基金管理人：东方基金管理有限責任公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

东方民丰回报赢安混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由原东方民丰

回报赢安萣期开放混合型证券投资基金经中国证监会证券基金证监许可[

号文批准变更注册而来本基金基金合同于2017年9月13日生效。

东方基金管理有限責任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方民丰回

报赢安混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说

明书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国

证监会对本基金的变更注册并不表明其对本基金嘚价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或鍺保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不

构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资

者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信

息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认

购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收

益，亦承担基金投资中出现的各類风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市

场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导

致的鋶动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的

信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场

基金，但低于股票型基金属于中等风险水平的投资品种。

本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中股指期货、国债期

货均采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性當出现不利行情时，微小

的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失同时，股指期货、国债期货采用每日

无负债结算制度如果没有在規定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓可

能给基金净值带来重大损失。此外本基金还可能面临市场风险、基差风险、流动

性風险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风

险；基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动影响套期保值或套利效果，使

之发生意外损益的风险；流动性风险既包括强制平仓风险也包括流通量风险即期

货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺

本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中可能带来以下风险：

①信用风險：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中

发生交收违约或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财

②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动一般

而言，如果市场利率上升本基金持有资产支歭证券将面临价格下降、本金损失的

风险，而如果市场利率下降资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

③流动性风险：受資产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响资产支持证

券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性風险

④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基

金资产面临再投资风险

⑤操作风险：基金相关当事囚在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷

或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险例如，越权违规交易、

交易錯误、IT系统故障等风险

⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正

常执行导致基金财产的损失。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则了解本基金的风险收益

特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状況等判断本基金是否

和投资者的风险承受能力相适应在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金

净值变化引致的投资风险由投资囚自行负责。

根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》的要求经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备案后

本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后的基金合

同及托管协议自2018年3月31日起生效具体情况请参阅本基金管理人于2018

年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及

本基金管理人网站上发咘的公告。

根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》的要求经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的

基金合同及托管协议进行了修订报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。

本招募说明书的本次更新为根据Φ国证监会2019年9月1日起施行的《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》的要求所作出的相应修订有关财务数据和净

值表现截止日为2018年12朤31日（财务数据未经审计）, 本招募说明书其他所载

内容截止日为2019年3月13日。

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......... 100

《东方民丰囙报赢安混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明

书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称“《基

金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集

证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募

集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

及其他有关规定以及《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》（以下简

称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是由东方民丰回报赢安定期

开放混合型证券投资基金变更注册而来，本招募说明书由东方基金管理有限责任公

司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的

信息，或对本招募说明书作任何解釋或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册基金合

同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及

基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合

同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金

合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合

同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要條件基金合同当事人按照《基金法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人

的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

在《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金招募说明书》中除非文意另有所

指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指東方民丰回报赢安混合型证券投资基金

2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金匼同：指《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《东方民丰回报赢安

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明書：指《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金招

7、基金产品资料概要：指《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金产品资

8、法律法規：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订

12、《运作辦法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

13、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性風险

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事囚：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

20、投资人、投资者：指个人投资者、机構投资者、合格境外机构投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的

申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业務，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份額持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东方基金管理有限

责任公司或接受东方基金管悝有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余額及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理申购、赎回、转换、转托管及定期萣额投资等业务而引起的基金份额变动及结

28、基金合同生效日：指《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

33、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理

37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

38、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行為

39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎囙申请（赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上┅开放日基金总份额的10%

43、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，不从本

类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根據持有期限收取赎回费用的基金份额

44、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购

费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资產的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股

