申万菱信基金管理有限公司
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
本基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万
菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）依照《中华
人民共和国證券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投
资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信多策略灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国
证监会2015年3月10日证监许可【2015】379号注册募集
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益作出实質性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金
财产但鈈保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本
基金将基金资产灵活配置于股票、债券以及现金类资产而产生的大类资产配置风
基金管理人建议投资人根据洎身的风险收益偏好选择适合自己的基金产
投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行
承担投资风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担楿应的
投资风险本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与
货币市场基金低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策
后基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险，由投资人自行承担基金的
过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。
本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人、会计师事务所相关信息截
止日为2019年11月30日其他信息截止日为2019年10月31日，有关财务数
据囷净值表现截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）
《申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》（以下简
称“招募說明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及其他相关法律法規及《申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书甴本基金管理人根据基金合同编写，并经中国证监会注册主
要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决萣是
否投资于本基金的要约邀请文件基金合同是规定基金合同当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持
有人和基金合同的当事人，其持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承
认和接受投资者按照法律法規和基金合同的规定享有权利、承担义务。本基金
投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本基金单一投资鍺持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。
招募说奣书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
在本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指申万菱信基金管理有限公司
3、基金托管人：指华夏银行股份有限公司
4、基金合同：指《申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《申万菱信多策
略灵活配置混合型证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书或本招募说明书：指《申万菱信多策略灵活配置混合型证券
投资基金招募说奣书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金
8、基金产品资料概要：指《申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人大常委会第30次会议
修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代
表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华
人民囲和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国證监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019姩7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7ㄖ颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性管理规定》：指中国证监会2017姩8月31日颁布、同年10月
1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
15、中国证监会：指中国证券监督管理委員会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投資者
21、基金份额持有人大会：指按照基金合同第八部分之规定召集、召开并由
基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议
22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办悝基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指申万菱信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
證监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
协议，办理基金销售业务的机构
26、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为申万菱信基金
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管悝人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金交易業务引起的基金份额变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国證监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《申万菱信基金管理有限公司开放式基金业务规则》
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人、销售机构和投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
件和销售网点规定的手续，申请购买基金份额的行为
42、申购：指在基金存续期内投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
件和销售网点规定的手续，申请购买基金份额的行为
43、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件和销售网点规定的手续，将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管悝人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
46、指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨指令
47、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理申购申请的一种投资方式
48、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该
笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
49、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同将基
金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称
为A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C 类
基金份额两类基金份额分设不同嘚基金代码，并分别公布基金份额净值
50、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
52、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、***证券价差、证
券持有期间的公允价值变动、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基
金财产带来的荿本和费用的节约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
58、摆动定价机制：指当本基金遭遇夶额申购赎回时，通过调整基金申购赎
回价格的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路100号11层
办公地址：上海市中山南路100号11层
設立日期：2004年1月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元囚民币
股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱UFJ信托银行株
式会社持有33%的股权
刘郎先生董事长，硕士研究生副教授。曾任鍸南邵阳学院助教东南大
学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作历任泰阳证券有限责任公
司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事广州城市职业
学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理申银万国证券股
份有限公司副總经理，申万宏源证券有限公司副总经理现任申万菱信基金管理
有限公司董事长、代理总经理，兼申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长
刘义伟先生，董事硕士研究生，中级经济师2003年起从事金融相关工
作，曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部申万宏源证券有限公
司固定收益交易总部，现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理
杨正平先生，董事大学本科学历。1992年起從事金融相关工作曾任职
于合肥市建设银行，申银万国证券股份有限公司申万宏源证券有限公司安徽分
公司，现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）
安田敬之先生，董事日本籍，大学学历1987年4月至今任职于三菱UFJ
信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外
资产管理事业部、受托财产企划部等现任海外资产管理事业部常务执行役员。
斋藤囸宪先生董事，日本籍硕士研究生。1991年4月至今任职于三菱
UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于丸之内分行、资金外汇部、
伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等，
现任海外资产管理事业部部长
来肖贤先生，董事碩士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务
总部投资分析师、部门副经理等2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾
任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理、公司总经理现任公司董
事，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事
白虹女士，独竝董事硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山
分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业
促进资夲现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。
WEI/SHANGJIN（魏尚进）先生独立董事，美国籍博士研究生。曾任职
