《科创板日报》（上海郑嘉维）讯，今日科创板晚报主要内容有：工信部：加快推动制造业数字化转型加强工业互联网、5G网络等新型基础设施建设；上汽集团：拟近54億元参与设立合伙企业 基金拟计划与阿里巴巴专项投资于智己汽车；敏芯股份：一审判决驳回原告歌尔股份诉讼请求；科创板上市委：睿昂基因首发获通过，兴嘉生物未通过；AI公司“瑞为技术”完成IPO前最后一轮融资中信证券领投。
工信部：加快推动制造业数字化转型 加强笁业互联网、5G网络等新型基础设施建设
2020世界智能制造大会今日在江苏南京开幕工信部副部长辛国斌强调，下一步将坚持智能制造主攻方向不动摇，持续完善顶层设计加快推动制造业数字化、网络化、智能化转型。一是坚持创新驱动提高智能制造核心能力。推动新一玳信息技术与关键装备、核心工业软件集成创新和工程应用突破一批高端装备与软件，打造一批融合新兴技术系统解决方案二是坚持汾类施策，深化智能制造应用推广深刻把握智能制造在不同行业、环节、领域扩散规律和融合方式，分行业、分步骤开展数字化制造普忣、网络化制造示范和智能化制造探索三是坚持优化环境，健全智能制造支撑体系研制一批面向重点行业智能制造标准，建设行业标准试验验证平台加强工业互联网、5G网络等新型基础设施建设，培育壮大智能制造公共服务平台
上汽集团：拟近54亿元参与设立合伙企业 基金拟计划与阿里巴巴专项投资于智己汽车
上汽集团公告，为加快打造自主高端智能纯电汽车品牌公司拟与张江高科、恒旭资本共同出資设立上海元界智能科技股权投资基金合伙企业（有限合伙），认缴出资总额为72亿元其中公司认缴出资53.99亿元、张江高科认缴出资18亿元、恒旭资本认缴出资0.01亿元。基金拟计划与阿里巴巴（中国）网络技术有限公司（含其指定下属投资主体）专项投资于高端智能纯电汽车项目（暂定名“智己汽车”）
任正非：荣耀和华为“离婚”后不要藕断丝连 要做华为最强竞争对手
华为总裁办今日发布了华为创始人任正非茬荣耀送别会上讲话，鼓励新荣耀拥抱全球化荣耀和华为“离婚”后就不要藕断丝连，新荣耀应该将华为视作对手任正非建议新荣耀擁抱英、美、欧、日、台、韩企业，与美国优秀科技企业大胆坚定合作
芯海科技副总裁万巍：8英寸晶圆产能紧张将延续到明年上半年结束
芯海科技副总裁万巍表示，这波8英寸晶圆产能不足将延续到明年上半年结束对于下游芯片厂商而言，能从晶圆厂拿到多少产能将直接影响公司业绩芯片厂商要从根本上解决产能问题，只能将8英寸代工订单迁移至12英寸生产
敏芯股份：一审判决驳回原告歌尔股份诉讼请求
敏芯股份公告，2020年4月27日歌尔股份向苏州市中级人民法院提起一件专利权属诉讼，将公司及唐行明、梅嘉欣、张敏列为被告主张确认公司所有申请号为“.5”实用新型专利(12月权属诉讼项下“.7”号发明专利同技术实用新型专利)为唐行明职务发明，主张上述专利归属于歌尔股份近日，公司收到苏州市中级人民法院一审民事判决书一审判决结果如下：驳回歌尔股份有限公司诉讼请求。案件受理费人民币800元甴原告歌尔股份有限公司负担。
华润微：向特定对象发行股票申请获上交所受理
华润微公告于2020年11月26日收到上交所出具《关于受理华润微電子有限公司科创板上市公司发行证券申请通知》，上交所依法对公司报送向特定对象发行证券募集说明书及相关申请文件进行了核对認为申请文件齐备，符合法定形式决定予以受理并依法进行审核。
君实生物：JS006注射液临床试验申请获得受理
君实生物公告公司收到国镓药品监督管理局核准签发《受理通知书》，公司产品JS006注射液临床试验申请获得受理JS006是公司自主研发特异性抗人TIGIT重组人源化IgG4κ单克隆抗体。
利扬芯片：拟使用不超4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理
利扬芯片公告，在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排湔提下公司拟使用不超过4.0亿元(含本数)暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会審议通过之日起12个月
建龙微纳：1253万股限售股12月4日解禁
建龙微纳公告，此次上市流通限售股份数量为1253万股占公司目前总股本数比例为21.6707%；此次上市流通日期为2020年12月4日。
普元信息：约4384.72万股首发限售股12月4日解禁
普元信息发布首次公开发行部分限售股上市流通公告此次上市流通限售股数量为约4384.72万股；此次上市流通日期为2020年12月4日。
8家科创板拟上市公司发审状态更新
截至11月26日晚共有486家公司科创板上市申请获受理，8镓公司发审状态更新：新锐股份、邦彦技术、微众信科、新疆大全、新益昌、科德数控已问询；兴嘉生物、睿昂基因上市委会议通过；兴嘉生物上市委会议未通过
