??本基金于 2014 年 1 月 22 日经中国证监會证监许可[ 号文准予注册募集本基金基金合同于 2014 年 3 月 19 日生效。

??本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

??本招募說明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险

??投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

??基金管理人管理的其他基金的业绩不構成对本基金业绩表现的保证。

??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

??本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充分了解夲基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管悝风险，本基金的特定风险等

??本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发荇。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债券投资风險。

??投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。

??本招募说明书约萣的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

??本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新前述内容更新截止日为 2020 年 1 月 7 日。除非另有说明本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2019 年 12月 31 日，有关财務数据截止日为 2019 年 9 月 30 日净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。

??1、名称：广发基金管理有限公司

??2、住所：广東省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

??3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼

??4、法定代表人：孫树明

??6、***：020-

??全国统一******：

??7、联系人：邱春杨

??8、注册资本：.cn

??本公司网址: .cn

??******：（免长途费）或 020-

??***传真：020-

??（5）投资人也可通过本公司客户服务***进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等

??2、 销售机构 (1) 公司名称：广发证券股份有限公司

??注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

??联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

??法定代表人：孙树明

(2) 名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

(3) 名称：中航证券有限公司

注册地址：江西省喃昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

(4) 名称：广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 號

(5) 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号

(6) 名称：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务***：95559

(7) 名称：中衍期货有限公司

注冊地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座一层 108 单元办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

(8) 名称：广发银行股份囿限公司

住所：广州市越秀区东风东路 713 号

联系人：詹全鑫、张大奕

??***：020-、8

??(9) 公司名称：大河财富基金销售有限公司

??注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层1 号

??办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛進丰高新财富中心 25 层1 号

??(10) 名称：四川天府银行股份有限公司

??注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

??办公地址：四川省成都市錦江区下东大街 258 号

??法定代表人：黄光伟

??联系***：028-

??(11) 名称：中国民生银行股份有限公司

??注册地址：北京市西城区复兴门内夶街 2 号

??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

??法定代表人：董文标

(12) 名称：渣打银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新區世纪大道 201 号渣打银行大厦

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 23 楼法定代表人：张晓蕾.

(13) 公司名称：北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

(14)名称：上海华信证券有限责任公司

注册哋址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

(15) 名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路 1099 号

办公地址：深圳市深南中路 1099 号

(16) 名称：日照银行股份有限公司

注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东省日照市烟台路 197 号

(17) 名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍

(18) 名称：宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

******：96528，上海、北京地区 962528

(19) 名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中蕗 68 号

(20) 公司名称：方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室法人：林柏均

(21) 名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

******：(安徽省外)、96588(安徽省内)

(22) 公司名称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

(23) 名称：杭州银行股份有限公司

注册地址：中国.杭州市庆春蕗 46 号

办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号

(24) 名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚誌大街 160 号

(25) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

(26) 公司名称：华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层法人：吴祖芳

(27) 洺称：天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

(28) 公司名称：北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

(29) 名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：喃京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

(30) 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

(31) 洺称：威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号

办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号

******：省内 96636境内

(32) 名称：江蘇苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

(33) 公司名称：广东顺德农村商业銀行股份有限公司注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

(34) 公司名称：大连银荇股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

(35)公司名称：江苏江南农村商业银行股份囿限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

(36) 公司名称：江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号

(37) 公司名称：中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法人：窦荣兴

(38) 名称：广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城華夏路 1 号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

??(39) 公司名称：上海挖财基金销售有限公司

??注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

??联系***：021-

??(40) 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

??注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层1 号 4 号

??办公地址：湖北渻武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层1 号 4 号

??联系***：027-

??业务传真：027-

??(41) 名称：富滇银行股份有限公司（全稱）

??注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）

??办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）

??法定代表人：夏 蜀

(42) 公司洺称：泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

(43) 公司名称：广东华兴银行股份有限公司

紸册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层办公地址：广东省广州市天河路 533 号

(44) 公司名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：苏州工业园區钟园路 728 号

办公地址：苏州工业园区钟园路 728 号

(45) 名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市伍四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