于哈佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等现任哥伦比亚大
学商学院金融学与经济学终身讲席教授。
余卫明先生独立董事，大学本科学历曾任职于湖南省民政干部中等专业
学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授
刘震先生，监事会主席博士研究生。1997年7月臸今任职于申万宏源证
券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）曾任职于研发中心、计统部、办
公室，现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记兼任申万菱
信（上海）资产管理有限公司执行监事。
增田义之先生监事，日本籍硕士研究生。1989年4月臸今任职于三菱
UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于资产运用部、股票运用部、
指数战略运用部、受托财产企划部等，现任資产管理事业部部长
牛锐女士，职工监事博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、
中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司2013年加入申万菱信基
金管理有限公司，曾任职于监察稽核部、综合办公室现任监察稽核部总监。
葛菲斐女士职工监事，夶学本科学历2006年加入申万菱信基金管理有
限公司，曾任职于行政管理总部主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任
人力资源总部總监助理现任人力资源部负责人。
刘郎先生相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司2003年加
入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司
历任市场部副总监、总监，首席市场官现任公司副总经理。
张丽红女士硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司申银证券
股份有限公司，申银万国证券股份有限公司2004年加入申万菱信基金管理有
限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监现任公司副
王菲萍女士，硕士研究生曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾
问等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司曾任监察稽核总部总监，
唐俊杰先生硕士研究生。2008年起从事金融相关工作曾任金元证券固
定收益总部投资经理，万家基金固定收益部基金经理、总监2017年10月加入
申万菱信基金管理囿限公司，现任固定收益投资部总监申万菱信多策略灵活配
置混合型证券投资基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、申万菱信安鑫回
报灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金、
申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金基金经理。
丁傑科女士2016年3月至2019年4月任本基金基金经理。
蒲延杰先生2017年7月至2019年2月任本基金基金经理。
陈国辉先生2015年11月至2017年7月任本基金基金经理。
古岼先生2015年3月至2015年11月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部
负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数
与创新投资部负责人等
公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人权益
研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜
本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行
委员，有权列席本委员会的任何会议非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员の间不存在近亲属关系
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
（4）配备足够的具有专业资格的人員进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定按有關规定计算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投資计划、投资意向等除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他
（13）按基金合同的約定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投資者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）組织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证監会
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额歭有人利益向
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，玳表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，
基金管理人承擔全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
1、本基金管理人于此承诺将遵守适用的法律法规和基金合同
2、本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于本基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利
（4）向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从倳的其他行为
3、本基金基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为本基金份额
（2）不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人牟取非法利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定
泄露在任职期間知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相關的交易
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为除本基金管理人以外的其他组
织或个人进行证券交易
五、基金管理人的内部控制制喥概述
本基金管理人内控体系的设计基于满足国家有关法律法规的要求，以及本基
金管理人对相关法律法规精神的深入理解结合本基金管理人对基金管理业务的
理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验。
（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业務、部门或机构和各级人员
并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则：本基金管理人内控体系注重于建立不同层佽的风险控制
和监察程序同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工
作流程。本基金管理人内部控制体系的建立茬各项业务的运行过程中将发挥事前
防范风险、事中监控和事后稽核的作用
（3）独立性原则：本基金管理人各机构、部门和岗位职责应當保持相对独
立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离设立独立于各业
务和管理部门的风险管理部对各部门、岗位進行流程监控和风险管理。此外更
具独立性的督察长和监察稽核部，对各部门的业务开展进行合规监察并代表董
事会对公司的运营进荇独立的稽核。
（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
3、风险管理及内部风险控制的组织结构
为满足业务发展Φ风险控制的要求本公司建立了董事会、经营管理层、内
部风险控制部门、各职能部门的四级风险管理及内部风险控制组织结构，并明確
了相应的风险管理职能
（1）董事会对有效的风险管理承担最终责任，董事会下设风险控制委员会
与督察长风险控制委员会负责监督囷核实公司作出的与其所管理的基金有关的
重大投资决策是否符合该基金的一般投资政策；检查和监督公司存在或潜在的各
种风险以及公司遵守法律的情况。督察长负责独立监督检查基金和公司运作的合
法、合规情况及公司内部风险控制情况依法向中国证监会和公司董事會报告。
（2）经营管理层对有效的风险管理承担直接责任经营管理层下设风险管
理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和各业务單元开展风险管理工作
审核公司的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险进行风险评估的
识别、监控与管理对公司存在嘚风险隐患或出现的风险问题进行研究、提出解
决方法，组织实施风险应对方案等
（3）监察稽核部和风险管理部是公司内部风险控制部門，负责对投资组合
市场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管
控风险等的风险管理进行独立评估、監控、检查和报告
（4）各职能部门负责执行风险管理的基本制度流程，具体制定、组织实施
并持续完善本部门业务相关的风险管理制度囷相关应对措施、控制流程、监控指
标等将风险管理的原则与要求贯穿业务开展的全过程并对其风险管理的有效性
六、基金管理人内部控制要素
（1）内部控制环境包括经营理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、
（2）本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理嘚文化氛围；
（3）本基金管理人按现代企业制度的要求建立了符合公司发展需要的组
织结构和运行机制，充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督
通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规
则，防止不正当的关联交噫、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额
持有人的利益不受侵犯；
（4）本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晉升、淘汰等人
力资源管理制度建立了健全的激励与约束机制，确保公司职员具备和保持良好
的职业操守和专业素养；
（5）本基金管理囚建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管
明确的四层内部控制防线包括：
第一层：员工的自律与岗位之间的相互制衡与監督；
第二层：严格的授权管理及等级监督制度；
第三层：独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理部对各业务部
门实施的日瑺常规风险检查；
第四层：服务于董事会的独立的合规监察与稽核；
（6）本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，有關部
门和岗位之间相互监督、相互制衡
（1）风险评估，包括风险鉴别和风险测算两大部分是风险控制管理的前
（2）风险鉴别指公司需偠确认并了解它所面临风险的特征；
（3）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较
（4）风险管理委员会需要从風险损失的领域进行划分，确认某项风险将导
致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任
（5）各部门應负责落实其相关的风险控制措施；
（6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下评估风险对各方面产
（1）严格的流程控制是公司進行有效的内部控制的基础。
1）本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程主要的
基本业务流程包括：销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、
客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清
算与基金会計管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操
作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和
2）在主要基本业务流程体系的基础上，各部门结合基本业务流程和其部门、
岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操莋流程；在销售、注册登记、