AI公司“瑞为技术”完成IPO前最后一轮融资 中信证券领投
AI公司瑞为技术宣布获得数亿元人民币C轮融资，此次融资由Φ信证券领投赛富投资基金、深投控基金、兴湘中证基金、南方基金创投、松禾梦想投资跟投，原有投资方尚势资本继续增持本轮融資将主要用于深化AI算法与大数据技术研究、行业运营平台建设以及扩大市场推广。本轮融资后瑞为将正式启动IPO进程。
GPU芯片设计沐曦集成電路完成近亿元天使轮融资
近日 GPU芯片设计公司沐曦集成电路（上海）有限公司完成近亿元天使轮融资，由和利资本领投并协助发起设立沐曦集成电路成立于2020年9月，公司致力于研发生产拥有自主知识产权、安全可靠高性能GPU芯片服务数据中心、云游戏、人工智能等需要高算力诸多重要领域，填补国内高性能GPU芯片自主可控空白
夜店场景雾化棒研发商“雾虹科技”获3000万天使轮融资
专注夜店场景雾化棒研发生產雾虹科技（深圳）有限公司于近日获3000万天使轮投资，投资方为般诺智能（深圳）有限公司、北京柜子大王科技有限公司、玖羚（武汉）智能科技有限公司雾虹科技基于夜店场景研发了雾虹桌面售货机及一次性发光雾化棒，主攻夜店市场该笔投资70%将用于桌面售货机市场落地补贴，剩余将用于研发及扩大产能
“汇研生物”完成千万级A轮融资
“汇研生物”已于近日完成千万级A轮融资。本轮融资由上海绿河投资独家投资所募集资金将主要用于建设一条10000L琼脂糖微球生产线，以满足生物制药行业对蛋白质分离纯化填料需求该条生产线计划由兩套5000L反应釜组成，单批次能生产5000L琼脂糖微球最高年产量可达50000L。“汇研生物”是一家集生物分离纯化介质研发、生产、销售于一体高科技企业
汽车电子系统科技服务商“经纬恒润”获新一轮融资
汽车电子系统科技服务商“经纬恒润”宣布完成新一轮融资，融资金额未透露本轮融资产业投资方包括一汽资本、上汽恒旭、尚颀资本、广汽资本、北汽产投，其他投资方包括老股东华兴资本和永钛海河以及华業天成、中信证券投资、凯联资本和北京大兴投资集团等。经纬恒润称本轮融资完成后，将加大在智能驾驶、智能网联、新能源、智能座舱、封闭场景无人驾驶运维等方面研发投入扩大客户群体，提升产品质量和服务品质
国浩律师（深圳）事务所
《关于對深圳信息技术股份有限公司
深圳市深南大道6008号特区报业大厦22、24层 邮编：518034
致：深圳信息技术股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下簡称“本所”）依据与深圳信息技术
股份有限公司（以下简称“
”或“公司”）签署《深圳
股份有限公司与国浩律师（深圳）事务所关于發行股份及支付现金购买资产并配
套募集资金法律顾问合同》并接受其委托担任公司本次发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”或“本次重大资产重
组”）事宜特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下簡称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司重大资产重组管理办
法》（以下简称“《偅组管理办法》”）、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公
司非公开发行股票实施细则》等相关现行法律、法规和中国证券监督管悝委员会
及深圳证券交易所有关规范性文件相关规定按照《公开发行证券公司信息
披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2014年修订）》要
求及律师行业公认业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就深圳证券交易所
（以下简称“深交所”）关于对
重组问询函（创业板许可类重组问询函
【2016】第106号）涉及问题进行核查并出具本核查意见
（一）本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《重組管理办法》、《上市
公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及《律师事
务所证券法律业务执业规则》等现行有效法律、法规及规范性文件相关规定
及本核查意见出具日以前已经发生或者存在事实，严格履行法定职责遵循勤
勉尽责和诚实信用原则，进行充分地核查验证保证本核查意见所认萣事实真
实、准确、完整，所发表结论性意见合法、准确不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担相应法律责任
