基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
本基金经2016年7月26日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华港股通中
证香港中小企业投资主題指数证券投资基金（LOF）注册的批复》注册进行募集。根据相
关法律法规本基金基金合同已于2016年9月29日正式生效，基金管理人于该日起囸式
开始对基金财产进行运作管理
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册但中国证監会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人茬投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管
理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等本基金投资相关股票市场交易互联
互通机制试点允许***的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标
的股票”）的，将承担汇率风险以及境外市场的风險
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金
及货币市场基金本基金为指数型基金，具有与標的指数相似的风险收益特征
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担投资有风险，投资人茬投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同和基金产品资料概要自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承擔投资风
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行
本次招募说明书更噺仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中
与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管悝人最近三个交易
日内披露的关于上述重大变更的相关公告
第五部分 相关服务机构
第六部分 基金的募集与基金合同的生效
第七部分 基金份额的上市交易
第八部分 基金份额的申购与赎回
第十一部分 基金的财产
第十二部分 基金资产的估值
第十三部分 基金的收益分配
第十四部分 基金的费用与税收
第十五部分 基金的会计与审计
第十六部分 基金的信息披露
第十八部分 基金的终止与清算
第十九部分 基金合同的内容摘要
苐二十部分 基金托管协议的内容摘要
第二十一部分 对基金份额持有人的服务
第二十二部分 其他应披露事项
第二十三部分 招募说明书的存放忣查阅方式
第二十四部分 备查文件
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华港股通中证香港中小企
业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定編写
本招募说明书阐述了鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）
（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策
有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明嘚资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息
或对本招募说明书作任何解释或者说奣。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资囚自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合哃：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资
基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华港股通中证香港中小
企业投资主题指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任哬有效修订和补
6、招募说明书：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）
7、基金份额发售公告：指《鹏华港股通Φ证香港中小企业投资主题指数证券投资基金
（LOF）基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指數证券投资基金
（LOF）上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机關对其不时
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易
服务公司向香港联合交易所进行申報，***规定范围内的香港联合交易所上市的股票
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/戓中国银行业监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指鵬华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务玳理协议，办理基
金销售业务的场外机构以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单
26、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易
系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的認购、
申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
27、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所
交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理
基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开
放式基金账户和/或上海证券账户嘚建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或
接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机構。本基金的登记机构为中国证券
30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通
过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统。通
过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
32、开放式基金账户：投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注
册的、用于记录其歭有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
33、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司開设的上
海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
35、标的指数：中证香港中小企业投資主题指数
36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，並获得中国证监会书面确认的日期
37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
毕，清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请的开放日
42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日
为非港股通交易日，则本基金不开放）
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、鹏华基金
管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则包括但不限于《上海证券交易所交易规
则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所开放式基金业务管
理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》、
《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》等规则及对其不时做出的修订；上海证券茭
易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、指引、指南
46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基
47、上市交易：指投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式***基金份
48、申购：指基金合同生效后投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基
49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
50、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
52、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（網
点）之间进行转托管的行为
53、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间
54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动唍成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
55、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击荿本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约
60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
65、基金产品资料概要：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投資基
金（LOF）基金产品资料概要》及其更新
66、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、***：（0755） 传嫃：（0755）
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房
（3）鹏华基金管理有限公司上海汾公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道568號新世界国贸大厦I座3305室
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元
1）东莞农村商业銀行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路2号
办公地址：广东省东莞市城区南城路2号
2）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市秦淮区中华路26号
办公地址：南京市秦淮区中华路26号
客户服务***：95319
3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公哋址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务***：95559
4）南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号
客户服务***：95302
5）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
6）上海银行股份囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号
客户服务***：95594
7）中国笁商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街55号
办公地址：北京复兴门内大街55号
客户服务***：95588
8）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1 号
客户服务***：95566
（2）证券公司销售机构
1）爱建证券有限责任公司
注册地址：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
2）安信证券股份有限公司
注册地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务***：95517
3）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
4）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市鍢田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼
5）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
6）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎賓街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
7）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投荇大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务***：95358
8）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务***：95360
9）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务***：88-588
10）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
客户服务***：95571
11）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静咹区新闸路1508号
客户服务***：95525
12）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马場路26号广发证券大厦
客户服务***：95575
13）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务***：95396
14）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
15）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根仩街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
客户服务***：95310
16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城蕗618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务***：400-21
17）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号國信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务***：95536
18）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
客户服务***：95553
19）恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F
20）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
辦公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
客户服务***：95390
21）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务***：95597
22）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西證券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务***：95584
23）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
客户服务***：9918（全国）/029-（西安）
24）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客户服务***：0-8866
25）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务***：95376
26）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
27）上海证券有限责任公司
注册哋址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
28）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务***：5523
29）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
30）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
客户服务***：5000
31）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托夶厦
办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层
客户服务***：95582
32）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号
客户服务***：/95355