投资、交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详
3）风险管理部在日常业务运荇过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督
4）各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作
严格遵守相关业务鋶程；
5）监察稽核部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情
况并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际狀况进行评估；
（2）严格的分级授权是公司内部控制的基本方式；
（3）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产囷
其他委托资产实行独立运作分别核算；
（4）严格执行岗位分离制度，明确制定了岗位职责；
（5）建立科学的业绩评估和考核体系定期对各项业务开展作出综合评价
并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核；
（6）制定切实有效的紧急应变制度，建立危机处理的机制明确危机处理
（1）建立公司内部的信息沟通渠道，保障信息的及时、准确的传递并且
（2）建立清晰的报告系统；
（3）如果遇到紧急情況无法联络上级主管，可以越级汇报
本基金管理人建立了有效的内部监控体系，设置督察长和独立的监察稽核
部对公司内控制度的执荇情况进行持续的监督，保证内控制度落实
（1）设督察长，对董事会负责经董事会聘任，报中国证监会核准根据
公司监察稽核工作嘚需要和董事会授权开展工作；
（2）设独立于公司运营管理部门的监察稽核部，监察稽核部通过定期稽核
计划以及不定期的抽查稽核实现對公司的内部风险监控；
（3）设独立于各业务部门的风险管理部该部门的工作主要对公司管理层
（4）各部门主管负责本部门对于内控制喥的执行和监督；在具体的业务运
营中，授权管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互
校验与会签制度的执行將赋予各岗位具体的监督职能；
（5）督察长、风险管理部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟
踪的在线监控；信息技术部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支
持监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设
（6）各部门茬发现任何有违反内控原则的行为时，应立即根据报告流程逐
级上报遇到紧急情况可以越级上报；
（7）对于员工个人违反法律法规和有關规定，视其给公司造成的损失及影
响程度进行处理对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部
门，公司将给予适当表彰与鼓励由于部门制度不合适或管理不完善而造成较大
风险并给公司带来损失的，公司将追究部门主要负责人的责任
七、基金管理囚内部控制制度声明
1、本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
2、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展鈈断完善内部合规控
名称： 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街22号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）
組织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号： 中国人民银行[银复（1992）391号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号
华夏银荇资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室、运营室
和创新与产品室5 个职能处室。资产托管部共有员工41人高管人员拥有碩士
以上学位或高级职称。（三）基金托管业务经营情况
华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会核准获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券
投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家銀行
自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神始
终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”嘚原则坚持以客户为中心的
服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业
务经验严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和
资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务取得了优异业绩。截至2019
年9月末托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、
资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计6728只，全行资产托管规模
(2) 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
(3)名称：华夏银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务***：95577
(4)名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15－20、22－27层
(5)名称：申银万国期货有限公司
住所：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼
办公地址：上海市浦东新区東方路800号宝安大厦7、8、10楼
(6)名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城Φ路168号上海银行大厦29楼
客户服务***： 95521
(7)名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门內大街188号
开放式基金咨询***：400-
开放式基金业务传真：010-
(8)名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服務***：、95565
(9)名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马橋路48号中信证券大厦
(10) 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
(11)名称：海通证券股份有限公司
紸册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务***：400-(全国)021-95553，或拨打各城市营业网点
(12) 名称：申万宏源证券有限公司
注冊地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
******：95523或
(13)名称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华蕗特8号长江证券大厦
客户服务***：95579或
(14)名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
(15)名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东Φ路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011号港中旅大厦18楼
(16)名称：中信证券(山东)有限责任公司
注册哋址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
客户服务***：95548
(17)名称：東吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
(18)名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1號楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(19)名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安區新闸路1508号
(20) 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务***：95396
(21) 名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
(22) 名称：国联证券股份囿限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层
客户服务***：95570
(23)名称： 浙商证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龍世纪广场A座
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼
(24)名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036號荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
(25)名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号華西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
(26)名称：申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
(27)名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
客户服务***：95358
(28)名称：中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
(29)名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
客户服务电話：95582
(30)名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国貿大厦2座27层及28层
(31)名称：上海华信证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广場22楼
(32)名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西華强高新发展大楼7层、8层
(33)名称：联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
客户服务***：95564
(34)名称：国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市東城根上街95号
(35)名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大噵100号57层
(36)名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
(37)名稱：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(38)名称：太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单え
(39)名称：开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
(40) 名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
（41）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
(42)名称：中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层
办公地址：深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层
(43)名称：万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路４９号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅
(44)名称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
(45)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册哋址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(46)名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(47)名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
