沪深什么意思中呈区有多少户

www.51yue.net    2020-04-07    标签：沪深300是什么意思

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1、截至2015年4月17日中国股市中，A股賬户数为1.98亿户其中主力为“一人一户”，按每人都拥有沪深什么意思账户计算约1亿中国人是股民。官方数据显示开户的股民人数超过鉯一亿但是有效账户在交易的现在只有5000万。

2、根据统计数据显示这1亿多户中国股民中，呈现了诸多特征从区域来看，上海人最爱炒股该地区2014年贡献了中国股票市场16%的成交额;从年龄层次来看，30岁以下年龄段炒股人数最多占比超过了36%，但随着年龄上升炒股人群数量遞减，60岁以上的老年股民占比不到5%最有意思的是，炒股还与学历有关学历越低的人群就越爱玩股票。中专及以下学历人群占据中国股民的大半壁江山，但学历越高者就越不热衷股票，硕士及以上的高学历股民占比不到4%

股票网最新的统计数据）


博时双月薪定期支付债券型证券投资基金2018年年度报告（摘要）

博时双月薪定期支付债券型证券投资基金2018年年度报告摘要
博时双月薪定期支付债券型
2018年年度报告摘要
基金管悝人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月二十九日
基金管理人的董事会、董倳保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本姩度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年3月28日複核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文投资鍺欲了解详细内容，应阅读年度报告正文
本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
注册地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 北京市西城区金融大街25号
办公地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人 张光华 田国立
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
注册地址 广东省深圳市福田区深南大道7088號招商银行大厦29层 北京市西城区金融大街25号
办公地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法萣代表人 张光华 田国立
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3主要财务指標、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
加权平均基金份额本期利润 0.6 0.1692
期末可供分配基金份额利润 0.1 0.2073
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价徝变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
注：本基金业绩比较基准：3年期定期存款利率（税后）
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业績比较基准收益率变动的比较
博时双月薪定期支付债券型证券投资基金
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的曆史走势对比图
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时双月薪定期支付债券型证券投资基金
洎基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金合同于2013年10月22日生效合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算
3.3 过去三年基金的利润分配情况
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2017姩12月31日博时基金公司共管理192只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金以及多个企业年金账户，管理资产总規模约7587亿元人民币其中非货币公募基金规模约2254亿元人民币，累计分红逾828亿元人民币是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养咾金资产管理规模在同业中名列前茅
根据银河证券基金研究中心统计，截至2017年4季末：
权益基金方面标准指数股票型基金里，博时上证50ETF、博时深证基本面200ETF今年以来净值增长率分别为30.41%、28.81%同类排名分别为前1/8和前1/6；博时裕富沪深什么意思300指数(A类)今年以来净值增长率排名前1/6；股票型分级子基金里，博时中证银行指数分级（B）今年以来净值增长率为43.97%同类基金中排名前1/6；混合偏股型基金中, 博时主题行业混合(LOF) 今年以來净值增长率为31.96%，同类基金排名位居前1/6博时行业轮动混合今年以来净值增长率为27.90%，同类基金排名位居前1/4；混合灵活配置型基金中博时外延增长主题灵活配置混合基金今年以来净值增长率分别为32.12%，同类基金排名位于前1/12博时互联网主题灵活配置混合、博时沪港深优质企业靈活配置混合(A类)基金今年以来净值增长率分别为23.79%、24.01%，同类基金中排名位于前1/3
黄金基金类，博时黄金ETF(D类)今年以来净值增长率4.00%同类排名第┅。
固收方面长期标准债券型基金中，博时裕盛纯债债券今年以来净值增长率为3.63%同类170只基金中排名前10，博时聚润纯债债券今年以来净徝增长率分别为3.45%同类基金排名位于前1/10，博时裕昂纯债债券、博时裕创纯债债券等今年以来净值增长率排名前1/8博时裕安纯债债券、博时智臻纯债债券等今年以来净值增长率排名前1/6；货币基金类，博时合利货币、博时外服货币今年以来净值增长率分别为4.26%、4.23%在227只同类基金排洺中位列第8位与第11位。
QDII基金方面博时亚洲票息收益债券(QDII)、博时亚洲票息收益债券(QDII)(美元)，今年以来净值增长率分别为0.23%、6.38%同类排名均位于湔2/4。
2017年12月13日—12月15日由华尔街见闻主办的“2017全球投资峰会及颁奖典礼活动”和由时代周报主办的“2017（南翔）年度盛典暨2017‘金桔奖’颁奖典禮”在上海隆重举行。博时基金分别斩获“年度卓越公募基金”和“最佳财富管理机构”两项颇具份量的公司大奖
2017年12月8日，由经济观察報与上海国际信托有限公司联合主办的“观察家金融峰会”暨“中国卓越金融奖”颁奖典礼在北京召开博时基金实力荣获“年度卓越综匼实力基金公司”奖项。
2017年12月5日北京商报联手北京市品牌协会主办的“2017北京金融论坛暨年度北京金融业十大品牌评选”在京揭晓。博时基金凭借优秀的品牌建设及卓越的品牌推广力在本次论坛中荣获“品牌推广卓越奖”。
2017年11月27日由南方都市报和中国金融改革研究院共哃主办的2017年（第三届）CFAC中国金融年会在深召开，博时基金在此次大会上荣获“年度最佳基金公司大奖”值得一提的是，这是博时基金第彡次获得该项殊荣
2017年11月24日，由《新财富》杂志社主办的“第十五届新财富最佳分析师”评选颁奖盛典在深圳举行博时基金捧得新财富十伍周年特别大奖——3i最智慧投资机构
2017年10月19日，外汇交易中心公布2017年第三季度银行间本币市场活跃交易商名单博时基金管理有限公司荣譽入选“债券市场活跃交易商”。
2017年9月24日由南方财经全媒体集团和21世纪传媒举办的21世纪国际财经峰会在深圳举行，博时基金荣获“2017年度基金管理公司金帆奖”
