼宫上市公司高送转屡得手，狙击“黑天鹅”重庆啤酒成功爆赚，遭遇“黑天鹅”第一工夫逃离，给市场频留惊叹。因此私募一哥徐翔也总是处于风口浪尖，而关于他内幕***、老鼠仓的说法也是不绝于耳。一位私募人士在其微信上点评，泽熙这土豪，一口气买了快5个点宁波联合，然后提临时案要求10送15，股价立即巨量涨停。担忧迟早出事，哪有既然买那么多，不是为公司运营，业务，发展去出力，献计献策，而是逼着公司搞大比例送股游戏，这对公司业务有协助吗？其实，剔除那些非正式的传言，这一次曾经是有媒体报道介入以来的第四次泽熙投资抑或徐翔被查传闻了。1第一次传闻被查传徐翔因操纵股市遭到调查2011年5月底，微博疯传徐翔因操纵股市遭到监管部门调查。受此影响，当时旗下重仓股均有不同程度下跌。日，泽熙投资在官网发布《告投资者书》，澄清“被监管部门调查”的市场传闻，表示公司正常。2第二次传闻被查传牵涉紫石头张超内幕***案2012年7月，前一年的私募冠军紫石一期的管理人、紫石投资公司的董事长张超涉嫌内幕***被调查。同时，传紫石调查案亦牵涉徐翔。随后，泽熙投资予以否定。当时，理财周报经过各种渠道了解到，徐翔实践上是被要求“协查”，即到监管部门交待情况，但最终没有上门“被查”。3第三次传闻被查传证监会开查大老鼠仓***案2014年1月底，有媒体报道证监会正调查一史无前例老鼠仓***，触及到与王亚伟齐名的人士。目标直指泽熙投资徐翔。随后，有媒体从泽熙投资获悉，徐翔当天正常下班，半夜还和研讨员一同聊天，早晨还让公司员工进行辟谣。4第四次传闻被查传传涉东方锆业重组内幕***2014年五一假期之后的第一周，监管部门对知名私募泽熙投资进行了调查，缘由或与泽熙6期在东方锆业资产重组停牌前的***有关。这一次，手法彪悍，异于常人的泽熙投资能否再次成功逃顶，令市场极为关怀。与以前不同的是，证监会对于大数据监管的运用越来越娴熟。据悉，证监会对上亿条的***数据经过大数据方式进行比对，个人账户与机构账户***频次与工夫高度吻合的，基本会纳入涉嫌内幕***的调查范围。而原博时基金经理马乐内幕***就是这样发现的。据理财周报去年的报道，稽查部门经过大数据挑选曾经锁定多家基金公司接近50名基金经理和研讨员。资本圈曾经是人人自危。一个值得关注的信息是，本轮的***中，地方纪委第四纪检监察室主任魏健涉嫌严重违纪违法，目前正接受组织调查。而第四纪检监察室是专门查金融业腐败的。因此，金融***和监管的力度、广度也在明显加强和扩大。其实，从去年的“新国九条”到今年地方政府提出的金融***，查处证券期货违法违规行为正在变得越来越频繁、深化、雷厉风行。接上去，技术手腕与执法深化程度也不同往日，监管大网织的越来越密，漏网之鱼将会越来越少。咋办，少干为妙！注：次要参考文章《四次被查传言，这一次徐翔能躲过一劫吗？》 （财通社）。 风云君综合整理，传言来自网络，私募风云无法求证今日该人该事真实性。延伸阅读二：私募一哥徐翔被抓！ 盘点那些被抓的大佬们来源：财富系列栏目泽熙公司法定代表人徐翔被调查昨日，记者从公安部获悉，泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人经过非法手腕获取股市内幕信息，从事内幕***、操纵股票***价格，其行为涉嫌违法犯罪，近日被公安机关依法采取刑事强制措施。目前，相关案侦工作正在严厉依法进行中。近年来被抓的其他大佬们张育军现年52岁的张育军，于2012年9月从上交所总经理调任证监会担任主席助理一职，分管“大机构”即机构部、基金部、期货二部。为了顺应机构创新和混业运营的大趋势，张育军曾要求证监会的监管架构也需求做相应调整，按照功能监管模式重新规划，进步监管机构的专业程度。