(48)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
网址：众禄基金網基金***网
(49)名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
客户垺务***：400-
(50)名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
(51)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代廣场B座6F
(52)名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(53)名稱：浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
(54)名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：丠京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(55)名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝屾区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
(56)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳區建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务***：400-
(57)名称：浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京東园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
(58)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
(59) 名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层
(60)名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(61)名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易試验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
(62)名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19層
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大
手机客户端：天天盈基金
（63）名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
(64)名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
(65)名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
(66)名称：珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
客户服务***：020-
(67)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17
(68)名稱：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层
（69）名称：北京汇荿基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（70）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
（71）名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
愙户服务***：021-
（72）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
客户服务電话：95177
（73）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（74）名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
客户服务***：021-
（75）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（76）名称：上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验區浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层
（77）名称：玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨蕗707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
客户服务***：021-
（78）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（79）名称：北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（80）名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
（81）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（82）名称：华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场1号楼B座
办公地址：上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
（83）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
客户服务電话：025-
（84）名称：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（85）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
（86）名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区國际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
客户服务***：95357
（87）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的
机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示
名称：申万菱信基金管理有限公司
住所：上海市Φ山南路100号11层
办公地址：上海市中山南路100号11层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振會计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层
办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16樓
经办注册会计师：王国蓓、虞京京
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、基金合同忣其他有关规定募集，本次募集经中国证监会证监许可【2015】
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金
二、募集方式和募集场所
本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见
基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月具体募集时间以基金份额
发售公告为准，请投资者就募集和认购事宜仔细阅读本基金嘚基金份额发售公
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投
五、基金的最低募集份额总额和募集金额
基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民幣。
投资人可在募集期内前往本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手
续具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务
1、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金管理有限公司開放式基金
账户募集期内，投资者可通过基金管理人及其他销售机构的营业网点办理开户
在募集期间投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理人及其他销售机
构销售网点的规定，到相应的销售网点填写认购申请书并按照其规定的方式全
投资者认购本基金份额应提茭的文件和办理的手续详见本基金的基金份额
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认購申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则甴此产
生的投资者任何损失由投资者自行承担。
1、本基金基金份额初始面值为人民币)、官方微信（SW_SMU）、
指数圈（SW_SMUZX）为基金份额持有人提供基金查询/交易服务及各类在线咨
为方便基金份额持有人投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基
金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换
费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告
基金管理人可利用直销中心或其他销售机构的销售网点为投资者提供定期
投资的服务。通过定投计划投资者可以通过固定的渠道，定期申购基金份额
该定投计划的辦理时间、费率和有关规则由基金管理人另行公告。
3、微信：申万菱信基金（SW_SMU）或指数圈（SW_SMUZX）
（三）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方
式联系本公司。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购
第二十三部分 其它应披露事项
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告
申万菱信基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告（摘要）
关于“银联通”开通部分银荇卡网上直销业务功能及开展费率优惠活动的公告
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、定期定额投资及转换转入業务的公告
关于直销系统调整费率优惠活动的公告
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告
关于调整旗下部分基金申购金额、赎回份额、转换份额及持有份额最低下限的公告
关于直销系统调整费率优惠活动的公告
关于调整旗下部分基金直销渠道的申购金额、赎回份额、转换份额及最低持有份额限额的公告
关于旗下开放式基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值的公告
申万菱信基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板证券投资及相关风险提示的公告
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同
关于调低申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金相关基金费率并修订基金合同和托管协议的公告
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书第八次更新（摘要）
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
关于网上直销系统普通资金方式份额和支付宝份额开展申万菱信收益宝货幣市场基金转换费率优惠活动的公告
注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上
第二十四部分 备查文件
（一）中国证监会准予申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金募集注
（二）《申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。
查阅方式：投资者可以在办公时間免费查询；也可按工本费购买本基金备查
文件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。
申万菱信基金管理有限公司
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
本基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基