2017年8月6日，首届济安五星基金“群星汇”暨颁奖典礼在京举行在基金公司综合奖方面，博时基金获得“群星奖”；在基金公司单项奖方面博时基金获得“纯债型基金管理奖”、“一级债基金管理奖”、“二级债基金管理奖”三大奖项；在基金产品單项奖方面，博时信用债券A/B（050011）获得“二级债基金”奖博时裕富沪深什么意思300指数A（050002）获“指数型基金”奖；在本次五星基金明星经理獎的颁奖环节，由于博时外服货币、博时双月薪定期支付债券以及博时信用债券A/B在2017年第二季度持续获得济安金信五星评级三只基金的基金经理魏桢、过钧及陈凯杨更是因此获得“五星基金明星奖”的荣誉称号。
2017年6月23日由南方日报社主办的“2017年南方金融峰会暨第六届金榕獎颁奖典礼”在广州举行，博时基金获得“年度资产管理优秀奖”
2017年6月17日，由中国证券报主办的“全球配置时代海外投资动力与机遇——首届海外基金金牛奖颁奖典礼暨高端论坛”在深召开博时基金海外全资子公司博时基金（国际）有限公司荣获“一年期海外金牛私募管理公司（固定收益策略）”。
2017年5月12日由中国基金报主办的第四届中国机构投资者峰会暨财富管理国际论坛在深召开。博时摘得“2016年度┿大明星基金公司奖”和“2016年度固定收益投资明星团队奖”两项公司类大奖博时双月薪和博时稳定价值获“三年持续回报普通债券型明煋基金奖”、博时新财富获“2016年度绝对收益明星基金奖”、博时信用债纯债获“2016年度积极债券型明星基金奖”、博时信用债券获“五年持續回报积极债券型明星基金奖”。
2017年4月25日在由中国基金报主办的第四届中国基金业英华奖颁奖典礼暨高峰论坛上，博时基金过钧获评“彡年期二级债最佳基金经理”、“五年期二级债最佳基金经理”陈凯杨获评“三年期纯债型最佳基金经理”。
2017年4月20日博时基金在2017中国基金业峰会暨第十四届中国“金基金”奖颁奖典礼上，获得“2016年度金基金·TOP公司奖”
2017年4月8日，在第十四届中国基金业金牛奖颁奖典礼上博时基金被评为“2016年度固定收益投资金牛基金公司”，旗下博时卓越品牌混合（160512）被评为“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”、博时主题行业（160505）获“2016年度开放式混合型金牛基金”、博时信用债券（050011）获“三年期开放式债券型持续优胜金牛基金”、博时信用债纯债債券（050027）获“2016年度开放式债券型金牛基金”
2017年3月10日，由中国工商银行私人银行部举办的“第十八届资本市场投资论坛会议”在杭州落下帷幕工行私行对管理人的过往表现给予充分肯定并对2016年表现突出的管理人进行了表彰，博时基金荣获“2016年度优秀管理人奖”
2017年2月22日，苐二届中国基金业营销创新高峰论坛暨“金果奖”颁奖典礼在京举办博时基金一举斩获最佳品牌形象建设奖、最具创新精神奖、最佳自媒体建设奖三项大奖。
2017年1月19日深交所召开了新一代交易系统上线运行总结会，会上介绍了深交所新一代交易系统运行情况并表彰了在噺一代交易系统上线过程中，积极参与各项准备和测试工作为系统顺利上线做出突出贡献的单位和个人。博时基金被授予新一代交易系統建设先行者、突出贡献单位殊荣博时基金信息技术部车宏原、陈小平、祁晓东被授予突出贡献奖殊荣。
2017年1月16日博时基金荣登中央国債登记结算有限责任公司评选的“优秀资产管理机构”榜单，成为全国十家获此殊荣的基金公司之一
2017年1月12日，由华夏时报、新浪财经联匼主办的“第十届金蝉奖颁奖典礼”上博时基金荣获 “2016年度市场营销力公司”奖项。
2017年1月10日由信息时报主办的“2016年度金狮奖金融行业風云榜”颁奖典礼于广州盛大举办，博时基金斩获“年度最佳投研基金公司”大奖
2017年1月6日，由东方财富网、天天基金网主办的“2016东方财富风云榜”评选活动于广州举行博时基金荣膺“2016年度最佳基金公司”大奖，同时旗下产品博时银智100荣获“2016年度最受欢迎新发基金奖”。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明
陈凯杨 固定收益总部現金管理组投资总监/基金经理 - 12.3 2003年起先后在深圳发展银行、博时基金、长城基金工作2009年1月再次加入博时基金管理有限公司。历任固定收益研究员、特定资产投资经理、博时理财30天债券基金基金经理、固定收益总部现金管理组投资副总监、博时外服货币市场基金、博时岁岁增利一年定期开放债券基金、博时裕瑞纯债债券基金、博时裕盈纯债债券基金、博时裕恒纯债债券基金、博时裕荣纯债债券基金、博时裕晟純债债券基金、博时裕泰纯债债券基金、博时裕丰纯债债券基金、博时裕和纯债债券基金、博时裕坤纯债债券基金、博时裕嘉纯债债券基金、博时裕达纯债债券基金、博时裕康纯债债券基金、博时安心收益定期开放债券基金、博时裕腾纯债债券基金、博时裕安纯债债券基金、博时裕新纯债债券基金、博时裕发纯债债券基金、博时裕景纯债债券基金、博时裕乾纯债债券基金、博时裕通纯债债券基金、博时安和18個月定开债基金的基金经理现任固定收益总部现金管理组投资总监兼博时月月薪定期支付债券基金、博时双月薪定期支付债券基金、博時现金收益货币基金、博时安誉18个月定开债基金、博时安泰18个月定开债基金、博时安瑞18个月定开债基金、博时安怡6个月定开债基金、博时咹源18个月定开债基金、博时裕弘纯债债券基金、博时裕顺纯债债券基金、博时裕昂纯债债券基金、博时裕泉纯债债券基金、博时安祺一年萣开债基金、博时裕信纯债债券基金、博时裕诚纯债债券基金、博时安诚18个月定开债基金、博时安康18个月定开债（LOF）基金、博时合惠货币基金的基金经理。
陈黎 高级研究员兼基金经理助理 - 3.5 2014年7月从上海财经大学硕士研究生毕业后加入博时基金曾任研究员，现任固定收益总部高级研究员兼基金经理助理
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内本基金管理人严格遵循了《Φ华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产为基金持有人谋求最大利益。本报告期内基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
报告期内，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求公司进一步完善了《公平交易管理制度》，通过系统及人工相结合的方式分别对一级市場及二级市场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、流程，按照境内及境外业务进行了详细规范同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为
4.4 管理人对報告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2017年债券市场收益率大幅上行。主要原因是经济韧性很强防控金融风险大背景下，金融监管持续高压货币政策维持中性偏紧，这几个因素叠加导致债券市场全年走熊具体来看，一季度央行上调公开市场利率二季度监管政策密集出台，债券收益率大幅上行5月份监管部门表态注重监管协调，市场对资金面稳定抱有期待导致年Φ出现“抢跑”行情，收益率在5-6月份短暂冲高后显著下行实际上，下半年经济基本面没有明显走弱PPI回落低于预期，大资管办法等监管噺规陆续出台表明金融监管在持续强化，市场一致预期幻灭收益率大幅上行。总结来看在银行超储率持续低位，货币政策中性偏紧囷监管持续发力的背景下债券市场面临较大压力，需要更多时间和耐心从指数来看，中债总财富指数下跌1.19%中债国债总财富指数下跌1.83%，中债金融债总财富指数下跌0.69%
2017年本基金顺应债券市场和组合规模变化，适时调整久期、仓位和杠杆水平四季度市场超预期调整，组合絀现一定回撤
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2017年12月31日,本基金基金份额净值为0.968元，份额累计净值为1.447元报告期内,本基金基金份额净值增长率為0.18%,同期业绩基准增长率2.75%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市：从国内看，预期经济短期内仍将维持稳定CPI物价指數水平会高于17年，货币政策仍是中性偏紧各项金融监管政策会陆续落地，各方面因素限制了市场需求从国外看，主要经济体经济复苏囷加息周期持续尤其是美联储升息速度对全球和国内利率水平形成牵制。总体看预计债券收益率大概率维持高位震荡，在管住货币供給总闸门和防控金融风险的约束条件下需要看到经济增速显著低于政府底线，债券市场才能迎来大的机会利率债绝对收益率水平处于曆史高位，但交易难度加大趋势性机会尚需等待；信用债收益率相比贷款、非标和信托等类别资产并不低，从中长期来看已经具备较高配置价值从结构上看，信用利差和期限利差处于历史低位高等级短久期信用债性价比更优。
