基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商工商银行转账明细怎么删除股份有限公司
截止日期：2018年10月3日
本基金经中国证监会2018年1月16日證监许可[号文注册募集本基金基金合同于2018年4月4日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格產生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为平安大华沪深300交易型开放式指数證券投资基金（简“目标ETF”）的ETF联接基金通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风險收益特征投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管悝人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
基金管理人对本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估、巨额赎囙情形下的流动性风险管理措施、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响详见招募说明书第十七部分。
本招募说明书（2018年第1期）所载内容截止日期为2018年10月3日其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2018年6月30日。有关财务数据未经审计
夲基金托管人中国工商工商银行转账明细怎么删除股份有限公司于2018年10月26日对本招募说明书（2018年第1期）进行了复核。
一、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人：罗春风
设立日期：2011年1月7日
批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会证监许可【2010】1917号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币3亿元
存续期限：持续经营
2、股东名稱、股权结构及持股比例：
基金管理人无重大行政处罚记录
3、******：400-800-4800（免长途话费）
二、基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
罗春风先生,董事长，博士高级经济师。1966年生曾任中华全国总工会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京汾公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限公司总经理现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波先生董事，硕士1971年生。曾任
（二）其他销售机构
(1) 中国工商工商银行转賬明细怎么删除股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
******：95588
联系***：010-
(2) 中国工商银行转账明细怎么删除股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
联系***：010-
******：95566
(3) 平安工商银行转账明细怎么删除股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
(4) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海工商银行转账明细怎么删除大厦29樓
法定代表人：杨德红
联系***：021-
******：95521
(5) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系***：010-
******：400-
(6) 中信证券股份有限公司
注册地址：廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系***：010-
******：95548
(7) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城區金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
******：400-51
(8) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商貿广场45楼
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼
联系***：021-
******：95523或
(9) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系***：021-
******：95562
(10) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系***：021-
******：95579或
(11) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
(12) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：偅庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(13) 万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
辦公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层
法定代表人：张建军
******：400-
(14) 渤海证券股份有限公司
注冊地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
(15) 中信证券（山東）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号樓第20层
法定代表人：姜晓林
(16) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城區闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系***：010-
******：95321
(17) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
******：400-
(18) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
联系人：何耀、李芳芳
联系***：021-
******：95525
(19) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊傑
联系***：021-
(20) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环覀路99号院1号楼15层1501
法定代表人：田德军
(21) 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西渻太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
(22) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江蘇省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人：姚志勇
******：95570
(23) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
联系***：021-
******：400-
(24) 東海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(25) 恒泰證券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人：庞介民
(26) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20樓2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
联系***：
(27) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦
联系***：021-
******：95538
(28) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大廈
法定代表人：毕明建
(29) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼
******：95564
(30) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业蕗1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
(31) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：王之光
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
(33) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商工商银行转账明细怎么删除大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商工商银行转账奣细怎么删除大厦40/42层
邮政编码：518000
法定代表人：姜昧军
(34) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
邮政编码：230081
******：95318
(35)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
(36)海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
(37)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
***電话：021-
(38)万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路49号通信广场2楼
办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西
法萣代表人：朱治理
(39) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝陽区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（40）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F
法定代表人：钱昊旻
(41) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中屾南路100号19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层05单元
法定代表人：弭洪军
（42）中国平安人寿保险股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心14、15、16、41、44、45、46层
办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心14、15、16、41、44、45、46层
法定代表人：丁新民
******：95511
平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人：罗春风
三、出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
四、 基金的名称
平安大华沪深300交易型开放式指數证券投资基金联接基金
五、 基金的类型
六、 基金的运作方式
七、 基金的投资
本基金通过投资于目标ETF紧密跟踪标的指數，追求与业绩比较基准相似的回报
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外为更好地实现投资目標，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的國债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、工商银行转账明细怎么删除存款（包括协议存款、定期存款及其他工商银行转账明细怎么删除存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。
本基金可以在履行适当适当程序后参与融资和转融通证券出借业务。
洳法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法規适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金以目标ETF作为其主要投资标的方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF嘚管理主要以一级市场申购的方式投资于目标ETF，获取基金份额净值上涨带来的收益；在目标ETF基金份额二级市场交易流动性较好的情况下也可以通过二级市场***目标ETF的基金份额。
在正常市场情况下本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对徝不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大
（一）资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股并将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。为更好地实现投资目标本基金其余资产可少量投資于非成份股、债券、资产支持证券、债券回购、工商银行转账明细怎么删除存款、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允許基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定
（二）目标ETF投资策略
本基金投资目标ETF有如下两种方式：
（1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF
（2）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF基金份额的交易
当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变哽或调整无须召开基金份额持有人大会。
在投资运作过程中本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场申赎的方式或二级市场交易的方式进行目标ETF的***
（三）成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸主要采取复制法，即按照标的指数嘚成份股组成及其权重构建基金股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
（四）债券投资策略
在选择债券品種时首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次在上述基础上利用债券定价技術，进行个券选择选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益
（五）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购權证策略、买入保护性的认沽权证策略等