张育军曾分别担任过深交所和上交所的总经理。王小石日，中国证监会发行监管部发审委工作处副处长王小石被检察机关带走。11月18日，以涉嫌行贿罪名为由，反贪检察官将相关法律文书递交批捕部门，对他正式提请批准逮捕。据了解，早在2004年七八月份，北京西城检察院反贪局就接到匿名举报称，王小石利用职务之便收受别人贿赂。根据举报线索，反贪检察官走访相关单位、调阅有关材料，确认“王小石确有行贿嫌疑”。11月3日下午，反贪人员来到中国证监会。证监会纪检部门担任同志以“工作需求为由”，告诉在市委党校学习的王小石回单位，但王因有事未归。翌日上午9时，反贪人员直接来到党校，将正在学习的王小石传唤后带走。5日下午，王被正式拘留。11月底，中国证监会内部召开了关于“王小石事情”的通报会议，初次对王小石案件的事发缘由做了较详细的披露。据了解，王小石被检察机关带走的缘由之一是，在2003年凤竹纺织（600493）“过会”(即经过发审会审核)的过程中出卖发审委员名单，另一缘由是在深圳某上市公司发可转债的过程中参与公关、引见行贿。会上，证监会主席助理、发行部主任姚刚还通报了发行部内部自查的情况，他表示：“王小石事情是其个人行为，与中国证监会其别人员没有关系。”肖时庆2009年5月，中国证券经纪业务排名第一的银河证券股份有限公司(下称“银河证券”)陡生严重人事故动。该公司原总裁肖时庆因接受有关部门调查而去职，来自地方汇金投资有限责任公司(下称“汇金”)的胡长生被宣布为代总裁。知情人士称，肖时庆在被带走前一天下午还在单位办公，被带走当晚办公室即被查封。接近肖时庆的人士对CBN记者表示，肖时庆被调查或与“王益案”有关。1996年，正是时任证监会副主席的王益，将肖时庆从地方财政干部管理学院调至证监会，并屡次选拔。该人士称，王益案或许还将牵涉更多人。原由肖时庆担任的银河证券党委书记职务，已改由证监会原基金部主任李正强担任。上述接近汇金的人士表示，“监管机构既是裁判员又是运动员，随时由监管任内到被监管对象处任职，这并不能带来有效的市场监管。”采访中，一位与肖时庆素有相交的券商老总则认为，银河证券历史复杂，首要的成绩是明确股东之间的关系，“明确谁在公司说了算”。李量12月1日，中国证监会网站发出音讯：证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪，目前正接受组织调查。根据公开报道，李量毕业于中国人民大学，获哥伦比亚大学国际金融和投资硕士和中国社科院博士学位，原在证监会发行部工作，2009年在创业板推出之时出任创业板发行部副主任，分管创业板企业的法律审核工作。李量爱好摄影和诗词，并出版过诗集。2013年10月，李量就任中国证监会投资者保护局局长。投资者保护局作为证监会的内设机构，次要职责为强化投资者教育，处理投资者纠纷调解、仲裁等工作。李量接受调查颇让市场不测。今年11月13日，证监会官网音讯还称，日前，中国证监会在上海举办“沪港通投资及风险教育专题培训会”，中国证监会投保局局长李量就沪港通跨境投资的风险教育和投资者保护内容作了讲解。鲁晓龙1995年春节前后，山东泰安市先后有七八名厅局级干部、20多名处级干部被逮捕，缘由都是泰山石油（000554）在1993年上市时引发的行贿行贿案件，其中一个行贿对象便是鲁晓龙。鲁晓龙在1995年案发前担任中国证监会上市部副主任。当时泰山石油正在筹划上市，徐洪波花了20多万元为鲁晓龙买了一辆车，鲁晓龙就收下了。案发后，鲁晓龙被判入狱13年。钟志伟鲁晓龙案发后不久，中国证监会上市部副处长钟志伟又被逮捕，缘由是接受了湖北一家上市企业的贿赂。钟志伟是证监会上市部的一名副处长，平时的次要工作就是对发行上市企业的材料进行预审，并提出本人的意见，为终审做预备。