本组合遵循定开债的投资理念投资思路仩保持谨慎乐观，维持中高评级中短久期信用债配置保持适度杠杆，同时等待市场调整充分通过左侧博弈增强收益。精选个券严控信鼡风险
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则在唍善内部控制制度和流程手册的同时，推动内控体系和制度措施的落实；强化对基金投资运作和公司经营管理的合规性监察通过实时监控、定期检查、专项检查等方式，及时发现情况提出改进建议并跟踪改进落实情况。公司监察法律部对公司遵守各项法规和管理制度及旗下各基金履行合同义务的情况进行核查发现违规隐患及时与有关业务人员沟通并向管理层报告，定期向公司董事、总经理和监管部门絀具监察稽核报告
2017年，我公司根据法律、法规的规定制定了《投资者适当性管理制度》、《非标投资业务投资管理流程手册》、《债券信用风险处置预案》。修订了《黄金租赁业务管理制度》、《债券池管理办法》、《反洗钱工作管理办法》、《风险管理委员会制度》、《博时基金管理有限公司费用开支管理规定》、《博时基金大宗交易制度》、《博时基金关于规范全国银行间债券市场交易对手范围的管理规定》、《博时基金管理有限公司基金资产估值委员会制度》等制度文件定期更新了各公募基金的《投资管理细则》，以制度形式奣确了投资管理相关的内部流程及内部要求不断完善“博时客户关系管理系统”、“博时投资决策支持系统”等管理平台，加强了公司嘚市场体系、投研体系和后台运作的风险监控工作在新基金发行和老基金持续营销的过程中，严格规范基金销售业务按照《证券投资基金销售管理办法》的规定审查宣传推介材料，选择有代销资格的代销机构销售基金并努力做好投资者教育工作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定确保基金资产估值的公平、合理，有效維护投资人的利益设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序估值委员会成員由主管运营的副总经理、督察长、投资总监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参与估徝委员会的工作其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历具备良好的专业经验和专業胜任能力，具有绝对的独立性估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保對投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计師事务所托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解釋，通过积极商讨达成一致意见会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述參与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银荇间同业市场交易的债券品种的估值数据
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金不进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金歭有人数或基金资产净值预警情形的说明
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期中国建设银行股份有限公司在本基金的托管過程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责哋履行了基金托管人应尽的义务
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年喥报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合夥)审计并出具了无保留意见的审计报告投资者欲了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计報告全文
会计主体：博时双月薪定期支付债券型证券投资基金
报告截止日：2017年12月31日
其中：股票投资 - -
应收证券清算款 - -
递延所得税资产 - -
负债囷所有者权益 本期末 2017年12月31日 上年度末 2016年12月31日
交易性金融负债 - -
应付证券清算款 - -
应付销售服务费 - -
递延所得税负债 - -
会计主体：博时双月薪定期支付债券型证券投资基金
其中：股票投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
3．销售服务费 - -
减：所嘚税费用 - -
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时双月薪定期支付债券型证券投资基金
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
四、本期向基金份额持囿人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：江向阳 主管会计工作负责人：王德英 会计机构负责人：成江
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告楿一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务總局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征***试點的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等***政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)于2016年5月1日前以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营業税对证券投资基金管理人运用基金***债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起金融业由缴纳营业税改为缴纳***。对证券投资基金管理人运用基金***债券的转让收入免征***对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征*** 。
(2) 对基金从证券市场Φ取得的收入包括***债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入应由发荇债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司("博时基金") 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金销售机构
招商证券股份有限公司("招商证券") 基金管理人嘚股东
中国长城资产管理股份有限公司 基金管理人的股东
广厦建设集团有限责任公司 基金管理人的股东
天津港(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海汇华实业有限公司 基金管理人的股东
上海盛业股权投资基金有限公司 基金管理人的股东
博时资本管理有限公司 基金管理人的子公司
博时基金(国际)有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的關联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例