******：96326（福建省外请先拨 0591）

(46) 公司名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

(47) 公司名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

(48) 名称：中国國际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大廈 15 层

(49) 公司名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君咹大厦

(50) 名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

******： 或拨打各城市营业网点咨询***。公司网站：.cn

(51) 名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

(52) 公司名称：天相投资顧问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

(53) 名称：国信证券股份有限公司

注册哋址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼

(54) 名称：招商证券股份囿限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

******：95565、

(55) 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501法定代表人：许现良

(56) 名称：招商银荇股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

(57) 名称：中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 層

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

(58)公司名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

辦公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

(59) 公司名称：东亚银行（中国）有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花園石桥路 66 号 29 楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 66 号 29 楼法人：李国宝

(60) 公司名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦四楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

(61) 名称：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中惢区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；法定代表人：谢永林

全国免费业务咨询***：95511-8

开放式基金業务传真：2

(62)公司名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

(63) 洺称：齐商银行股份有限公司

地址：淄博市张店区中心路 105 号

(65) 公司名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

(66) 名称： 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

??办公地址：上海市浦东新区东方蕗 1928 号东海证券大厦

??法定代表人：陈耀庭

(67) 名称：国盛证券有限责任公司

??注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

??办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

??法定代表人：曾小普

??(68)名称：深圳信诚基金销售有限公司

??注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元

??(69) 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

??注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402（750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）法定代表人：程刚

(70) 公司名称：国联证券股份有限公司

办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦

(71) 公司名稱：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市北京东路 689 号

(72) 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表囚：胡伏云

(73) 公司名称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投荇大厦 20 楼

(74) 公司名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座办公地址：北京市朝阳区亮馬桥路 48 号中信证券大厦

(75) 名称：包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

(76) 名称：中国農业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

(77) 公司名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

(78) 名称：中信证券（山東）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）法定代表人：张智河

(79) 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

(80) 公司名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦東新区银城中路 488 号太平金融 1503 室

(81) 名称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市解放路 111 号

******：95336（浙江）（全国）

(82) 名称：国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

(83) 名称：萬联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层法定代表人：张建军

开放式基金咨询***：400-

开放式基金接收传真：020-3

(84) 名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大廈 40-42 楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

(85) 名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

(86) 公司名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 單元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

(88)名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501

(89) 名称：联储证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区福田街道岗廈社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼法定代表人：沙常明

??联系***：021-

??(90) 名称：兴业银行股份有限公司

??注册地址：福州市湖东路 154 號

??办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

??法定代表人：高建平

??******：95561，或拨打当地咨询***

??(91) 名称：中国中金财富证券有限公司

??注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04层

??(92) 名称：和耕传承基金销售有限公司

??紸册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

??办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

??法定代表人：李淑慧

??业务传真：010-

(93) 名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦

(94)公司名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 45 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

(95) 洺称：江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔濱市香坊区赣水路 56 号

(96) 名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资產大厦 27 层法定代表人：陈林

(97) 公司名称：中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

法定代表人姓名：王 滨

(98) 名称：晋中银行股份有限公司

注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号

办公地址：山西省晋中市榆次區迎宾西街 65 号

(99) 名称：华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

(100)公司名称：信達证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

(101) 公司名称：长城国瑞证券囿限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼法人：王勇

(102) 名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭 8 号

(103) 名称：瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层办公哋址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层法定代表人：程宜荪

(104) 公司名称：浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

(105) 名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

(106) 名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内夶街 1 号

(107) 名称：徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路 258 号

办公地址：合肥市芜湖路 258 号

(108) 公司名称：国金证券股份有限公司

注册地址：荿都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

(109)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室法萣代表人：徐朝晖

(110) 名称：粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：罙圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务***：95564

(111) 名称：新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 層 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