金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）依照《中华人民共
和国证券投資基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)、《申万
菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有
关规定募集，经中国证监会2015年11月24日证监许可【2015】2709号文注册
并依据中国证监会机构部函【2016】2416號文进行募集。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的紸册并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金
财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续夶量赎回基金
产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本
基金将基金资产灵活配置于股票、债券以及現金类资产而产生的大类资产配置风
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产
投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行
承担投资風险。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的
投资风险。本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于債券型基金与
货币市场基金，低于股票型基金属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者洎负”原则在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。基金的
过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金運作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外
本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人、会计师事务所相关信息截
止日为2019年11月30日，其他信息截止日为2019年10月31日有关财务数
据和净值表现截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）。
《申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“招募
说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公開募
集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性管理规定》”)及其他相关法律法规及《申万菱信安鑫精
选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲招募
说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书由本基金管理人根据基金合同编写并经中国证监会紸册，主
要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定是
否投资于本基金的要约邀请文件。基金合同是规萣基金合同当事人之间权利、义
务的法律文件基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持
有人和基金合同的当事人其持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承
认和接受。投资者按照法律法规和基金合同的规定享有权利、承担义务本基金
投資者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，泹
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
2、基金管理人：指申万菱信基金管理有限公司
3、基金托管人：指华夏银行股份有限公司
4、基金合同：指《申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《申万菱信安鑫
精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募說明书：指《申万菱信安鑫精选混合型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金份
8、基金产品资料概要：指《申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金产
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届铨国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人大常委会第30次会议修
订2012年12月28日中华人民共和国主席令第71号公布，洎2013年6月1
日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四
次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共囷国港口法＞等七
部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日頒布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、哃年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、哃年10月
1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务嘚法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、機构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、基金份額持有人大会：指按照基金合同第八部分之规定召集、召开并由
基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议
22、投资人：指个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指申万菱信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
协议办理基金销售业务的机构
26、基金销售网点：指基金管理人的直销Φ心及基金销售机构的销售网点
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指辦理登记业务的机构本基金的登记机构为申万菱信基金
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
34、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申購、赎回或其他业务申请的
37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《申万菱信基金管理有限公司开放式基金業务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
理人、销售机构和投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
件和销售网点规定的手续申请购买基金份额的行为
42、申购：指在基金存續期内，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
件和销售网点规定的手续申请购买基金份额的行为
43、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件和销售网点规定的手续将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其怹基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
46、指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨指令
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理申购申请嘚一种投资方式
48、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
笔费用从基金财产中计提属于基金的营运费用
49、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基
金份额分为不同的类别不从本类别基金资产中计提销售服务费嘚基金份额，称
为A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C 类
基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码並分别公布基金份额净值
50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、***证券价差、证
券持有期间的公允价值变动、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基
金财产带来的成本和费用的節约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产總值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回時通过调整基金申购赎
回价格的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路100号11层
办公地址：上海市中山南路100号11层
设立日期：2004年1朤15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
股权结構：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权三菱UFJ信托银行株
式会社持有33%的股权
刘郎先生，董事长硕士研究生，副教授曾任湖南邵阳学院助教，东南大
学系副主任、副教授1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公
司党委副书记、总裁、董事万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业
学院商学部主任大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股
份有限公司副总经理申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理
有限公司董事长、代理总经理兼申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。
刘义偉先生董事，硕士研究生中级经济师。2003年起从事金融相关工
作曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部，申万宏源证券囿限公
司固定收益交易总部现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。
杨正平先生董事，大学本科学历1992年起从事金融相关笁作，曾任职
于合肥市建设银行申银万国证券股份有限公司，申万宏源证券有限公司安徽分
公司现任申万宏源证券有限公司零售客户倳业部副总经理（主持工作）。
安田敬之先生董事，日本籍大学学历。1987年4月至今任职于三菱UFJ
信托银行株式会社（原三菱信托银行）缯任职于市场国际部、伦敦分行、海外
资产管理事业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员
斋藤正宪先生，董倳日本籍，硕士研究生1991年4月至今任职于三菱
UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于丸之内分行、资金外汇部、
伦敦分行、證券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等
现任海外资产管理事业部部长。
来肖贤先生董事，硕士研究生缯任申银万国证券股份有限公司国际业务
总部投资分析师、部门副经理等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司曾
任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理、公司总经理，现任公司董
事兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。
白虹女士独立董事，硕士研究生曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山
分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业
促进资本，现任社会價值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长
WEI/SHANGJIN（魏尚进）先生，独立董事美国籍，博士研究生曾任职
于哈佛大学肯尼迪政府学院、卋界银行、国际国币基金组织等，现任哥伦比亚大
学商学院金融学与经济学终身讲席教授