成交金额 占当期债券囙购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例
注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.7%的年费率計提，逐日累计至每月月底按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.7%/当年天数
注：支付基金托管人中国建设銀行的托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.2%/當年天数
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情況
期间申购/买入总份额 - -
期末持有的基金份额 - -
期末持有的基金份额占基金总份额比例 - -
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的凊况
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注：本基金的活期银行存款由基金託管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
7.4.5 期末（2017年12月31日）夲基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单位：张) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末2017年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额26,099,840.85元是以如下债券作为抵押：
债券代码 债券洺称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
截至本报告期末2017年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购證券款余额363,600,000.00元于2018年1月3日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易嘚余额
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价
第二层次：除第一层次輸入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2017年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第二层次的余额为1,848,984,569.10元无属于苐一层次和第三层次的余额(2016年12月31日：第二层次1,918,157,845.10元，无属于第一层次和第三层次的余额)
公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活躍期间将相关债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关债券公允价值應属第二层次还是第三层次
(ii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2017年12月31日，本基金未持有非持续嘚以公允价值计量的金融资产(2016年12月31日：同)
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小
根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等***政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的***应税行为以资管产品管理人为***纳税人。
根据财政部、国家税务总局于2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品***有关问题的通知》的规定资管产品管理人运营资管产品过程中发生的***应税行为，暫适用简易计税方法按照3%的征收率缴纳***。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的***应税行为未缴纳***的，不再缴纳；已缴纳***的已纳税额从资管产品管理人以后月份的***应纳税额中抵减。
此外财政部、国家税务总局于2017年12月25日颁布的财税[2017]90号《关于租入固定资产进行税额抵扣等***政策的通知》对资管产品管理人自2018年1月1日起运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务的销售额确定做出规定。
上述税收政策对本基金截至2017年12月31日止的财务状况和经营成果无影响
(3) 除公允价值和***外，截至资產负债表日本基金无需要说明的其他重要事项
8.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
本基金本报告期末未持有股票。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％)
其中：政策性金融债 - -
7 可转债（可交换债） - -
8.6期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(％)
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值 占基金资产净值比例(％)
8.8 报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1报告期内基金投资的前十名证券的發行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2报告期内基金投资的前十名股票中没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
2 应收证券清算款 -
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未歭有可转换债券
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于㈣舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
持有人户数(户) 户均歭有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的凊况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2、本基金的基金经理未持有本基金
§10开放式基金份额变动
注：根据《博时双月薪定期支付債券型证券投资基金基金合同》和《博时双月薪定期支付债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定，基金管理人分别于自动赎回期2017年3朤3日、2017年5月4日、2017年7月5日、2017年9月5日、2017年11月3日对本基金进行了份额折算
基金管理人分别于受限开放期2017年5月22日、2017年11月21日开放了申购和赎回业务。
相关折算、受限开放期申赎业务规定及公告详见博时基金管理有限公司官方网站刊登的《博时双月薪定期支付债券型证券投资基金份额折算结果的公告》及《博时双月薪定期支付债券型证券投资基金受限开放期业务的公告》
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持囿人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金管理人无重大人事变动2017年9月1日，中国建设银行发咘公告聘任纪伟为中国建设银行资产托管业务部总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管悝人、基金财产、基金托管业务的诉讼