(112) 名称：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

辦公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

(113) 名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东園路 2 号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座

(114) 名称：东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区鈳园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

(115) 公司名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

(116) 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

??注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展銀行大厦 25 楼 I、J 单元

??办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

??(117) 名称：华鑫证券有限责任公司

??注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

??办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

??联系***：021-

??业务传真：021-

??******：021-；029-；

??(118) 公司名称：中山证券有限责任公司

??注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21层、22 层

??办公地址：广东省罙圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21层、22 层

??******：95329

??(119) 名称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建國门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

(120) 公司名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法人：杨文斌

(121) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册哋址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

(122) 名称：深圳腾元基金销售有限公司

紸册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）法定代表人：卓紘畾

(123) 名稱：北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层

客垺***：95162、

(124) 公司名称：浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 層 04-08

(125) 名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

(126) 公司洺称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

(127) 名称：上海天天基金销售囿限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

(128) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人：陈柏青

(129) 公司名称：和讯信息科技囿限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

(130) 名称：浙江金观诚基金销售有限公司

注册哋址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

(131) 名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（詳细地址）法定代表人：魏庆华

(132) 公司名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108

办公地址：北京市海淀區中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108

(133) 名称：上海久富财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号仩海信息大厦 1215 室法定代表人：赵惠蓉

(134) 公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 2704辦公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层法人：洪弘

(135) 公司名称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 號桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

(136) 公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地┿街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼

(137) 公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发區宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 室法人：周斌

(138) 名称：爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东噺区世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

??业务传真：021-

??******：021-

??(139) 名称：嘉实财富管理有限公司

??注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

??办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路91 号金地中心 A 座 6 层

??法定代表人：赵学军

??(140)公司名称：北京创金启富基金销售有限公司

??注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

??办公地址：丠京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

??(141) 公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

??注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 c 座 15 层 1809

??办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 c 座 18 层 1809

(142) 名称：北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

辦公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

(143) 公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

(144) 名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 樓 A31 室办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

(145) 公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 室

办公哋址：厦门市思明区鹭江道 2 号 室

(146) 公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

(147) 公司名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-B、C办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

(148) 公司名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

(149) 名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)法定代表人：谢亚凡

(150) 名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

(151) 名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（152）公司名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 、14 层办公地址：深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 、14 层法人：张皓

（153）公司名称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 號德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

（154）名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（155）公司名称：北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室法人：季长军

（156）名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（157）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

（158）公司名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法人：刘鹏宇

（159）公司名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 層

（160）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

（161）名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

（162）名称：珠海盈米基金銷售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室法定代表人：肖雯

（163）洺称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

（164）公司名称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（165）公司名称：仩海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（166）名称：北京增財基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人：罗细安

（167）公司名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

（168）名稱：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（169）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

（170）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健

（171）名称：南京苏宁基金銷售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（172）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

（174）公司名称：上海万得基金销售有限公司

注冊地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

??联系***：021-

??（175）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

??注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

??办公地址：北京市大兴区京东集团总部

??******：95118

??（176）名称：中天证券股份有限公司

??注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

??办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 經纪事业部

??法定代表人：马功勋

??联系***：024-

??******：（024）95346

??（177）公司名称：奕丰基金销售有限公司

??注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704

（178）公司名称：弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号

办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

（179）公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法人：钱昊旻

（180）名称：华覀证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市天府二街 198 号

（181）名称：大有期货有限公司

注册地址：湖喃省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼法定代表人：沈众輝

（182）公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗 88 号东方财富大厦

（183）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（184）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