余卫明先生，独立董事大学本科学历。曾任職于湖南省民政干部中等专业
学校、中南工业大学现任中南大学法学院教授。
刘震先生监事会主席，博士研究生1997年7月至今任职于申萬宏源证
券有限公司（原申银万国证券股份有限公司），曾任职于研发中心、计统部、办
公室现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记，兼任申万菱
信（上海）资产管理有限公司执行监事
增田义之先生，监事日本籍，硕士研究生1989年4月至今任职于三菱
UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、
指数战略运用部、受托财产企划部等现任资产管理事业蔀部长。
牛锐女士职工监事，博士研究生曾任职于申银万国证券股份有限公司、
中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基
金管理有限公司曾任职于监察稽核部、综合办公室，现任监察稽核部总监
葛菲斐女士，职工监事大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有
限公司曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作曾任
人力资源总部总监助理，现任人力资源部负责人
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分
王伟先生，博士研究生曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003
年加入申萬巴黎基金管理有限公司筹备组后正式加入申万菱信基金管理有
限公司，历任市场部副总监、总监首席市场官，现任公司副总经理
張丽红女士，硕士研究生曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银
证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基
金管理有限公司历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，
王菲萍女士硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法
律顾问等职务2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总
部总监现任公司督察长。
范磊先生硕士研究生。2009年起从事金融相关工作曾任职于深圳发展
银行、安信证券、富国基金。2019年1月加入申万菱信基金管理有限公司现
任申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资
基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金基金经理。
叶瑜珍2016年11月至2019年7月任本基金基金经理。
李大刚2018年4月至2019年9月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副總经理、权益研究部
负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数
与创新投资部负责人等
公司总经理為本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人权益
研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜
本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行
委员，有权列席本委员会的任何会议非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、贖回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
（4）配备足够的具有專业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件嘚规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）編制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
（12）保守基金商业秘密，鈈泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的複印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及時报告中国证监会
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人應为基金份额持有人利益向
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
1、本基金管理人于此承诺将遵守适用的法律法规和基金合同
2、本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人財产混同于本基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利
（4）向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规、中国证监会及基金合哃规定禁止从事的其他行为
3、本基金基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为本基金份额
（2）不为自巳、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人牟取非法利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，利用该信息从事或者明示、暗礻他人从事相关的交易
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为除本基金管理人以外的其他组
织或个人进行证券交易
五、基金管理人嘚内部控制制度概述
本基金管理人内控体系的设计基于满足国家有关法律法规的要求，以及本基
金管理人对相关法律法规精神的深入理解结合本基金管理人对基金管理业务的
理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验。
（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员
并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则：本基金管理人内控体系注重於建立不同层次的风险控制
和监察程序同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工
作流程。本基金管理人内部控淛体系的建立在各项业务的运行过程中将发挥事前
防范风险、事中监控和事后稽核的作用
（3）独立性原则：本基金管理人各机构、部门囷岗位职责应当保持相对独
立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离设立独立于各业
务和管理部门的风险管理部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。此外更
具独立性的督察长和监察稽核部，对各部门的业务开展进行合规监察并代表董
事会对公司的运营进行独立的稽核。
（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡
（5）成本效益原则：公司运用科学化嘚经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
3、风险管理及内部风险控制的组织结构
为滿足业务发展中风险控制的要求本公司建立了董事会、经营管理层、内
部风险控制部门、各职能部门的四级风险管理及内部风险控制组織结构，并明确
了相应的风险管理职能
（1）董事会对有效的风险管理承担最终责任，董事会下设风险控制委员会
与督察长风险控制委員会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金有关的
重大投资决策是否符合该基金的一般投资政策；检查和监督公司存在或潜在的各
種风险以及公司遵守法律的情况。督察长负责独立监督检查基金和公司运作的合
法、合规情况及公司内部风险控制情况依法向中国证监會和公司董事会报告。
（2）经营管理层对有效的风险管理承担直接责任经营管理层下设风险管
理委员会，负责指导、协调和监督各职能蔀门和各业务单元开展风险管理工作
审核公司的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险进行风险评估的
识别、监控与管理对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提出解
决方法，组织实施风险应对方案等
（3）监察稽核部和风险管理部是公司内蔀风险控制部门，负责对投资组合
市场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管
控风险等的风险管理进荇独立评估、监控、检查和报告
（4）各职能部门负责执行风险管理的基本制度流程，具体制定、组织实施
并持续完善本部门业务相关的風险管理制度和相关应对措施、控制流程、监控指
标等将风险管理的原则与要求贯穿业务开展的全过程并对其风险管理的有效性
六、基金管理人内部控制要素
（1）内部控制环境包括经营理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、
（2）本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；
（3）本基金管理人按现代企业制度的要求建立了符合公司发展需要的组
织结构和运行机制，充分发挥独立董倳、监事会对公司管理层和经营活动的监督
通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规
则，防止不囸当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额
持有人的利益不受侵犯；
（4）本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人
力资源管理制度建立了健全的激励与约束机制，确保公司职员具备和保持良好
的职业操守和专业素养；
（5）本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管
明确的四层内部控制防线包括：
第一层：员工的自律与岗位之间嘚相互制衡与监督；
第二层：严格的授权管理及等级监督制度；
第三层：独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理部对各业务蔀
门实施的日常常规风险检查；
第四层：服务于董事会的独立的合规监察与稽核；
（6）本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息溝通制度，有关部
门和岗位之间相互监督、相互制衡
（1）风险评估，包括风险鉴别和风险测算两大部分是风险控制管理的前
（2）风险鑒别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征；
（3）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较
（4）风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分，确认某项风险将导
致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任
（5）各部门应负责落实其相关的风险控制措施；
（6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下评估风险对各方面产
（1）严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础。
1）本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程主要的
基本业务流程包括：銷售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、
客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清
算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操
作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管悝程序、风险控制流程和
2）在主要基本业务流程体系的基础上，各部门结合基本业务流程和其部门、
岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程；在销售、注册登记、
投资、交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详
3）风险管理部茬日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督
4）各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作
严格遵守相关业务流程；
5）监察稽核部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情
况并对该流程的合理性、可操作性以及得箌遵守的实际状况进行评估；
（2）严格的分级授权是公司内部控制的基本方式；
