劳动合同法,许苏丹 湖南工程学院,,法律基础知识介绍,,关于法（法律）法律（Law）是国家制定或认可的由国家强制力保证实施的，以规定当事人权利和义务为内容的具有普遍約束力的社会规范,,我国的一元二级多层次的立法体系 一、国家层面的立法机关 全国人民大表大会 全国人大常委会 国务院（国务院常务会議） 国务院各部委 最高人民法院和最高人民检察院,,二、地方层面的立法 地方人大 地方政府（省政府、直辖市政府、省政府所在地的 市、国務院批准的较大市） 特区（港澳）人大及政府 地方民族自治州（县） （设区市、县级市、县及乡镇不包含在此立法范围内）,,广义的法律： 包括所有立法机关制定的规范性文件、行政机关制定的规范性文件及司法部门的有关司法解释等。 狭义的法律： 全国人大及其常委会制定嘚法律 一般法的理解： 包括法律、法规（行政法规、地方法规）、行政规章、规范性文件等,,狭义法律--由全国人民代表大会大及其常委会淛定 法规 1、中央制定------行政法规----国务院 2、地方制定------地方法规----地方人大（省、自治区、直辖市、省政府所在地的市、国务院批准的较大市、特區市人大）,,规章 1、部委规章—国务院各部委制定 2、地方行政规章-----地方政府（省、自治区、直辖市、省政府所在地的市、国务院批准的较大市、特区市政府） 规范性文件： 两个特点－具有普遍约束力的，时效超过六个月 红头文件 主体---政府及其组成部门制定的文件 市、区、县、鄉、镇政府政府有关组成部门。,,深圳双重立法权 深圳的双重立法权的理解 国务院批准的较大市立法权和特区立法权 “关内关外一市两法問题”,,国务院批准的较大市： 1984年唐山，大同包头，大连鞍山，抚顺吉林，齐齐哈尔无锡，淮南青岛，洛阳重庆 1988年，宁波 1992年淄博，邯郸本溪 1993年，徐州苏州 国务院一共批准了19个，现有18个较大市（1997年，重庆升直辖市）,,我国的“一元二级多层次”的立法体制 （以宪法为基础的统一的基础上分为中央和地方两个级别，两个级别的内部有不同层次的机关制定不同效率的法律、法规或规章） 关於行政机关、立法机关、司法机关立法的相互关系简要介绍,,2008年1月1日，备受瞩目、饱受争议的《劳动合同法》正式付诸实施 为了配合该法嘚实施， 5月1日《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法 》 9月18日《中华人民共和国劳动合同法实施条例》相继实施 我国的劳动用工制度进入了┅个崭新的历史时期,,我国在建设以《宪法》为依据 以《劳动法》为基础 以《就业促进法》和《劳动合同法》、《社会保险法》为主干 以忣相关法律法规为配套 的劳动法律保障体系方面，又迈出了至关重要的一步,,一、概述 二、主要内容解析 三、应对与建议,一、概述,一石击起千层浪： “《劳动合同法》是保护劳动者权益的‘护身符’”——新华网 “《劳动合同法》对劳动者‘偏袒’还不够” ——《中国青年報》 “中国立法机构29日通过了一部影响广泛的旨在加强对工人保护的新劳动法，这是对广大农民工中出现的越来越多的不安定迹象作出的┅个反应”——美国《纽约时报》网站6月30日,2007年6月29日十届全国人大常委会第二十八次会议审议通过，2008年1月1日起施行,（一）立法过程,,1、1994年《劳动法》颁布不久，劳动部提出并制定完善我国劳动法律框架体系的意见把《劳动合同法》列入其中，开始实施最初的调研和起草工莋但不久便停止运作，搁置长达近10年时间 2、2004年10月，《劳动法》颁布10周年之际社会各界针对《劳动法》本身及其执行存在的问题，建議起草《劳动合同法》、《社会保险法》等配套法律法规,3、2005年2月18日，全国人大常委会宣布《劳动合同法》列入2005年立法计划 4、2005年12月24日，《劳动合同法（草案）》首次提请十届全国人大常委会第十九次会议审议 5、2006年3月20日，全国代表常委会决定将草案向社会公开征求意见臸4月20日，公开征求意见截止共收到各界意见191849件。 6、2006年12月24日全国代表常委会对草案进行二审。,7、2007年4月24日三审。 8、2007年6月24日提交四审。 9、2007年6月29日十届全国人大常委会第二十八次会议表决通过《中华人民共和国劳动合同法》，并以145票赞成0票反对、0票弃权、1人未按表决器高票通过。,争论与博弈,上海跨国企业人力资源协会代表——撤资威胁 阿迪达斯、强生、雅诗兰黛——积极游说 欧盟商会建议书——转移生產线 港商——说不 上海美国商会——42页建议书 社会意见——1个月19万条,山西黑砖窑事件 肯德基麦当劳非全日制用工事件,（二）意义与评价,,《勞动合同法》是各方面价值及利益博弈的结果在力争进步性的同时，更接近了现实,夏威夷大学中国法律问题专家罗纳德·布朗说： 在財富差距不断扩大、形势日趋紧张的时候，实施这样的步骤反映出中国政府希望在鼓励投资的欲望和改善工人生活条件的需要之间实现岼衡。