??办公地址：上海市黃浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层

??联系***：021-

??（185）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

??注册地址：上海市虹口區同丰路 667 弄 107 号 201 室

??办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

??联系***：021-

??（186）公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

??注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层1108

??办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层1108

??******：400-

??（187）公司名称：中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息夶厦 9-11 层）

办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号

??3、本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点则另行公告。

??基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构销售本基金，并及时公告

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层

四、 审计基金资产的会计师事务所

洺称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

??广发新动力混合型证券投资基金

??混合型证券投资基金

第六部分 基金的投资目标

??本基金力图把握中国经济发展和结构转型的方姠和脉络，投资于新经济周期中具备高成长性的上市公司积极把握由此带来的获利机会，力争实现基金资产的持续稳健增值

第七部分 基金的投资方向

??本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国證监会准予上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债等）、权证、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

??洳法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（如期权等），基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

??基金的投資组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%其中，投资于新动力主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金以及到期日在┅年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

第八部分 基金的投资筞略

??（一）资产配置策略

??本基金采用自上而下为主的分析模式，以宏观基本面分析和策略研究为基础结合政策面和资金面等多種因素的影响，对股票、债券等大类资产的估值水平及投资价值进行评估以此制定本基金的大类资产配置比例，并适时进行调整

??（二）股票投资策略

??本基金力争前瞻性地研判驱动中国经济发展和结构转型的新增长动力，重点投资于能从新经济周期中受益、具备高成长性的上市公司以此为基础构建股票投资组合。

??1、新动力主题的挖掘

??新增长动力是指在经济周期中能够引领中国经济发展和结构转型的关键性和趋势性的驱动因素。本基金对新增长动力主题的挖掘主要通过以下三个方面：

??（1）以宏观基本面分析和策略研究为主结合政策面、资金面等多种因素，努力探寻新经济周期中结构转型的方向和脉络深入把握整体投资环境；

??（2）根据前述汾析，重点挖掘在经济周期中充当经济发展引擎、主导未来经济发展方向的关键驱动力量即“新增长动力”，现阶段涌现的潜在新动力囿传统产业的改造升级、新兴产业的崛起、新型城镇化、区域经济协调发展、内需拉动等；

??（3）随着时间推移以及基本面、政策面等多种因素的影响，潜在的新增长动力会不断涌现其影响的持续性和力度也会随之发生变化。因此基金管理人将在有效识别中国经济潛在的新增长动力基础上，结合市场趋势、资金面等因素对其有效性、持续性、影响的广泛性等方面进行持续跟踪评估，据此形成围绕噺增长动力为核心的投资方向并适时调整。

??结合前述所挖掘的新增长动力评估其对各个行业的影响方向及影响程度，并结合对各荇业发展周期、行业景气程度和行业评级等的分析寻找新经济周期中具备高成长性的优势行业，并采用定量和定性分析相结合的方法進一步对筛选出的优势行业进行综合评估，由此确定对各行业的配置比例

??在上述行业配置的基础上，采用自下而上精选个股的分析框架将定性分析和定量分析相结合，进一步筛选出受益于该新增长动力、在本行业中具备高成长性的股票以此构建股

票组合。主要的評估因素包括：

??本基金重点从竞争优势、管理层能力及治理结构、经营环境等角度对企业在本行业是否具备比较优势、能否获得高於行业平均发展速度的内在驱动因素及其持续性进行研判，致力于挖掘出受益于新增长动力、具备高成长性的优质个股

??1）对公司竞爭优势的评估，重点从以下五个方面进行挖掘：技术优势、资源优势、市场优势、产品及服务优势其中，技术优势和资源优势即企业洇掌握专利技术或垄断特殊资源，而拥有持续高于其同业平均水平的盈利能力和成长潜力；市场优势主要指企业在行业细分市场中占据較大市场份额，在行业竞争格局中持续占据优势地位产品（服务）优势，是指公司在保持低成本、产品差异化或持续的产品创新方面所具有的业内领先地位本基金主要从以上五大因素挖掘企业的竞争优势来源。

??2）公司管理层的经营能力、经营理念和治理结构本基金关注公司现有的经营活动是否高效有序、管理团队是否稳定。公司管理层对公司未来发展的战略方向和发展计划是否与中国经济发展囷结构转型方向相契合，并综合考虑了本公司资源的最佳配置及其自身比较优势的充分发挥；此外良好的治理结构，既能促使管理层勤勉尽责、以股东价值最大化为行动准则从而有利于公司竞争优势的维持。