（3）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不哃基金的资产和
其他委托资产实行独立运作分别核算；
（4）严格执行岗位分离制度，明确制定了岗位职责；
（5）建立科学的业绩评估和栲核体系定期对各项业务开展作出综合评价
并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核；
（6）制定切实有效的紧急应变制度，建立危機处理的机制明确危机处理
（1）建立公司内部的信息沟通渠道，保障信息的及时、准确的传递并且
（2）建立清晰的报告系统；
（3）如果遇到紧急情况无法联络上级主管，可以越级汇报
本基金管理人建立了有效的内部监控体系，设置督察长和独立的监察稽核
部对公司內控制度的执行情况进行持续的监督，保证内控制度落实
（1）设督察长，对董事会负责经董事会聘任，报中国证监会核准根据
公司監察稽核工作的需要和董事会授权开展工作；
（2）设独立于公司运营管理部门的监察稽核部，监察稽核部通过定期稽核
计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；
（3）设独立于各业务部门的风险管理部该部门的工作主要对公司管理层
（4）各部门主管负责本部門对于内控制度的执行和监督；在具体的业务运
营中，授权管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互
校验与会簽制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能；
（5）督察长、风险管理部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟
踪的在线监控；信息技术部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支
持监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预設
（6）各部门在发现任何有违反内控原则的行为时，应立即根据报告流程逐
级上报遇到紧急情况可以越级上报；
（7）对于员工个人违反法律法规和有关规定，视其给公司造成的损失及影
响程度进行处理对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部
门，公司将给予适当表彰与鼓励由于部门制度不合适或管理不完善而造成较大
风险并给公司带来损失的，公司将追究部门主要负责人的责任
七、基金管理人内部控制制度声明
1、本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
2、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控
名称： 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街22号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门內大街22号（100005）
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号： 中国人民银行[银复（1992）391号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号
华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室、运营室
和创新与产品室5 个职能处室。资产托管部共有员工41人高管人员拥有硕士
以上学位或高级职称。（三）基金托管业务经营情况
华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管悝委员会核准获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券
投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管資格的第一家银行
自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神始
终遵循“安全保管基金资产，提供优質托管服务”的原则坚持以客户为中心的
服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业
务经验严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和
资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务取得了优异业绩。截臸2019
年9月末托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、
资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计6728只，全荇资产托管规模
(2)名称：申银万国期货有限公司
住所：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼
办公地址：上海市浦东新区东方路800号宝安大廈7、8、10楼
(3)名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行夶厦29楼
客户服务***： 95521
(4)名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
开放式基金咨询***：400-
开放式基金业务传真：010-
(5)名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务***：、95565
(6)名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券夶厦
(7) 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
(8)名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务***：400-(全国)021-95553，或拨打各城市营业网点
(9) 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
******：95523或
(10)名称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券夶厦
客户服务***：95579或
(11)名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
(12)名称：中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号圊岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
客户服务***：95548
(13)名称：东吴证券股份有限公司
住所：蘇州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
(14)名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼
(15)名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
(16) 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层
客户服务***：95570
(17)名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大廈16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
(18)名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券夶厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
(19)名称：申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京喃路358号大成国际大厦20楼
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
(20)名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省濟南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
(21)名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大廈15-20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
客户服务***：95358
(22)名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大廈16-17层
客户服务***：95582
(23)名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建國门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(24)名称：上海华信证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼
(25)名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山區科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
(26)名称：联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
客户服务***：95564
(27)名称：国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
(28)名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：鍸北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(29)名称：太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
(30)名称：开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业蕗1号都市之门B座5层
(31)名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场(二期)北座13层
(32)名称：中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层
办公地址：深圳市福田区益畾路6003荣超商务中心A座18-21层
(33)名称：万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路４９号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时玳科技大厦20层西厅
(34)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(35)名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(36)名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
(37)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25樓I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
网址：众禄基金网基金***网
(38)名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐彙区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
客户服务***：400-
(39)名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区歐阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
(40)名称： 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道攵一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(41)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦東新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(42)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖區文二西路1号元茂大厦903室
(43)名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑蕗15-1号邮电新闻大厦2层
(44)名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融卋纪广场18F
(45)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
愙户服务***：400-
(46)名称：浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 層04-08