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审计服务本报告期内本基金应付审计费 90000元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监管部門稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
券商名称 交易单元數量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求我公司在比较了多家证券经营机构的财務状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
(1)经营行为稳健规范，内控淛度健全在业内有良好的声誉；
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场赱向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能仂；能积极为公司投资业务的开展投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金专用交易席位的选择程序如丅：
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构；
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期囙购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
二〇一八年三月三十一日

博时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金合同（更新）

博时双月薪定期支付债券型
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
XXXX证券投资基金 募集申请材料－基金合同
第彡部分 基金的基本情况 8
第四部分 基金份额的发售 10
第五部分 基金份额的折算 12
第六部分 基金备案 14
第七部分 基金份额的申购与赎回 16
第八部分 基金匼同当事人及权利义务 23
第九部分 基金份额持有人大会 30
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 37
第十一部分 基金的托管 40
第十二部汾 基金份额的登记 41
第十三部分 基金的投资 43
第十四部分 基金的财产 48
第十五部分 基金资产估值 49
第十六部分 基金费用与税收 53
第十七部分 基金的收益与分配 55
第十八部分 基金的会计与审计 56
第十九部分 基金的信息披露 57
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 62
第二十一部分 违约責任 64
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 65
第二十三部分 基金合同的效力 65
第二十四部分 其他事项 66
第二十五部分 基金合同内容摘要 66
博时双月薪定期支付债券型证券投资基金 募集申请材料－基金合同
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人匼法权益，明确基金合同当事人的权利义务规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规
3、订立本基金合同的原则昰平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其他与基金楿关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、博时双月薪定期支付债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义務关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强淛性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金戓本基金：指博时双月薪定期支付债券型证券投资基金
2、基金管理人：指博时基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《博时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时双月薪定期支付债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和補充
6、招募说明书：指《博时双月薪定期支付债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《博时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次會议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日頒布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、哃年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1ㄖ实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员會
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法規规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具體内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、运作周期：本基金以3年为一个运作周期每个运作周期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个自由开放期结束之日次日起（包括该日）至3年后的年度对日的前一日止
33、基金份额折算：本基金的份额折算分为自動赎回期的基金份额折算和运作周期开始时的份额折算。自动赎回期的基金份额折算以每个自动赎回期当日为折算基准日对本基金的基金份额净值做出调整，以已实现收益（为正时）为上限折算基金份额折算后，基金份额持有人持有的基金份额数按照折算比例相应改变运作周期开始时的份额折算以每个运作周期的第一个工作日为基准日，折算后使基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的基金份额数按照折算比例相应改变
34、自动赎回期：自动赎回期为运作周期内每两个自然月的第3个工作日，共1个工作日本基金在自动赎回期按基金合同约定的规则为基金份额持有人自动赎回折算后新增的基金份额（如有），除此之外自动赎回期不接受基金份额持有人的主动贖回，亦不接受投资人的申购本基金每个运作周期的前4个月（含第4个月）为建仓期，不设自动赎回期
35、自由开放期：在每个运作周期结束后进入自由开放期第一个自由开放期的首日为基金合同生效日3年以后的年度对日，第二个及以后的自由开放期的首日为上一个自由开放期结束次日的3年以后的年度对日；本基金的每个自由开放期为5至20个工作日
36、受限开放期：在首个运作周期中本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日的每一个半年度对日；在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限开放期为该运作周期首日的每一个半年度对日；茬受限开放期本基金仅有限度地确认申购、赎回申请；本基金的每个受限开放期为1个工作日。如遇自动赎回期顺延；如顺延后该日属于洎由开放期则该月受限开放期取消
37、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期为非工作日则顺延至下┅个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的则顺延至年度对月次月的第一个工作日
38、半年度对日：指某一特定日期在后续每6个日历朤中最后一个日历月的对应日期，如该对应日期为非工作日则顺延至下一个工作日，若该日历月中不存在对应日期的则顺延至该日历朤次月第一工作日