及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

52、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简

称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理囚网

站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件

一、基金管理人基本情况

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

荿立时间：2004年6月11日

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理業务；中

国证监会许可的其他业务

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号

统一社会信用代码：106822

股东名称 出资金额（人民幣） 出资比例

东北证券股份有限公司 19,200万元 64%

河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%

渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9%

股东会是公司的最高权力機构下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控

制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，

下設投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会和权益投资部、

权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投資部、专户投资部、市场

部、产品开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、运营部、

交易部、信息技术部、财务蔀、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管

理部、监察稽核部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成

嘟分公司；公司设督察长分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风

险管理和监察稽核工作

二、基金管理人主要人员情况

崔伟先生，董事长经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、

副处级秘书中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，Φ国人民银行东莞中心

支行副行长、党委委员中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管

理局汕头中心支局局长，中国证監会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书

记中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基

金管悝有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长吉林大学商学

院教师，中国证券投资基金业协会监事东方汇智资产管理囿限公司董事长，东证

融汇证券资产管理有限公司董事

张兴志先生，董事硕士，研究员曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处

长，吉林省体改委产业与市场处处长吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、

副总裁，东北证券有限责任公司副总裁东证融达投资有限公司董事、副总经理，

东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记吉林省证券业协会监事长，现已退休

何俊岩先生，董事硕士，高級会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估

师吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务

科长東北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建

凤竹纺织科技股份有限公司财务总监东北证券有限责任公司財务总监，东北证券

股份有限公司副总裁、常务副总裁东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管

理有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限

公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长东证融通投资管

理有限公司董事长、东证融达投资有限公司董事长，东证融汇证券资产管理有限公

庄立明先生董事，大学学历会计师。历任河北省商业厅审計处河北华联

商厦分店副经理，省贸易厅财审处省商贸集团财审处（正科），省工贸资产经营

有限公司财务监督处副处长河北省国囿资产控股运营有限公司财务监督部副部长、

财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会

计师，兼任财达证券有限责任公司董事华联发展集团有限公司董事。

董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士***党员。历任海南航空股份有限

公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助

理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经悝助理资金信贷部副总经理、

总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监

雷小玲女士，独立董事北京大学EMBA，中国注册会计师历任贵阳市财经学

校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册会计师，

证监会发行部发行审核委员亚太Φ汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任

中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委

陈守东先生，独立董事经济学博士。历任通化煤矿学院教师吉林大学数学

系教师，吉林大学经济管理学院副教授吉林大学商学院教授、博壵生导师；现任

吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公司独立

董事中国金融学年会常务理事，吉林渻现场统计学会副理事长吉林省法学会金

融法学会副会长及金融法律专家团专家。

刘峰先生独立董事，大学本科历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海南

方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人兼任梓昆科技（中

国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事中华全国律师协会

律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员中国国际经济，科技法律

學会理事并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。

刘鸿鹏先生董事，吉林大学行政管理硕士曾任吉林物贸股份有限公司投资

顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员吉林省信托营业部筹建负

责人，新华证券股份有限公司長春同志街营业部副经理经理，东北证券股份有限

公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011年5月加盟本公司，历任

总经理助悝兼市场总监、市场部经理公司副总经理；现任公司总经理。

赵振兵先生监事会主席，本科高级经济师。历任河北华联商厦团委副書记、

总经理助理、副总经理河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经

营有限公司改革发展处副处长河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业

管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司

总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记、

华北铝业有限公司副董事长

杨晓燕女士，监事硕士研究生，高级经济師曾任职北京银行等金融机构，

20余年年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理

兼任监察稽核部总经悝。

肖向辉先生监事，本科曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行；

现任东方基金管理有限责任公司运营总经理助理。

崔偉先生董事长，简历请参见董事介绍

刘鸿鹏先生，总经理简历请参见董事介绍。

秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事中央财经大学

经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务2011

年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务期间兼任人力资源

部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

李景岩先生督察长，硕士研究生中國注册会计师。历任东北证券股份有限

公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理2004年6月加盟本公司，

曾任财务主管财务部經理，财务负责人综合管理部经理兼人力资源部经理、总

王然 （女士） 2017年9月13日 至今 权益研究部副总经理，投资决策委员会委员北京交通大学产业经济学硕士，11年证券从业经历曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为

东方策略成長混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理。

周薇（女士） 2019年3月1日 至今 中国人民银行研究生部金融学博士10年证券从业经历，曾任中国银行总行外汇期权投资经理2012年7月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任固定收益部债券研究员、投资經理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方永