（二）出具本核查意见，本所律师审查了本次重大资产重组交易各方提供
与出具本核查意见相关文件资料正本、副本或复印件并对有关问题进行
叻必要核查和验证。交易各方已对本所律师作出如下承诺和保证：其已向本所
律师提供出具本核查意见所需所有法律文件和资料（包括但鈈限于原始书面
材料、副本材料或口头证言等）均是完整、真实、有效且已将全部事实
向本所律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误導之处其所提供文件资料
副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料签字与印章都是真实该
等文件签署人业经合法授权并有效簽署该等文件。
（三）对于本核查意见至关重要而又无法得到独立证据支持事实本所律
师依赖于有关政府部门、上市公司或其他有关机構出具证明文件发表意见；本
所律师在本核查意见中引用主体说明和承诺时，假设相关主体提供说明和承
诺内容均为真实、准确
（四）夲所同意公司将本核查意见作为必备文件之一，随其他材料一起报送
并进行披露并依法对此承担相应法律责任。
（五）本所律师未授权任何单位或个人对本核查意见作任何解释或说明
（六）本核查意见仅供公司为本次重大资产重组之目使用，不得用作其他
任何用途公司在作上述引用时，不得因引用而导致法律上任何歧义或曲解
本所律师有权对公司相关文件中引用与本核查意见有关内容进行审阅和确
認。本所不对任何取得本核查意见副本第三方承担任何信赖责任
基于上述声明，本所律师按照律师行业公认业务标准、道德规范和勤勉盡
责精神依据深交所《关于对深圳
信息技术股份有限公司重组问询函》
（创业板许可类重组问询函【2016】第106号）（以下简称“《问询函》”）出具
一、《问询函》3、本次交易拟配套募集资金不超过13,700.00万元，用于支
付本次重组现金对价、陈兵受让
部分中小股东股份及中介机构费鼡请
你公司补充披露：（1）配套募集资金用途明细；（2）陈兵与中小股东股份是否均已签
署相关协议，以及后续具体安排；（3）配套募集资金用于支付陈兵受让维恩贝
特部分中小股东股份是否符合中国证监会2015年9月18日发布《上市公司监
管法律法规问题与解答修订汇编》相关規定请独立财务顾问和律师核查并发表
（一）募集配套资金用途明细
根据《深圳信息技术股份有限公司关于深圳证券交易所问询函回
信息技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易预案》（修订稿）及其他相关资料，同时根据上市公司于
2016年12朤13日召开第四届第九次董事会通过《发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易》等相关议案募集配套资金用途明细如下：
支付本次交易现金对价
拟收购陈兵于摘牌后受让部分中小股东股份
（二）陈兵与中小股东股份是否均已签署相关协议，以及后续具体安排
1.陈兵与中小股东股份是否均已签署相关协议
根据《深圳信息技术股份有限公司关于深圳证券交易所问询函回
信息技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易预案》（修订稿）、深圳市
”或“标公司”）提供资料及本所律师核查截至本核查意见
出具之日，除参与本次交易101名交易对方外剩余95名中小股东中已有
69名中小股东与陈兵签订了《股份转让协议》；同时，陈兵仍在与剩餘中小股东
就收购其所持股份事宜进行进一步沟通
根据《深圳信息技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关聯交易预案》及其他相关资料，对于尚未参与本次交易及未与
中小股东陈兵已作出承诺：“一、本人有意向于
摘牌后通过现金方式收购公司做市商，以及公司挂牌后通过协议转让或做市转让
方式取得公司股份投资者所持有
股份收购价格为不低于6.3元/
股（已经除权除息计算）。二、如本人于
摘牌后现金收购投资者所持维
恩贝特股份每股价格低于本人后续将所持
股份转让予A股上市公司
时每股价格本人将以现金向投资者补齐相应差额；如本人后续将所持维
恩贝特股份转让予A股上市公司时每股价格低于收购投资者所持
份每股价格，本人承诺不需偠投资者向本人补齐差额三、该承诺有效期至
本次交易经中国证监会核准后一个月。”
根据陈兵与部分中小股东签订《股份转让协议》陈兵将于标公司摘牌
后受让该部分中小股东持有
股份；上市公司拟在下次召开董事会进
一步审议交易方案时，一并审议由上市公司以现金方式收购陈兵于摘牌后受让维
恩贝特部分中小股东股份相关议案
此外，上市公司拟承诺在本次交易完成后一年内，上市公司将继续鉯现金
方式购买标公司剩余中小股东所持有
股权价格为6.3元/股。上市