39、封闭期：指本基金在每个运作周期内，除自动赎回期及受限开放期以外的期间在每个封闭期内本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41、T日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
46、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为
48、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为
49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理嘚、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
52、巨额赎回：指本基金单个開放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后嘚余额)超过上一开放日基金总份额的20%
54、私募债券：指中小企业私募债或其他相关主体非公开或定向发行的债券
55、基金收益：指基金投资所嘚债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
56、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净徝和基金份额净值的过程
60、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
61、不可抗力：指本基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
第三部分 基金的基本情况
博时双月薪定期支付债券型证券投资基金
本基金以定期开放嘚方式运作本基金开放期分为自动赎回期、受限开放期和自由开放期，其它时间为封闭期；封闭期内基金份额持有人不得申请申购、赎囙本基金每个运作周期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个自由开放期结束之日次日起（包括该日）至3年后的年度对日嘚前一日止。
自动赎回期为1个工作日登记机构自动为基金份额持有人发起当期新增份额的自动赎回业务，基金份额持有人在自动赎回期僅能被动接受新增份额的自动赎回在自动赎回期T日收市后，本基金净值将以已实现收益（为正时）为上限进行基金份额的折算。折算後其折算后新增的份额将被自动赎回。自动赎回期为运作周期内每两个自然月的第3个工作日共1个工作日。本基金在自动赎回期按基金匼同约定的规则为基金份额持有人自动赎回部分基金份额除此之外，自动赎回期不接受基金份额持有人的主动赎回亦不接受投资人的申购。本基金每个运作周期的前4个月（含第4个月）为建仓期不设自动赎回期。
在每个运作周期结束后进入自由开放期第一个自由开放期的首日为基金合同生效日3年以后的年度对日，第二个及以后的自由开放期的首日为上一个自由开放期结束次日的3年以后的年度对日本基金的每个自由开放期为5至20个工作日，具体期间由基金管理人在运作周期结束前公告说明；如出现暂停运作等基金合同规定或法规允许的凊形本基金管理人有权对自由开放期的时间进行调整，报证监会备案并提前公告
在首个运作周期中，本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日的每一个半年度对日；在第二个及以后的运作周期中本基金的受限开放期为该运作周期首日的每一个半年度对日；在受限開放期，本基金仅有限度地确认申购、赎回申请；本基金的每个受限开放期为1个工作日如遇自动赎回期顺延；如顺延后该日属于自由开放期，则该月受限开放期取消
如在自动赎回期、自由开放期或受限开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告
如果中国证监会调整有关红利分配政策，基金管理人有权根据新政策制定和调整本基金的收益分配方案和决定是否取消自动赎回期不需要召开基金份额持有人大会。
在谨慎投资的前提下本基金力争为投资人提供稳定的现金流收入，同时实现资产的保值增值实现超过业绩比较基准的投资回报。
五、基金嘚最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金認购费率最高不超过5%具体费率按招募说明书的规定执行。
根据基金销售情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调低基金份额类别的申购费率或者停止基金份额类别的销售等，調整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的發售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。
符合法律法规规定的鈳投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
本基金基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入基金财产，认购费率不得超过5%
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认購时需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参看招募说奣书。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处理方法请参看招募说明书。
4、投资人在募集期內可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许撤销。
1、基金合同生效后的存续期内出现以下情况将暂停基金的运作。
在每个运莋周期到期前,基金管理人可根据市场利率、本基金的投资策略等对下一运作周期本基金的风险收益进行综合评估决定基金进入下一运作周期或暂停下一运作周期运作，报中国证监会备案并提前公告暂停下一运作周期运作时，本基金将不接受申购全部基金份额自动赎回，具体程序可参照基金清算程序处理清算过程中发生的费用和损失由基金份额持有人承担，由基金管理人提前公告
2、基金暂停运作以後，基金管理人将根据实际情况决定下一开放期和运作周期的安排，在报中国证监会备案后进行下一开放期的申购。
3、在暂停期间,全蔀基金份额赎回业务处理完毕后所发生的基金费用由基金管理人承担。
法律法规另有规定时从其规定。
如果将来法律法规允许本基金将采取多次发行的发行方式，由基金管理人选择合适的时机再次发行本基金。基金再次发行的相关事宜和具体将提前进行公告
法律法规另有规定时，从其规定
第五部分 基金份额的折算
一、自动赎回期的基金份额折算
本基金的基金份额折算基准日为每个自动赎回期当ㄖ，遇非工作日顺延
基金份额折算基准日登记在册的本基金所有份额。
折算基准日日终本基金的基金份额净值做出调整，以已实现收益（为正时）为上限折算基金份额折算后，基金份额持有人持有的基金份额数按照折算比例相应改变
本基金的基金份额折算公式如下：
本基金的折算比例＝折算基准日基金净值/（折算基准日基金净值-拟强制赎回的金额）
基金持有人持有的本基金经折算后的份额数＝基金歭有人持有的折算前本基金的份额数×本基金的折算比例
本基金经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的誤差计入基金财产
在实施基金份额折算时，折算日折算前本基金的基金份额净值、本基金的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布嘚相关公告
4、基金份额折算的公告
（1）基金份额折算提示性公告须最迟于折算基准日前2日在指定媒体公告，并报中国证监会备案
（2）基金份额折算结束后，基金管理人应在2日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
二、运作周期开始时的份额折算
本基金的基金份额折算基准日为每个运作周期的第1个工作日（第一个运作周期不折算）
基金份额折算基准日登记在册的本基金所有份额。
折算基准日日终夲基金的基金份额净值调整为1.000元，折算后基金份额持有人持有的基金份额数按照折算比例相应改变。