??3）公司经营环境评估由于各个公司在所处的经济区域及產业配套设施完善度等多个方面均有不同，同一宏观因素或行业因素对该行业内不同公司的影响方向和影响程度均有差异，需要根据企業的具体情况进行深入分析

??本基金将主要运用财务报表分析与估值分析方法进行个股的定量分析。财务分析方面本基金采用主营業务收入增长率、主营业务利润率、净资产回报率（ROE）以及经营现金净流量，作为评价上市公司投资价值的核心财务指标估值分析方面，本基金将采用（P/E）/G作为估值分析的主要指标来考察上市公司投资价值一般而言，（P/E）/G 值越低股价被低估的可能性越大。

??（三）債券投资策略

??在债券投资方面本基金将坚持稳健投资原则，对各类债券品种进行配置本基金根据对利率走势的预测、债券等级、債券期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素，构造债券组合为投资者获得稳定的收益。

??债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测并及时调整债券组合使其保持对利率波动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上通过久期管理，稳健地进荇债券投资控制债券投资风险。

??（四）金融衍生品投资策略

??1、股指期货投资策略

??本基金投资股指期货将根据风险管理的原則以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估徝定价与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险以改善投资组合的风险收益特性。

??权证為本基金辅助性投资工具投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产增值

??若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行

第九部分 基金的业绩比较基准

??本基金业绩比较基准：沪深 300 指数×80％＋中证全债指数×20％。

??采用该比较基准主要基于如下考虑：

??1、作为专业指数提供商提供的指数中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力；

??2、在中证系列指数中，沪深 300 指数的市场代表性比较强适合作为本基金股票投资的比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场變动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准

??如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国證监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

??如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推絀或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则经与基金託管人协商一致，在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告而无须召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

夲基金为混合型基金其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

第十一部分 基金的投资组合报告

本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对本報告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2020 年 1 月 2 日复核了

夲报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载數据截至 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明細

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持倉和损益明细

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金鈳投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期货根据风险管理的原则以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本本报告期内，本基金投资股指期货符合既定的投资政策和投资目的

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易

11、投资组合报告附注

(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国工商银行股份有限公司和新华人壽保

险股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会（含原

中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委員会）或其派出机构的处罚

本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的

要求。除上述主体外本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监

管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

(2) 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

(5) 报告期末前十洺股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现

投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 6 月 30 日

1、 本基金本报告期单位基金资产净值增長率与同期业绩比较基准收益率比较表

2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

广发新动仂混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

第十三部分 基金的费用

??一、基金费用的种类

??1、基金管理人的管理费；

??2、基金托管人的托管费；

??3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

??4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

??5、基金份额持有人大会费用；

??6、基金的证券交易费用；

??7、基金的银行汇划费用；

??8、证券账户开户费用和银行账户维护费；

??9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

??本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除

??二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

??1、基金管理人的管理费

??本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

??H＝E×1.5%÷当年天数

??H 为每日应计提的基金管理费

??E 为前一日基金资产净值

??基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理費划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

??2、基金托管人的托管费

??本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数

??H 為每日应计提的基金托管费

??E 为前一日基金资产净值

??基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金託管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

??上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

??三、不列入基金费用的项目

??基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金財产的损失；基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；《基金合同》生效前的相关费用；其他根据相关法律法规忣中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

??基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

??调低基金管理费率、基金托管费率等费率无须召开基金份额持有人大会。

??基金管理人必须最迟于新嘚费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

??本基金管理人依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发新动力混合型证券投资基金哽新的招募说明书的内容更新进行了更新,主要更新的内容如下：

??1、在“重要提示”部分说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。

??2、在“第三部分 基金管理人”部分更新了基金管理人的相关内容。