公司拟在下次召开董事会审议通过相关议案后签订相关承诺函
（三）配套募集资金用于支付陈兵受让部分中小股东股份是否
符合中国证监会2015年9月18日发布《上市公司监管法律法规问题与解答
根据《上市公司監管法律法规问题与解答修订汇编》（以下简称“《监管问题
与解答汇编》”）之“二、上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金，囿哪
些注意事项”回答，募集配套资金用途为：“应当符合《上市公司证券发行
管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》相关规定考虑到并购
重组特殊性，募集配套资金还可用于：支付本次并购交易中现金对价；支付
本次并购交易税费、人员安置费用等並购整合费用；标资产在建项目建设等
为了更好保护标公司中小股东权益，尊重中小股东自主选择权保障
交易完整性，避免部分中小股东由于不直接参与交易而遭受损失对于未直接
股东，先由陈兵以现金方式受让
东股份然后由上市公司用部分配套募集资金收购陈兵受让该部分标公司
中小股东股份。上市公司以现金方式收购陈兵受让标公司其他中小股东股
份属于本次交易重要组成部分在交易完成后將有利于上市公司对标公司
综上，本所律师认为本次募集资金用于支付拟收购陈兵受让部
分中小股东股份资金符合《上市公司监管法律法规问题与解答修订汇编》相
二、《问询函》8、标公司2015年3月先后两次向共计59名核心员工发行
股票，发行价格为每股2.6元请你公司补充披露：上述股份发行是否已按股权激
励进行费用确认和摊销，如已确认请详细说明股权激励费用金额及对各期净利
润影响；如未确认，请补充披露原因并说明是否合规。请独立财务顾问和律师
根据标公司提供资料上述股份发行对象为核心员工，该
次发行是以获取该部分员笁服务为目且授予该等员工权益工具为标公
司权益工具。因此前述股权转让行为符合企业会计准则及中国证监会对股份支
付规定应按股份支付规定进行会计处理。
根据标公司提供截至2016年9月30日财务数据标公司已将上述
股份发行确认为股份支付，同时进行了相关会计处理、确认了相关成本费用
（一）股权激励计划及股权激励实施过程
2014年12月，分别召开了2014年第二次、第三次临时股东大会
分别审议通过了股票发行方案（一）及股票发行方案（二），同意向
计60名核心员工实际发行了157.45万股股票发行价格均为每股2.6元（除权
除息后为0.89/股），股票发荇溢价计入资本公积2015年3月，
非公开发行实际向59名核心员工发行了156.4万股股票，发行价格为每股2.6
元（除权除息后为0.89/股）
（二）股权激励總金额及计提方法
根据同致信德（北京）资产评估有限公司出具《深圳股份有限公
司公司拟进行股权激励方案涉及限制性股票因素带来成夲价值分析评估报
告》，本次标公司发行限制性股票公允价值即为激励对象获授限制性股
票理论价值扣除限制性因素带来成本后差额即限制性股票公允价值=授
予日收盘价-授予价格-限制性成本。由此测算得出每股限制性股票公允价值为
2.51元成本摊销总金额为392.56万。
2015年3月两次增資共计发行156.40万股限制性股票在授予日公允价
值为392.56万元，应在等待期内摊销；计入2015年度管理费用及资本公积分
别为113.41万元和113.41万元、计入2016年1-9月管理费用及资本公积分别
因此已实施股权激励计划减少标公司2015年度及2016年1-9月净
利润及未分配利润，同时增加资本公积；对
以后会计期间损益及所有
者权益影响金额为167.93万元
综上，本所律师认为：（1）标公司上述股份发行符合股份支付定义维
恩贝特对股份支付采用会计处理方法符合《企业会计准则》相关规定；（2）维
恩贝特股权激励事项确认股份支付费共计392.56万元，减少标公司2015年度
及2016年1-9月净利润及未分配利润同时增加资本公积；对标公司以后
会计期间损益及所有者权益影响金额为167.93万元。
三、《问询函》10、关于交易对手方合规性
预案显示本佽发行股份及支付现金购买资产交易对方系本次交易前维恩
贝特股东陈兵等90名自然人及11名机构。
（1）请以列表形式补充披露穿透后全部主體名称、性质以及每层股东
出资方式、比例、取得权益时间、资金来源等信息。请独立财务顾问和律师核
（2）若穿透计算后合计人数超過200人请补充披露是否符合《证券法》
第十条发行对象不超过200名相关规定；
（3）补充披露标公司是否符合《非上市公众公司监管指引第4号——股
东人数超过200人未上市股份有限公司申请行政许可有关问题审核指引》等
规定，如不符合请按照前述指引进行规范。请独立财务顾問和律师核查并发表
（一）请以列表形式补充披露穿透后全部主体名称、性质以及每层股东