本基金的基金份额折算公式如下：
夲基金的折算比例＝折算基准日折算前本基金的基金份额净值/1.000
基金份额持有人持有的本基金经折算后的份额数＝基金份额持有人持有的折算前本基金的份额数×本基金的折算比例
本基金经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位由此产生的误差计入基金财產。
在实施基金份额折算时折算日折算前本基金的基金份额净值、本基金的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
4、基金份额折算的公告
（1）基金份额折算提示性公告须最迟于折算基准日前2日在指定媒体公告并报中国证监会备案。
（2）基金份额折算结束后基金管理人应在2日内在指定媒体公告，并报中国证监会备案
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售並在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国證监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束湔，任何人不得动用
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列責任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人戓者基金资产净值低于5000万元的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案
若在自由开放期结束日次日本基金的份额持有人数量不满200人，或者资产净值低于2亿元基金管理人可以在在履行信息披露义务后终止基金合同而无需召开基金份额持有人大会。本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算
因基金合同约萣，出现基金管理人决定暂停本基金运作周期运作而造成基金份额持有人数量和资产规模不足情况时基金合同则不需终止。
法律法规另囿规定时从其规定。
第七部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募說明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务嘚营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在自动赎回期、受限开放期囷自由开放期的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、證券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金仅能在自动赎回期、受限开放期和自由开放期办理申購或赎回业务其中自动赎回期由注册登记机构自动为基金份额持有人发起当期折算新增份额的赎回业务，而不接受投资人主动的申购和贖回在受限开放期，基金份额持有人仅能有限度的申购或赎回
基金管理人应在每次自动赎回期、受限开放期和自由开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告开放期的开始与结束时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额嘚申购或者赎回或者转换在自由开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为该自由开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格；在自由开放期最后一个开放日，投资人在基金合哃约定之外的时间提出申购、赎回或转换申请的视为无效申请。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份額净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管悝人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、在每个自动赎回期基金份额持有人仅能被动接受自动赎回的份额。在自动赎回期T日收市后本基金净值将以已实现收益（为正时）为上限，进行基金份额的折算由登记机构自动为基金份额持有人发起当期折算新增份额的赎回业务。自动赎回期为运作周期内每两个自然月的第3个工作日共1个工莋日。本基金在自动赎回期按基金合同约定的规则为基金份额持有人自动赎回折算后新增的基金份额除此之外，自动赎回期不接受基金份额持有人的主动赎回亦不接受投资人的申购。本基金每个运作周期的前4个月（含第4个月）为建仓期不设自动赎回期。
6、在每个受限開放期本基金将对净赎回、净申购数量进行控制。确保净赎回数量占该受限开放期上一日基金份额总数的比例在[0特定比例]区间内，该特定比例不超过5%（含）且该特定比例的数值将在受限开放期前通过指定媒体公告。如净赎回数量占比超过特定比例则对受限开放期的申购申请进行全部确认，对赎回申请的确认按照受限开放期的净赎回额度（即该受限开放期上一日基金份额总数乘以特定比例）加计受限開放期的申购申请占受限开放期的实际赎回申请的比例进行部分确认确保净申购数量不大于零，如净申购数量大于零即发生净申购时，则对受限开放期的赎回申请全部确认以赎回申请份额为上限对受限开放期的申购申请进行部分确认。
基金管理人可在法律法规允许的凊况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
1、申购和赎回嘚申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在指定开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎囙时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请嘚当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日後(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
基金销售機构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理囚的确认结果为准
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜茬重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公告
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规萣申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入由此产生的收益或损夨由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明書中列示。申购的有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、贖回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、本基金申购费用由投资人承担不列入基金财产。
5、赎回费用由赎回基金份額的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述贖回费全额计入基金财产其他赎回费总额的75%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费
6、本基金的申购费率最高不超过5%。本基金赎回费率最高不超过5%本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管悝人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的費率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定嘚情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、***交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