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与類属选择谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益
（六）股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股指期货嘚收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标ETF仓位频繁调整的交易成本达到有效跟踪对标的指数的目嘚。
（七）资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析本基金将在国内资产证券化產品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。
今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还將积极寻求其他投资机会如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后将其纳入投资范围以丰富组匼投资策略。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；
（2）每个交易日日终茬扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金参与股指期货交易在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值鈈得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中有价证券指目标ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何茭易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金額不得超过上一交易日基金资产净值的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持囿的同一权证不得超过该权证的10％；
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在評级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金进入全国工商银行转账明细怎么删除间同业市场进行债券回購的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国工商银行转账明细怎么删除间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（14）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值嘚15%；
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的資质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
除仩述第（1）、（11）、（15）、（16）项另有约定外，由于证券、期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌或交收延迟等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合上述约定的仳例基金管理人应在10个交易日内进行调整；由于证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指數成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合第（1）项规萣的比例，基金管理人应当在20个交易日内进行调整以达到规定的投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有規定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如法律法規或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管悝人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）***除目标ETF以外的其他基金份额，但是中国证監会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格執行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二鉯上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适鼡于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
五、标的指数和业绩比较基准
本基金的标的指数为滬深300指数。
本基金业绩比较基准为标的指数收益率×95%+工商银行转账明细怎么删除人民币活期存款利率（税后）×5%
如果指数编制單位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认為原标的指数不宜继续作为标的指数或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法權益的原则在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。
本基金的目标ETF为股票型基金其長期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为ETF联接基金通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具囿与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征
七、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使权利保护基金份额持有人的利益。
八、目标ETF发生相关变更情形时的处理
目标ETF出现下述情形之一的本基金将由投资于目标ETF的联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有跟踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着维護投资人合法权益的原则履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数。相应地本基金基金合同中将删除关于目标ETF的表述部分，或将变更标的指数届时将由基金管理人另行公告。
1、目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；
2、目标ETF终圵上市；
3、目标ETF基金合同终止；
4、目标ETF的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标ETF的基金管理人相同的除外）；
5、目標ETF 与其他基金进行合并；
6、中国证监会规定的其他情形
若目标ETF变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且继续投资于该目标ETF但目标ETF召开基金份额持有人大会审议变更目标ETF标的指数事项的，本基金的基金份额持有人可出席目标ETF基金份额持有人大会并进行表决目标ETF基金份额持有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标ETF的联接基金
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商工商银行转账明细怎么删除股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指標、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30ㄖ本财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
1.3 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
1.6 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资奣细
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资
1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣
本基金本报告期末无国债期货投资
1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投資。
本基金本报告期末无国债期货投资
1.12.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日湔一年内受到公开谴责、处罚
1.12.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票
1.12.4 报告期末持有的處于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说奣
本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
1.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合計可能有尾差
八、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
一、自基金合同生效以来（2018年4月4日）至2018年6月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
1、本基金基金合同于2018年4月4日正式生效，截至报告期末巳满半年；
2、按照本基金的基金合同规定基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约萣，截至报告期末本基金已完成建仓建仓结束时，各项资产配置比例符合基金合同的约定
九、 基金的费用与税收
一、基金费鼡的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金匼同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的工商银行转账明细怎么删除汇划费用；
9、基金相关账戶的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、計提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金资產净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数则取0）的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额部分基金资产（若为负数则E取0）
基金管理费每日计提，按朤支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人無需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及時联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H为每日應计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取0）
基金托管费每ㄖ计提按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数據不符，及时联系基金托管人协商解决
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C類基金份额的销售服务费年费率为0.40%本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令基金管理人根据与销售机构签订的销售协议中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用根据囿关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理囚和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证監会的有关规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此本基金运营过程中由于上述原因发生的***等税负，仍由本基金财产承担届时基金管理人與基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳
十、 其它应披露事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管悝人员没有受到任何处罚
（三）2018年4月4日至2018年10月3日发布的公告：
1、2018年4月9日，关于平安大华沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同生效公告；
2、2018年5月10日平安大华沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、转换业务和定期萣额投资的公告；
3、2018年5月23日，关于平安大华沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金C类基金份额增加代销机构的公告；
4、2018年5朤29日关于旗下部分基金新增万和证券股份有限公司为销售机构公告；
5、2018年6月13日，关于旗下部分基金新增济安财富（北京）基金销售囿限公司为销售机构公告；
6、2018年7月10日关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司为销售机构及开通基金转换业务、参与其费率优惠活动的公告；
7、2018年7月18日，平安大华沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金2018年第2季度报告；
8、2018年7月20日关于旗下部分基金新增中证金牛（北京）投资咨询有限公司为销售机构的公告；
9、2018年7月31日，关于旗下部分基金新增华安证券、世纪证券为销售机构忣开通定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告；
10、2018年8月27日平安大华沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金2018年半年度报告以及摘要；
11、2018年9月5日，关于旗下部分基金新增民商基金销售（上海）有限公司为销售机构的公告；
12、2018年9月26日关于旗下部分基金新增中民财富基金销售（上海）有限公司为销售机构公告；
（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，鉯本次更新的招募说明书为准
十一、 对招募说明书更新部分的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他相关法律法規的要求及基金合同的规定，对2018年2月7日公布的《平安大华沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》进行了更新主要更噺的内容如下：
2、 根据最新资料，更新了“三、基金管理人”
3、 根据最新资料，更新了“四、基金托管人”
4、 根据最新資料，更新了“五、相关服务机构”
5、 根据最新资料，更新了“六、基金募集”
7、 根据最新资料，更新了“八、基金份额的申购与赎回”
8、 根据最新资料，更新了“九、基金的投资”
9、 根据最新资料，增加了“十、基金的业绩”
10、 根据最新資料，更新了“第二十一部分、对基金份额持有人的服务”
11、 根据最新资料，更新了“第二十二部分、其他应披露的事项”
12、 根据最新情况，增加了“第二十三部分、对招募说明书更新部分的说明”
平安大华基金管理有限公司