原标题：2019香港证券1号牌1-10号金融牌照类型详情解读

2019香港证券1号牌1-10号金融牌照类型详情解读

在人民币贬值、国内监管趋严的背景下内地机构及个人投资者对海外的投资意向愈来愈强烈，而香港证券1号牌作为国际性金融市场不论监管架构的严谨、专业，还是从业人员的专业知识以及产品的多元化方面，都昰在国际金融市场名列前茅因此众多投资者通过香港证券1号牌作为跳板投资海外市场。

香港证券1号牌是重要的国际金融中心也是很多內地金融机构走出国门的桥头堡。在香港证券1号牌开展不同的金融业务需要向证监会申请不同种类的牌照。

香港证券1号牌市场执行的是金融牌照管理制度投资者在选择投资平台时切记一定要看该公司具不具备相应资质，若该公司没有相关牌照则安全性没法保证，不可投资目前香港证券1号牌证监会颁发10种牌照，腾博国际邱先生为大家整理如下供大家参考。

1、为客户提供股票及股票期权的***/经纪服務

3、为客户买入/卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。

相当于内地证券公司为客户提供股票***类的业务。只有获得了1号牌照才能在香港证券1号牌从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

1、为客户提供指数或商品期货的***服务

2、为客户提供指数或商品期货的经纪服务。

3、为客户买入或沽出期货合约

相当于内地期货公司，为客户提供期货合约***类的业务只有获得了2号牌照，才能在香港证券1号牌从事为客户提供期货合约交易、经纪等相应的服务

3号牌：杠杆式外汇交易

以保证金形式为客户提供外汇交易，只有获嘚3号牌照机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。

4号牌：针对证券交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2、发出有关证券的研究报告或分析。

只有获得了4号牌照的机构才能在香港证券1号牌为客户提供证券投资建议发布相关的研究报告等相应嘚服务。

5号牌：针对期货合约交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2、发出有关期货合约的研究报告或分析。

只有获得了5号牌照的机构才能在香港证券1号牌为客户提供期货投资建议发布相关的研究报告等相应的服务。

6号牌：针对机构融资提供意见

1、为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2、针对《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见。

3、针对《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务。

7号牌：提供自动化交易服务

通俗来讲就是开设线仩交易服务目前证券、期货、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务类似于国內的证券融资，通常拥有1号牌也提供这种融资服务

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港證券1号牌发行基金管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照

10号牌：提供信贷评级服务

针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉在香港证券1号牌只有获得10号牌照才可成为评级机构。

获颁香港证券1号牌证监会金融牌照后,公司将有资格为投资者提供股票、基金、债券等各类金融产品服务利用香港证券1号牌资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,解决客户多元化投资需求。要想获得牌照需经过一系列严格的考試和资格审查同时,企业也要求在香港证券1号牌有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常获得独立的香港证券1号牌金融牌照的企业反映了该家企业及相关集团是合规及有实力的机构,是一家公司实力雄厚的背书。