30岁出头的钟志伟很快为权力所腐蚀。当湖北一家企业提出要给他一部分原始股时，他就接受了。当时的行贿手法是，行贿人提供***号，由拟上市企业为其办理原始股凭证，上市后再抛出，把差价部分转入行贿人账户。钟志伟接受了大约4万股原始股，最终因行贿罪被判处有期徒刑三年。钟志伟案发后，朱镕基大发雷霆，口头指示说：“如果证监会再出一个，主席马上下台。”高良玉钟志伟案后，中国证监会内部气氛一度非常紧张，纪检部门不断开会要求加强对员工的教育。但到1995年下半年，证监会纪检部门又接到北京市检察院的告诉，时年30岁的发行部副处长高良玉涉嫌行贿。按照检察机关提供的情况，高良玉的涉案缘由与钟志伟如出一辙，都是向拟上市企业购买原始股，上市之后卖出，赚取差价。不过与钟志伟结局不同，据称“由于情节较轻”，最终检察机关赞同中国证监会自行处理此案，但提出要求：高良玉绝不能在中国证监会继续工作。但中国证监会最终没有按检察机关提出的意见进行处理。高良玉继续在证监会工作，直至后来进入南方基金。刘明1994年进入中国证监会任发行部副主任，曾在国家科委火炬办工作。1999年下半年，时任上海证券***所专员办主任的刘明，被要求接受中纪委调查。经过一年调查，中国证监会传达了中纪委最终的调查结果，湖北省一批上市企业都与刘明案有关，这些企业也采用向当事人或亲属行贿原始股的办法，从而获得最终的上市资历。调查结果显示，刘明本人没有收行贿赂，但刘的两名刘姓亲属的账户上分别有1000多万元和700多万元不明来源的现金，两个账户已被冻结，两名刘姓亲属则逃到国外。高勇连同王小石，中国证监会成立12年来共有三名干部被逮捕，而其派出机构也有数人被捕，其中最大的案件就是2004年发生的高勇案。 日，新华社报道了成都市委常委、宣传部部长高勇因涉嫌巨额行贿被检察机关依法逮捕的音讯。高勇先后任四川省计经委科员、副科长、科长，四川省政府办公厅副处长、处长、正处级秘书，四川省委常委办正处级秘书，山州副州长，1999年任证监会成都证管办党委副书记、副主任，2000年11月任证监会贵阳特派办党委书记、主任并兼证监会成都稽查局副局长。高勇的落马是由于贵州原省委书记刘方仁行贿案发，但与刘案并有关联。有些鬼使神差的是，向刘方仁儿媳易阳行贿的刘志远为求立功赎罪，举报高勇在任中国证监会贵阳特派办主任期间向其索贿120万元，经调查失实，高勇便在仕途如日中地利忽然“陨落”。刘志远检举高勇后没几天，高勇便被四川省人民检察院逮捕。据成都市一位区委书记泄漏，“省检察机关从他家里搜出了1000多万元的支票、现金、有价证券等。”段素珍2001年7月，太原市杏花岭检察院将收行贿赂，为别人乱批营业执照的中国证监会期货处副处长、太原证券监管特派员段素珍正式批捕。段素珍曾留学日本，当时年仅43岁，***党员、硕士研讨生，自1997年以来，段素珍先后为山西某信息咨询公司及广东南海中天期货有限公司非法办理营业执照，共收受好处费52.7万元。王益中国证监会原副主席、国家开发银行(下称国开行)原副行长王益被“双规”逾半年后，于牛年春节前夕被正式批捕。据报道，日，最高人民检察院签发逮捕令，以涉嫌行贿罪对王益实施逮捕。这意味着王益案已从党内违纪审查阶段进入了本质性的司法程序。有关权威人士向媒体证明，纪检部门对王益一案初步调查后的定性是：其在担任国开行副行长、证监会副主席期间，利用职务之便，对不法企业主违规发放贷款、协助企业发行股票等，收受巨额钱物，生活腐化。根据有关部门的内部通报，经王益本人供认确定的行贿金额达1000多万元。不过，有关具体案情和涉案金额还需经司法机关的最终认定。
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