33）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公哋址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务***：95351
34）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务***：95321
35）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦
客户服务***：95562
36）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：罙圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务***：95565
37）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层忣28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：毕明建（代）
38）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
39）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务***：/95551
40）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益畾路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
41）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号東亚银行金融大厦18层
客户服务***：95538
42）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188號
43）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务***：95548
44）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龍翔广场东座5层
客户服务***：95548
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义層11-A8-B4，9-
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
客户服务***：400-
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座13层1301-
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀區上地十街10号百度大厦2层
办公地址：北京市海淀区上地十街10号
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层
4）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区Φ关村大街11号11层1108
5）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科創十一街18号院京东总部A座17层
客户服务***：95118
6）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
客户服务***：010-
7）北京展恒基金销售有限公司
紸册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
8）和讯信息科技有限公司
注册地址：丠京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市餘杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
10）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
11）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东喃路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
13）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
办公地址：仩海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
14）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨屾路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
客户服务***：95733
15）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
16）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
愙户服务***：400-
17）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号萬得大厦11楼
18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
19）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋崗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
20）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
客户服务***：95017
21）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
22）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海洎由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室
办公地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305
23）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝華路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务***：020-
基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选擇其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。
（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格嘚上海证券交易所会员单位（具
体名单可在上海证券交易所网站查询）
（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员單位可新增为本基金
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
办公室地址：深圳市福田区福华三蕗168 号深圳国际商会中心43 层
联系***：（0755）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼
办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办会计师：许康玮、陈熹
苐六部分 基金的募集与基金合同的生效
一、基金的募集与基金合同的生效
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经
中国证监会2016年7月26日证监许可[号文准予募集注册。募集期间有效认购
份额581,109,）更加方便、快捷地办理基
金交易及信息查詢等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方
微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现
账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投
资者提供更加多样化的交易方式和手段
投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-
；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金
管理囚将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容
为季度纸质对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信賬单、公司最新公告、持有基
金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根
据业务发展需要和實际情况适时调整发送的定制信息内容。
投资者可通过在线***、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）
等网络通讯工具进行業务咨询基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务，在工作时
间内有专人在线提供咨询服务
四、客户服务中心（CALL-CENTER）***服务
呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户
余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。
呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的唑席服务（重大法定节假日除外）
投资者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项
投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人
工***、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉
***、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理
投诉***（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，
由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理
第二十二部分 其他应披露事项
本基金的其怹应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并茬指定媒介上公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率優惠的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年9月29日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更嘚提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月12日
关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）暫停申购、赎回和定期定额投资业务的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月15日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金歭有的 《证券时报》、《中国 2018年10月17
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券报》 日
鹏华基金管理有限公司关于增加爱建证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月22日
2018年第三季度报告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月26日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时報》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月9日
鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月12日
鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者开立基金账户的证件类型的公告 《证券时報》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月15日
鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构嘚公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年12月18日
关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）暂停申購、赎回和定期定额投资业务的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年12月20日
关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回和定期定额投资业务的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年12月25日
鹏华基金管理囿限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行“2019倾心回馈”基金定投费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年12月28日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券報》 2018年12月28日
鹏华基金管理有限公司关于增设******的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年12月29日
2018年第四季度报告 《上海证券报》 2019年1月21日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售业务的公告 《证券时报》、《中國证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年1月22日
关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回和萣期定额投资业务的公告 《上海证券报》 2019年1月29日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时報》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年2月12日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提礻性公告 《上海证券报》 2019年2月26日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年2月26日
鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年2月26日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《仩海证券报》 2019年3月1日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年3月1日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年3月13日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年3月13日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券ㄖ报》 2019年3月13日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年3月13ㄖ
鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年3月22日
鹏华基金管理有限公司关於增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年3月22日
鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年3月22日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期萣额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年3月27日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期萣额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年3月27日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期萣额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年3月27日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期定額申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年3月27日
2018年年度报告摘要 《上海证券报》 2019年3月28日
上述披露事项的披露期间自2018年9月29日至2019年3月28日止。
苐二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投
资人可在辦公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件
或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十四部分 备查文件
1、中国证监会注册鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）
2、《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》
3、《鹏華港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。