润18个月定期开放债券型证券投资基金(于2017年8月23日起转型为东方永润债券型证券投资基金)基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方永润债券型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经理现任东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方永熙18个朤定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金账簿货币基金基金经理。

姚航 （女士） 2017年9月13日至2019姩3月6日担任本基金基金经理

（五）投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生总经理，投资决策委员会主任委员简历请参见董事介绍。

许文波先苼公司总经理助理，权益投资总监量化投资部总经理，投资决策

委员会委员吉林大学工商管理硕士，18年投资从业经历曾任新华证券有限责任

公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经

理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金經理、投资研究部总经理。2018年4月

加盟东方基金管理有限责任公司现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经

理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基

彭成军先生，公司总经理助理固定收益投资总监，固定收益研究部总经理

投资决策委员会委员。清华大学数学硕士12年投资从业经历。曾任中国光大银行

交易员中国民生银行金融市场部投资管理中心总经理助悝、高级交易员。2017年

11月加盟东方基金管理有限责任公司任公司总经理助理兼固定收益投资总监。现

任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金

经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资

基金基金經理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型

证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金經理、东方新价值

混合型证券投资基金基金经理

蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士

9年证券從业经历。历任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、天安财

产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监2017年5月

加盟東方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、東方主题精选混合型证

王然女士权益研究部副总经理，投资决策委员会委员简历请参见基金经理

（六）上述人员之间均不存在近亲属關系。

（一）基金管理人的权利

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但

2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其

5、按照规萣召集基金份额持有人大会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反

了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取

必要措施保护基金投资者的利益；

7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8、選择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登記业务并获得

《基金合同》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行

使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14、以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施

15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其

他为基金提供服务的外部机构；

16、在符合囿关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则；

17、法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他权利

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份

额的申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经營

方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所

管理的基金财产和基金管理人嘚财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分

别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不嘚利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使計算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额

9、進行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关規定，履行信息披露及报

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规萣外在基金信息公开披露前应予保密，不向

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

14、按规定受理申購与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

17、确保需要姠基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证

投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关嘚公开资

料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、變现

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份額持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的義务，基金托

管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理時，应当对第三方处理有关基金事

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法

24、执行生效的基金份额持有囚大会的决议；

25、建立并保存基金份额持有人名册；

26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（一）本基金管理囚承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和

中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现荇有

效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。

（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及

有关法律法规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金財产从事证券投资；

2、不公平地对待其管理的不同基金财产；

3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4、姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、侵占、挪用基金财产；

6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从

7、玩忽职守，不按照规定履行职责；

8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

（三）本基金管理人承诺加强人员管悝，强化职业操守督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

2、违反《基金合同》戓托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻撓或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中國证监会的有关规定泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息或利用該信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市

9、贬損同行，以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含囿虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和Φ国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息或利鼡该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人

员并涵盖到决策、执行、监督、反饋等各个环节。

2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控

3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职責应当保持相对独立基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离。

4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效

益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（二）内部控制的主要内容

（1）控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、

控制文化、公司治理结构、组织結构和员工道德素质等内容。

（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、

积极执行，牢固树立诚实信用囷内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过营

造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位和业

（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司

建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥獨立董事和监事会的

监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立健全符

合现代企业制度要求的法人治理结構。

（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程

序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统以及健铨有效的内部监督和反馈系

（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格

制定单位业绩和个人工作表现挂鉤的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、诚

实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

公司定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部

和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并将评

估报告报公司董事会忣高级管理人员。

内部控制组织体系包括三个层次：

第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；

公司董事会通過其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法

合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作嘚合

法合规性及风险控制状况进行评估并督促经理层、督察长落实或改进。

督察长根据法律法规的规定监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部

风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权

第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制嘚组织主要是总经理办公会、

风险控制委员会和风险与监察稽核部门；

（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层媔风险管理

（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构风险控

制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场

风险并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。

（3）风险与监察稽核部门负责对公司、基金运作囷资产管理的合法合规性、

内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、

第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。

公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位在公司各项基本管理

制度的基础上，根据具体情况淛订和执行各部门的业务管理办法和操作流程对各

自业务中潜在风险进行自我检查和控制。

制度是内部控制的指引和规范制度缜密是內部控制体系的基础。

（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、

信息披露制度、监察稽核制度等

（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管

理制度、员工行为规范、纪律程序。

（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技

术保障制度和危机处理制度

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道

保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送

达适当的人员进行处理

（彡）基金管理人关于内部控制制度的声明

1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理

层的责任，董事会承担最终责任；

2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；

3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门內大街2号

成立时间：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行是我国首家主偠由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行