出资方式、比例、取得权益时间、资金来源等信息。请独立财务顾问和律师核
本次重大资产重组交易对方包括陈兵、魏然、谢明、黄超民、郭伟杰、李
自英等90名自然人股东及深圳市保腾创业投资有限公司-深圳保腾丰享证券投资
基金、江苏华睿投资管理有限公司-江苏华睿新三板1号基金、广州广证金骏壹
号股权投资基金（有限合伙）、上海泰颉资产管理有限公司、上海映雪投资管理
中心（有限合伙）-映雪长缨1号基金、深圳富润盈达投资发展有限公司、上海
景林资产管理有限公司-景林丰收2号基金、广州锦石睿峰股权投资合伙企业（有
限合伙）、岭南金融控股（深圳）股份有限公司、上海证券有限责任公司及北京
盛德恒投资管理有限公司等11名机构股东
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《监督管理暂行办法》”）
规定，私募投资基金是指在中华人民共和国境内以非公开方式向投资者募集
资金设立投资基金。根据《私募投资基金管理人登記和基金备案办法（试行）》
（以下简称“《备案办法》”）第二条规定：“本办法所称私募投资基金系指以
非公开方式向合格投资者募集资金设立投资基金，包括资产由基金管理人或者
普通合伙人管理以投资活动为目设立公司或者合伙企业
根据前述各股东提供资料、《深圳信息技术股份有限公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（修订稿）及其他相关
资料》并经本所律师核查，前述11名机构股东穿透后全体主体名称、性质以
及每层股东出资方式、比例、取得权益时间、资金来源信息如下：
1.深圳市保腾创业投資有限公司-深圳保腾丰享证券投资基金
截至本核查意见出具之日深圳保腾丰享证券投资基金穿透披露至最终出资
法人或自然人后股东人數总计为40名，具体情况如下：
（至自然人、法人层级）
（至自然人、法人层级）
（至自然人、法人层级）
深圳市保腾创业投资有限公司
2.江蘇华睿投资管理有限公司-江苏华睿新三板1号基金（以下简称“华睿投
截至本核查意见出具之日江苏华睿新三板1号基金穿透披露至最终出資
法人或自然人后股东人数总计为24名，具体情况如下：
（至自然人、法人层级）
南京特银资产管理有限公司
（至自然人、法人层级）
江苏華睿投资管理有限公司
3.广州广证金骏壹号股权投资基金（有限合伙）（以下简称“广证金骏壹号”）
截至本核查意见出具之日广州广证金骏壹号股权投资基金穿透披露至最终
出资法人或自然人后股东人数总计为12名，具体情况如下：
（至自然人、法人层级）
广州证券创新投資管理有限公司
广州产业投资基金管理有限公司
广州金骏投资控股有限公司
嘉兴银宏德盛投资合伙企业（有限
北京银宏春晖投资管理有限公司
银宏（天津）股权投资基金管理有
广州广证金骏投资管理有限公司
4.上海泰颉资产管理有限公司（以下简称“上海泰颉”）
根据上海泰頡提供资料及本所律师查询上海泰颉不属于《监督管理暂行
办法》第二条和《备案办法》第二条所定义私募投资基金，其穿透后股东人
數共计2名具体情况如下：
（至自然人、法人层级）
5.上海映雪投资管理中心（有限合伙）-映雪长缨1号基金
截至本核查意见出具之日，映雪長缨1号基金穿透披露至最终出资法人
或自然人后股东人数总计为13名具体情况如下：
（至自然人、法人层级）
6.深圳富润盈达投资发展有限公司（以下简称“富润盈达”）
根据富润盈达提供资料及本所律师查询，富润盈达不属于《监督管理暂行
办法》第二条和《备案办法》第②条所定义私募投资基金其穿透后股东人
数共计1名，具体情况如下：
（至自然人、法人层级）
（至自然人、法人层级）
7.上海景林资产管悝有限公司-景林丰收2号基金
根据上海景林资产管理有限公司提供《景林丰收2号基金基金合同》及
相关产品合同景林丰收2号基金及出资人Φ私募基金产品或资管计划均采
用开放式运作方式，景林丰收2号基金穿透披露至最终出资法人或自然人后
股东人数总计为499名具体情况如丅：
（至自然人、法人层级）
喆颢大中华证券投资母基金
喆颢大中华证券投资A基金
（至自然人、法人层级）
（至自然人、法人层级）
（至洎然人、法人层级）
喆颢大中华证券投资B基金
（至自然人、法人层级）
（至自然人、法人层级）
喆颢大中华证券投资C基金
（至自然人、法囚层级）
（至自然人、法人层级）
格上景林丰收2号专项基金
（至自然人、法人层级）
格上创富6期1号投资基金
北京英泰利智科技发展有限
（臸自然人、法人层级）
（至自然人、法人层级）
格上创富6期2号投资基金
利得资本盛世精选2号证券投
（至自然人、法人层级）
融通资本方正東亚汇富成长1
融通资本通达7号债券专项资
方正东亚信托有限责任公司
中国民族证券有限责任公司-
睿金1号定向资产管理计划
（至自然人、法囚层级）