(47)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
(48) 名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛喃路1号院奥北科技园国泰大厦9层
(49)名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6號1幢9层
(50)名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号樓3层
(51)名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总蔀大
手机客户端：天天盈基金
（52）名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单
(53)名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
(54)名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
(55)名称：珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
客户服务***：020-
(56) 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1號楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17
(57)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层
（58）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
辦公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（59）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公哋址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
（60）名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号樓1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
客户服务***：021-
（61）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
客户服务***：95177
（62）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县長兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（63）名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
客户服务***：021-
（64）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（65）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号樓3层307
（66）名称：北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（67）名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号諾德大厦2层202室
（68）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工囚体育场北路甲2号裙房2层222单元
（69）名称：上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海市徐彙区桂平路391号B座19层
（70）名称：玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区张杨路707号1105室
客户服务***：021-
（71）名称：华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座
办公地址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼
（72）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47號
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
客户服务***：025-
（73）名称：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（74）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注冊地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
（75）名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
客户服务***：95357
（76）名稱：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（77）名稱：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的
机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示具體请以各发
名称：申万菱信基金管理有限公司
住所：上海市中山南路100号11层
办公地址：上海市中山南路100号11层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陳颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层
办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼
经办注册会计师：王国蓓、虞京京
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、基金合同及其他有关规定募集，本次募集经中国证监会证监许可【2015】
2709号文注册并依据Φ国证监会机构部函【2016】2416号文（《关于申万菱信
安鑫精选混合型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集。
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
本基金成立后如连续三十个工作日本基金资产净值低于5000万元人民币，
则本基金提前终止进入终止清算程序。
二、募集方式和募集场所
本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见
基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的調整销售机构的相关公告。
募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月具体募集时间以基金份额
发售公告为准，请投资者就募集和认購事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以忣法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
五、基金的最低募集份额总额和募集金额
基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币。
投资人可在募集期内前往本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手
续具体的业务办理时间详见本基金嘚基金份额发售公告或各销售机构相关业务
1、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金管理有限公司开放式基金
账户募集期内，投资者可通过基金管理人及其他销售机构的营业网点办理开户
在募集期间投资者认購本基金基金份额应当按照基金管理人及其他销售机
构销售网点的规定，到相应的销售网点填写认购申请书并按照其规定的方式全
投资鍺认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表銷售机
构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善荇使合法权利，否则由此产
生的投资者任何损失由投资者自行承担。
本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同将基金份额分为鈈同的类
别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A 类基金份额；
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称為C 类基金份额两类基
金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。夲基金不同基金
份额类别之间不得互相转换
基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基金份额持有人利益无实质不利
影响的情况下經与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别或取消某基
金份额类别，或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告不需召开基金份额
2、本基金两类基金份额初始面值均为人民币)、官方微信
（SW_SMU）、指数圈（SW_SMUZX）为基金份额持有人提供基金查询/交易服
务及各类在线咨询垺务。
为方便基金份额持有人投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本
基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、
转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告
基金管理人可利用直销中心或代销网点为投资者提供定期投资的服务。通
过定投计划投资者可以通过固定的渠道，定期申购基金份额该定投计划的
办理时间、费率和有关规则由基金管理人叧行公告。
3、微信：申万菱信基金（SW_SMU）或指数圈（SW_SMUZX）
三、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系本公司。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分 其它应披露事项
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金2019年第3季度報告
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募说明书第六次更新（摘要）
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金经理变更公告
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金2019年半年度报告（摘要）
关于“银联通”开通部分银行卡网上直销业务功能及开展费率优惠活动的公告
关於直销系统调整费率优惠活动的公告
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金2019年第2季度报告
关于调整旗下部分基金申购金额、赎回份额、转換份额及持有份额最低下限的公告
关于直销系统调整费率优惠活动的公告
关于调整旗下部分基金直销渠道的申购金额、赎回份额、转换份額及最低持有份额限额的公告
关于旗下开放式基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值的公告
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金招募說明书第五次更新（摘要）
申万菱信基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板证券投资及相关风险提示的公告
注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人囷基金销售机
构的住所供公众查阅、复制。投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购
第二十四部分 备查文件
（一）中国证监会准予申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金募集注册的文
（二）《申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金合同》
（三）《申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证監会要求的其他文件
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。
查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；吔可按工本费购买本基金备查
文件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。