同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多

种经濟成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度使中国民生银行有别

于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所關注中国民生银行成

立二十年来，业务不断拓展规模不断扩大，效益逐年递增并保持了快速健康的

2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌

上市 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌

交易2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人

民币次级债券成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商

业银行。2005年10月26日民生银行成功唍成股权分置改革，成为国内首家完成

股权分置改革的商业银行为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009

年11月26日中国民生银行茬香港交易所挂牌上市。

中国民生银行自上市以来按照“团结奋进，开拓创新培育人才；严格管理，

规范行为敬业守法；讲究质量，提高效益健康发展”的经营发展方针，在改革

发展与管理等方面进行了有益探索先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考

核机淛、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及

事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的戰略目标树立了充满

生机与活力的崭新的商业银行形象。

民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；

民生银行在華夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融

民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人银行”

囻生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”

民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；

民生银行在經济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产

民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀

交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本

币市场优秀债券交易商”奖项；

民生银行荣获中国银行间交易協商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和

“2016年度优秀信用债做市商”奖项；

民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年喥最具价

值中国品牌100强”；

民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”

张庆先生，中国民生银行资产托管部总经悝博士研究生，具有基金托管人高

级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25年金

融从业经历不仅有豐富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历历任中国民

生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书記

（三）基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华

人民共和国证券投资基金法》颁布後首家获批从事基金托管业务的银行为了更好

地发挥后发优势，大力发展托管业务中国民生银行股份有限公司资产托管部从成

立伊始僦本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高

起点地建立系统、完善制度、组织人员资产托管部目前共有員工72人，平均年龄

37岁100%员工拥有大学本科以上学历，或

投资者可以通过本基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具

体业務办理情况及业务规则请登录本基金管理人网站查询。

1、中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

2、兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

3、招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

4、中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北夶街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

5、中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

辦公地址：北京市西城区金融大街3号

6、交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

******：95559或拨打各城市营业网点咨询***

7、长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

***电話：95579或

8、东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

9、东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西蕗23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

10、东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源Φ心30楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

******：961130（省内直拨省外请加拨区号0769）

11、光大证券股份有限公司

住所：仩海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

12、国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

13、海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

愙服***：021-95553、400-或拨打各城市营业网点咨询***

14、华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

15、华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

16、联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福畾区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

17、中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

18、上海證券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

19、山西证券股份有限公司

住所：屾西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

20、申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

******：95523或

21、申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

22、五矿证券有限公司

住所：罙圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

23、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

24、招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45層

******：95565、

25、中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企業大厦C座

26、中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼

27、中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

28、中信证券（山东）有限責任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

29、中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

30、中信期货有限公司

住所：深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

31、中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

32、平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

33、国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

34、晋商银行股份有限公司

住所：山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座

辦公地址：山西省太原市小店区长风街59号

35、华龙证券股份有限公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关區东岗西路638号19楼

客户服务***：95368

36、民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务***：95376

37、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：仩海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

38、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

39、深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

40、上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦903～906室

41、上海天天基金销售有限公司

住所:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

42、北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

43、北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

44、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路賽格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727

45、浙江同花顺基金销售有限公司

住所: 杭州市文二西路1號903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

46、上海利得基金销售有限公司

住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

47、北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳區东三环中路20号乐成中心A座23层

48、上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

49、北京虹点基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

50、上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

51、诺亞正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

52、上海凯石財富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

53、珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

54、大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建鄴区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