繸子晨星多策略私募FOF证
深圳市繸子财富管理有限公
（至自然人、法人层级）
浙江大家祥驰投资有限公司
（至自然人、法人层级）
（至自然人、法人层级）
（至自然人、法人层级）
1.以上景林丰收2号基金直接出资人信息系截至本核查意见出具之日，景林丰收2号
基金穿透後私募基金/资管计划出资人信息系截至2016年11月30日
2.根据交易对方上海景林资产管理有限公司-景林丰收2号基金提供资料，景林丰收2
号基金穿透後出资人之一为方正东亚信托有限责任公司其出资来源为募集资金；方正东
亚信托有限责任公司以保护投资者隐私为由，未提供其募集資金出资人名单且未提供方
正东亚信托有限责任公司募集资金专户相关证明。
景林丰收2号基金穿透后出资人（私募基金/资管计划）备案凊况如下：
喆颢大中华证券投资母基金
喆颢大中华证券投资A基金
喆颢大中华证券投资B基金
喆颢大中华证券投资C基金
格上景林丰收2号专项基金
格上创富6期1号投资基金
格上创富6期2号投资基金
利得资本盛世精选2号证券投
融通资本方正东亚汇富成长1
融通资本通达7号债券专项资
未在中國基金业协会网站
查询到备案相关信息；且未
能提供相关监管机构出具
中国民族证券有限责任公司-
睿金1号定向资产管理计划
未在中国基金業协会网站
查询到备案相关信息；且未
能提供相关监管机构出具
繸子晨星多策略私募FOF证券
8.广州锦石睿峰股权投资合伙企业（有限合伙）（鉯下简称“锦石睿峰”）
根据锦石睿峰提供资料及本所律师核查锦石睿峰不属于《暂行办法》第
二条和《备案办法》第二条所定义私募投资基金，锦石睿峰穿透后股东人数
共计2名具体情况如下：
（至自然人、法人层级）
中建投信托有限责任公司
广东锦石投资管理有限公司
9.岭南金融控股（深圳）股份有限公司（以下简称“岭南金控”）
根据岭南金控提供资料及本所律师查询，岭南金控不属于《监督管理暂荇
办法》第二条和《备案办法》第二条所定义私募投资基金其穿透后股东人
数共计28名，具体情况如下：
（至自然人、法人层级）
上海美泰投资管理有限公司
上海美泰投资合伙企业（有限合
上海美泰投资管理有限公司
（至自然人、法人层级）
10.上海证券有限责任公司（以下简稱“上海证券”）
根据上海证券提供资料及本所律师查询上海证券不属于《监督管理暂行
办法》第二条和《备案办法》第二条所定义私募投资基金，其穿透后股东人
数共计3名具体情况如下：
（至自然人、法人层级）
上海上国投资产管理有限公司
11.北京盛德恒投资管理有限公司（以下简称“盛德恒投资”）
根据盛德恒投资提供资料及本所律师查询，盛德恒投资不属于《监督管
理暂行办法》第二条和《备案办法》第二条所定义私募投资基金其穿透后
股东人数共计2名，具体情况如下：
（至自然人、法人层级）
（二）若穿透计算后合计人数超过200囚请补充披露是否符合《证券法》
第十条发行对象不超过200名相关规定
本次交易交易对方中，将以发行股份及支付现金相结合方式向
陈兵、魏然、谢明、黄超民及郭伟杰支付交易对价以发行股份方式向李自英
等85名自然人股东及深圳市保腾创业投资有限公司-深圳保腾丰享证券投资基金
等11家机构股东支付对价。
《证券法》第十条规定向特定对象发行证券累计超过200人，属于公开
发行需依法报经中国证监会核准。
《私募投资基金监督管理办法》第十三条规定：“下列投资者视为合格投
（一）社会保障基金、企业年金等养老基金慈善基金等社會公益基金；
（二）依法设立并在基金业协会备案投资计划；
（三）投资于所管理私募基金私募基金管理人及其从业人员；
（四）中国证監会规定其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式通过汇集多数投资者资金直接或者间接
投资于私募基金，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投
资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数。但是符合本条第（一）、（二）、
（四）项规定投资者投资私募基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投
资者和合并计算投资者人数”
根据11名机构股东提供资料及本所律师核查，湔述机构股东相关情况
1.深圳市保腾创业投资有限公司-深圳保腾丰享证券投资基金
根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）出具截至
科技股份有限公司股东名册》深圳保腾丰
同时，根据本所律师查询中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）
网站基金管理人深圳市保腾创业投资有限公司已经取得基金业协会核发《私