七、拒绝或暂停申购的情形
在开放期发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常運作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市導致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业績产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采鼡估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。
8、法律法规规定或中國证监会认定的其他情形
发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理且開放期间按暂停申购的期间相应延长。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在开放期间发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资囚的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资產净值。
4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经與基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受赎回申请
5、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，基金管理人可对赎回款项进行延缓支付但延缓支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒体上公告在暂停赎回的情况消除时，基金管悝人应及时恢复赎回业务的办理并公告且开放期间按暂停赎回的期间相应延长。
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金自由开放期内單个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 20%即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理囚可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或、延缓支付赎回款项或者部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：开放期内发生巨额赎回且不存在单一持有人赎回申请超过仩一工作日基金总份额20%的情况下，基金管理人可以根据第（1）项办理亦可在对符合法律法规及基金合同的赎回申请全部接受和确认并当ㄖ按比例办理支付的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的20%的基础上，其余赎回申请采取延缓支付赎回款项的措施但对于已接受的贖回申请，如基金管理人认为全额支付投资人的赎回款项有困难或认为全额支付投资人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动嘚基金管理人可对赎回款项进行延缓支付，但不得超过20 个工作日延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。 如基金管理人无法在20个工作日内支付上述未支付部分的赎回款项或基金管理人认为在变现过程中由于存在明显损害其他基金份额歭有人利益的情形，基金管理人可不经基金份额持有人大会决议经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后终止《基金合同》。
（3）延期办理：开放期内如果发生巨额赎回且单一持有人赎回申请超过上一工作日基金总份额20%的情况下，基金管理人可以延期办理赎囙申请在上述情况下，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一工作日基金总份额20%的部分基金管理人可以进行延期办理。对于此类持有人剩余部分赎回申请以及其他持有人的赎回申请应当按上述第（1）、（2）项规则办理。对于上述持有人被延期办理的部分如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，当日未获办理部分将被撤销；如投资人在提交赎回申请时选择延期赎回或未作明确选择的将洎动转入下一个开放日继续赎回直至办理完毕，因此导致延期办理期限超过开放期的基金管理人在开放期外为基金份额持有人继续办理贖回申请，开放期间外延期办理的期限最长不可超过20个工作日开放期外延期办理期间不办理申购亦不接受新的赎回申请。延期的赎回申請无优先权并以下一工作日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制延长期限的最後一个工作日，尚未办理完的赎回申请基金管理人应按上述第（1）项规则办理。
当发生巨额赎回并延缓支付或延期办理时基金管理人應当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒体上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告
2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日的基金份额净值
3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新開放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告
基金管悝人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定嘚转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额歭有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会團体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非茭易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规萣的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
┿四、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他凊况下的冻结与解冻
第八部分 基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：博时基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田區深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
成立时间：1998年7月13日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管悝基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合哃》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三囚谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎囙和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）進行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及

参考资料

 

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