55、海银基金销售有限公司

住所：上海市浦東新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

56、上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277號3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

57、北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108

办公地址：北京市海澱区中关村大街11号A座1108

58、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：丠京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼

59、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公哋址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

60、深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

61、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所: 北京市海淀区中关村東路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

62、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东噺区银城中路488号太平金融大厦1503室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

63、一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：丠京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

64、上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东夶名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

65、嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中惢办公楼二期46层4609-10单

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

66、上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务***：400-

67、奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

68、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作區前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

69、武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7

70、济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

71、金惠家保险玳理有限公司

住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009

72、天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会

办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会

73、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

74、北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4層

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市南京东路61号4楼

办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层

经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽

第六部分 基金的历史沿革

东方民豐回报赢安混合型证券投资基金由东方民丰回报赢安定期开放混合型证

东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金经2016年11月29日中国证监

會证监许可[号文准予募集注册，基金管理人为东方基金管理有限责任公

司基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

东方民丰回报赢安萣期开放混合型证券投资基金自2016年12月13日起至2017

年3月3日进行公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经

中国证监会《东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金备案确认的函》（机

构部函[号）确认《东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金基

金合同》于2017年3月9日生效。

2017年7月18日至2017年8月14日东方民丰回报赢安定期开放混合型证

券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，大会表決通过了《关于东方民丰

回报赢安定期开放混合型证券投资基金转型有关事项的议案》同意东方民丰回报

赢安定期开放混合型证券投资基金变更运作方式、投资策略、投资限制、收益分配

方式等内容，修订基金合同及托管协议并同意将东方民丰回报赢安定期开放混合

型證券投资基金更名为“东方民丰回报赢安混合型证券投资基金”，上述基金份额

持有人大会决议自表决通过之日起生效根据该持有人大會决议，自2017年9月

13日起《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》生效，《东方民丰回

报赢安定期开放混合型证券投资基金基金匼同》同日起失效

一、基金份额的变更登记

基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连

续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方

案，如转換运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有

法律法规另有规定时，从其规定

第八部分 基金份额的申购与赎囙

本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为

A类基金份额指投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用不從本类别基金

资产中计提销售服务费、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别。

C类基金份额指从本类别基金资产中计提销售垺务费、不收取认购/申购费用

在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码由於基金费用的不同，本

基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为计算日各

类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间

在遵守届时有效的法律法规规定忣基金合同约定的前提下，根据基金运作情况

基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商

在履行適当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费

率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理囚需依照《信息披露

办法》的规定及时公告并报中国证监会备案

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管悝人在

招募说明书或基金管理人网站列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，

并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场

所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

三、申购和赎回的开放日及时间

（一）开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券/期货茭易市场、证券/期货交易所交易时间

变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调

整，但应在实施日湔依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（二）申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的ㄖ期或者时间办理基金份额的申购、赎

回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申

（一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该類基金

份额净值为基准进行计算；

（二）“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

（四）赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行

基金管理人可茬法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（一）申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申

投资人在提交申购申请时須按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提

交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成立。

（②）申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购

成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在

发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

（三）申购和赎回申请的确认

基金管理囚应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎

回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的囿效性

进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情況若申购不成功，则申购

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机

构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准对

于申请的确认情况，投资人应及时查询

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认

时间进行调整并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的数量限制

（一）投资者每次最低申购金额为或

查阅基金管理人旗下基金开通网上交易业务的公告

为方便个人投资者或基金份额持有人，未来在各项技術条件和准备完备的情况

下基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。

通过基金管理人网站基金份额持有人还可获得如下服务：

所有东方開放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易

查询、账户信息查询和基金信息查询。

基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息

包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料。

投资者可以通过東方基金呼叫中心（010-或400-628-5888）、基金管

理人网站（或）、电子邮件

）查阅和下载招募说明书

第二十四部分 备查文件

一、中国证监会准予本基金变更注册的文件

二、《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》

三、《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金托管协议》

四、關于申请本基金变更注册之法律意见书

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照

七、中国证监会偠求的其他文件

东方基金管理有限责任公司

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