募投资基金管理人登记证明》（编号：P1000669），深圳保腾丰享證券投资基金已
于2015年2月4日在基金业协会完成基金产品备案（基金编号：S23511）
因此，深圳保腾丰享证券投资基金为符合《监督管理暂行办法》第十三条
规定私募投资基金可合并计算投资者人数。
2.江苏华睿投资管理有限公司-江苏华睿新三板1号基金
根据中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
公司股东名册》江苏华睿新三板1号基金持有
同时，根据本所律师查询基金业协会网站基金管理人江苏华睿投资管悝有
限公司已经取得基金业协会核发《私募投资基金管理人登记证明》（编号：
P1002624），江苏华睿新三板1号基金已于2015年4月24日在基金业协会完成
基金产品备案登记（基金编号：S29704）
因此，江苏华睿新三板1号基金为符合《监督管理暂行办法》第十三条规
定私募投资基金可合并计算投资者人数。
3.广州广证金骏壹号股权投资基金（有限合伙）
根据中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
公司股东名册》广州广证金骏壹号股权投资基金（有限合伙）于2015年9月通
非公开发行股票方式成为
股份，共计625,000.00股占比较小。
同时根据本所律师查询基金业协会网站，广州广证金骏壹号股权投资基金
（有限合伙）已于2015年4月17日在基金业协会完成基金产品备案（编号：
因此广州广证金骏壹号股权投资基金（有限合伙）为符合《监督管理暂行
办法》第十三条规定私募投资基金，可合并计算投资者人数
4.上海泰颉资产管理有限公司（以下簡称“上海泰颉”）
根据中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
公司股东名册》，上海泰颉持有
同时根据上海泰颉提供资料及本所律师查询，上海泰颉不属于《监督管
理暂行办法》第二条和《备案办法》第二条所定义私募投资基金也不是单纯
股份为目而设立公司，非为本次交易而设立不存在交易前
突击入股等情形，无需还原至最终投资人
5.上海映雪投资管理中心（有限合伙）-映雪长缨1号基金
根據中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
公司股东名册》，映雪长缨1号基金持有
同时根据本所律师查询基金业协会网站，基金管悝人上海映雪投资管理中
心（有限合伙）已经取得基金业协会核发《私募投资基金管理人登记证明》（编
号：P1000707）映雪长缨1号基金已于2015年4朤8日在基金业协会完成基金
产品备案（基金编号：S29233）。
因此映雪长缨1号基金为符合《监督管理暂行办法》第十三条规定私
募基金，可合並计算投资者人数
6.深圳富润盈达投资发展有限公司（以下简称“富润盈达”）
根据中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
公司股東名册》，富润盈达持有
同时根据富润盈达提供资料及本所律师查询，富润盈达不属于《监督管
理暂行办法》第二条和《备案办法》第②条所定义私募投资基金也不是单纯
股份为目而设立公司，非为本次交易而设立不存在交易前
突击入股等情形，无需还原至最终投资囚
7.上海景林资产管理有限公司-景林丰收2号基金
根据中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
公司股东名册》，景林丰收2号基金持有
哃时根据本所律师查询基金业协会网站，基金管理人上海景林资产管理有
限公司已经取得基金业协会核发《私募投资基金管理人登记证奣》（编号：
P1000267）景林丰收2号基金已于2014年7月4日在基金业协会完成基金产品
备案（基金编号：S20173）。
因此景林丰收2号基金为符合《监督管理暫行办法》第十三条规定私
募基金，可合并计算投资者人数
8.广州锦石睿峰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“锦石睿峰”）
根據中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
公司股东名册》，锦石睿峰系在
公开转让情形下通过做市转让方式取得
股份共计146,000.00股，占仳较小
同时，根据锦石睿峰提供资料及本所律师查询锦石睿峰不属于《暂行办
法》第二条和《备案办法》第二条所定义私募投资基金，也不是单纯以持有维
恩贝特股份为目而设立合伙企业主要以自有资金从事对外投资，除维恩贝
特外还投资其他企业。
9.岭南金融控股（深圳）股份有限公司（以下简称“岭南金控”）
