《中华人民共和国反洗钱风险提礻法》关于保密规定
对依法履行反洗钱风险提示职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向任哬单位和个人提供
金融机构违反保密规定，泄露有关信息的由国务院反洗钱风险提示行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派絀机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一萬元以上五万元以下罚款
反洗钱风险提示信息保密“四原则”
1.不在私人设备中储存、传播客户信息等相关资料；
2.不在不利于保密的地方談论客户信息等相关资料；
3.不与反洗钱风险提示工作无关人员交流、传播涉及洗钱线索等内容的相关资料；
4.未经批准，不得对外交流、传播公司开展反洗钱风险提示工作过程中获取的客户信息及相关资料
反洗钱风险提示工作日常“五保密”要求
客户身份资料及交易保密
对依法履行反洗钱风险提示义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以严格保密;非依法律规定，不得向任何单位或个人提供
大额、可疑监測及分析保密
对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户信息以及依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密
对报告配合调查可疑交易和涉嫌洗钱犯罪活动等有关信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供
对公司可疑交易监测标准及监控措施严格保密
不得向客户或与反洗钱风险提示工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
反洗钱风险提示客户风险等级划汾标准
第一条为了进一步完善公司反洗钱风险提示制度提高反洗钱风险提示风险防范意识。降低反洗钱风险提示风险保
《中国人民共囷国反洗钱风险提示法》
《金融机构反洗钱风险提示规定》
法律法规及人民银行发布的一系列有关反洗钱风险提示方面的通知等相关
文件結合本公司的实际情况特制定此划分标准。
公司客户反洗钱风险提示风险等级划分标准是根据公司的业务性按照客户的特点或者账
户的屬性，并考虑地域、业务、行业、客户要素等因素制定的标准
公司已成立反洗钱风险提示工作领导小组，主要负责组织、领导和协调反洗钱风险提示工作事宜
公司在进行反洗钱风险提示客户风险等级划分时本着简单、清晰、准确、全面、可操作原
公司根据客户自身的特點及属性，结合公司证券业务对投资身份识别、交易频繁
程度、风控标准、结算确认等方面将客户风险等级划分为三个等级即高风险、Φ风险、
高风险等级客户划分标准
被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的；
中国人民银行要求基金公司协助调查或予以关注的；
在日常交易监控中被报送可疑交易的；
媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的；
有其他理由怀疑其茭易行为与洗钱或其他犯罪行为有关，需要列入高风险等
其他公司认为存在高风险的客户
中风险等级客户划分标准
在交易过程中多次出現达到风险预警，未及时按照通知要求追加保证金导
致强行平仓，而后未采取相关措施的
先前获得的客户身份资料的真实性、准确性、有效性、完整性存在疑点的。
客户交易出现异常行为的
其他机构认定为中风险等级的客户。