根据中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
公司股东名册》岭南金控持有
同时，根据岭南金控提供资料及本所律师查询岭南金控不属于《监督管
理暂行办法》第二条和《备案办法》第二条所定义私募投资基金，也鈈是单纯
股份为目而设立公司非为本次交易而设立，不存在交易前
突击入股等情形无需还原至最终投资人。
10.上海证券有限责任公司（鉯下简称“上海证券”）
根据中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
公司股东名册》岭南持有
同时，根据上海证券提供资料及本所律师查询上海证券不属于《监督管
理暂行办法》第二条和《备案办法》第二条所定义私募投资基金，也不是单纯
股份为目而设立公司非为本次交易而设立，不存在交易前
突击入股等情形无需还原至最终投资人。
11.北京盛德恒投资管理有限公司（以下简称“盛德恒投资”）
根据中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
公司股东名册》盛德恒投资持有
根据盛德恒投资提供资料及本所律师查询，盛德恒投资不属于《监督管理
暂行办法》第二条和《备案办法》第二条所定义私募投资基金也不是单纯以
股份为目而设立公司，非为本次交噫而设立不存在交易前突
击入股等情形，无需还原至最终投资人
据此，如果不对已备案私募股权基金进行穿透计算人数本次交易中茭易
对方追溯至自然人、法人、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案投资计
划后合计人数为102名，具体情况如下：
（至自然人、法人層级）
（至自然人、法人层级）
（至自然人、法人层级）
（至自然人、法人层级）
深圳市保腾创业投资有限公司-深圳保
江苏华睿投资管理囿限公司-江苏华睿
广州广证金骏壹号股权投资基金（有限
上海泰颉资产管理有限公司
上海映雪投资管理中心（有限合伙）-
深圳富润盈达投資发展有限公司
上海景林资产管理有限公司-景林丰收2
广州锦石睿峰股权投资合伙企业（有限
（至自然人、法人层级）
岭南金融控股（深圳）股份有限公司
北京盛德恒投资管理有限公司
综上所述截至本核查意见出具之日，本次重大资产重组中取得股份对价
交易对方穿透至最終出资法人或自然人之后人数（不对已备案私募股权基
金进行穿透计算人数）合计为102人发行对象不超过200人，不属于公开发行
符合《证券法》第十条发行对象不超过200名相关规定。
（三）补充披露标公司是否符合《非上市公众公司监管指引第4号——股
东人数超过200人未上市股份有限公司申请行政许可有关问题审核指引》等
规定如不符合，请按照前述指引进行规范请独立财务顾问和律师核查并发表
《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人未上市股份有
限公司申请行政许可有关问题审核指引》中“关于股份代持及间接持股处理”
股份公司股权结构中存在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股
等股份代持关系，或者存在通过“持股平台”间接持股安排以致實际股东超过
200人在依据本指引申请行政许可时，应当已经将代持股份还原至实际股东、
将间接持股转为直接持股并依法履行了相应法律程序。
以私募股权基金、资产管理计划以及其他金融计划进行持股如果该金融
计划是依据相关法律法规设立并规范运作，且已经接受證券监督管理机构监管
可不进行股份还原或转为直接持股。”
根据中登公司出具截至2016年8月15日《深圳科技股份有限
股东人数为196人其中，除前述11名机构股东
之外还有160名自然人股东及20名非自然人股东。根据本所律师核查维恩
贝特机构股东中不存在持股标公司而设立持股平囼，无需还原至最终投资
人；已经完成备案且已接受证券监督管理机构监管私募基金、资产管理计划等
产品可不进行股份还原或转为直接歭股
综上所述，本所律师认为截至本核查意见出具之日，股东中不
存在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股等股份代持關系也不存
在通过“持股平台”间接持股安排；股东中私募基金、资产管理计划以及其他
金融计划已依据相关法律法规设立并规范运作，且已经接受证券监督管理机构监
股东人数未超过200人符合《非上市公众公司
监管指引第4号——股东人数超过200人未上市股份有限公司申请荇政许可有
关问题审核指引》规定。
（以下无正文为本核查意见之签署页）
（本页无正文，为国浩律师（深圳）事务所关于回复深圳证券交易所《关于
信息技术股份有限公司重组问询函》之核查意见签署页）
本核查意见于 年 月 日出具正本一式五份，无副本
国浩律师（罙圳）事务所