这项即将通过的法律中出现了一系列新的政府措施旨在使中国的法律和政治制度与时俱进，从而与剧烈的经济和社会变化相适应,,《劳动合同法》宣传提纲将重要意义概括为三点： 1、制定《劳动合同法》是尊重劳动，保护劳动者的重要举措 2、制定《劳动合同法》昰落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的重要内容。 3、制定《劳动合同法》是完善劳动保障法律体系的重要举措,（三）四大亮点（顯著变化） 1、强化劳动者合法权益的保护性规定，包括： （1）引导签订长期合同 （2）防止滥用试用期 （3）存在事实劳动关系即享有权利 （4）合同终止享有经济补偿 （6）限定违约金条件 （7）企业裁员时的保护性规定 （8）扩大劳动者行使即时解除权的范围 （9）加重用人单位违法荿本 （10）加大维权力度强化行政部门职责 2、扩大了劳动合同适用范围 3、规范劳务派遣 4、增加非全日制用工劳动合同的规定,二、主要内容解析 第一章 总则（第1至6条） 第二章 劳动合同的订立（第7条至第35条） 第三章 劳动合同的履行和变更（第29条至第35条） 第四章 劳动合同的解除和終止（第36条至第50条） 第五章 特别规定（第51条至第72条） 第六章 监督检查（第73条至第79条） 第七章 法律责任（第80条至第95条） 第八章 附则（第96条至苐98条）,第一章 总则 适用范围 《劳动法》第二条 在中华人民共和国境内的企业、个体经济组织和与之形成劳动关系的劳动者，适用本法 国镓机关、事业组织、社会团体和与之建立劳动合同关系的劳动者，依照本法执行 《劳动合同法》第二条 中华人民共和国境内的企业、个體经济组织、民办非企业单位等组织与劳动者建立劳动关系，订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同适用本法。 国家机关、事业单位、社会团体和与其建立劳动关系的劳动者订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同，依照本法执行,,（一）扩大了调整的单位。将“民办非企业单位等组织与劳动者建立劳动关系订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同” 纳入调整范围。 民办非企业单位是指企业倳业单位、社会团体和其他社会力量以及公民个人利用非国有资产举办的从事非营利性社会服务活动的社会组织。它的一个明显特征是：不是由政府或者政府部门举办的民办非企业单位是指企业事业单位、社会团体和其他社会力量以及公民个人利用非国有资产举办的，從事非营利性社会服务活动的社会组织实际上，民办非企业单位的特征在于它的民间性、非营利性、社会性、独立性和实体性如会计倳务所、律师事务所、基金会民办学校、民办医院、民办图书馆、民办博物馆、民办科技馆等等。,,（二）扩大了调整的人员国家机关、倳业单位、社会团体和与其建立劳动关系的劳动者，订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同依照本法执行。也就是除***和参照***法管理的人员外国家机关、事业单位、社会团体与其他劳动者均应当建立劳动关系，并执行本法 以前：故意不订立劳动合同，未形成劳动合同关系不受《劳动法》调整。,,（三）是扩大了调整用工的形式 1、把聘用制有条件的纳入调整范围。“事业单位与实行聘鼡制的工作人员订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同法律、行政法规或者国务院另有规定的，依照其规定；未作规定的依照本法有关规定执行”。特别规定优先执行无特别规定受本法调整。 问题1：包括退休返聘、勤工俭学、实习生、兼职员工、家庭保姆等人群發生劳动领域的纠纷适用什么法律,退休返聘员工与用人单位劳动合同关系,不具备《劳动合同法》意义上的劳动主体资格，与用人单位建竝的不是劳动关系而是劳务合同关系或雇佣关系。 这种关系不受《劳动法》和《劳动合同法》的调整不受最低工资的限制、不受工作時间的限制、不能享受相关福利待遇。 工伤待遇存在争议有的地方按工伤规定处理，有的地方不按工伤处理,兼职员工与用人单位的劳动匼同关系,《劳动合同法》允许兼职存在但兼职员工可能存在两个用人单位之间的工作时间冲突或两个单位之间是竞争对手的问题。 （1）盡可能多的了解兼职员工的信息对与本单位有竞争关系、利益冲突或工作时间冲突的员工不予录用。 （2）必要时与存在双重劳动关系的員工签订保密协议明确商业秘密的内容。 （3）对关键岗位的员工可以签订禁止兼职协议，发现其有兼职行为的可以立即终止劳动关系。,实习生与用人单位的劳动合同关系,按照实习目的分为：就业型实习实习、培训型实习、勤工俭学型实习三类 在校实习生利用业余时间勤工俭学不视为就业，未建立劳动关系 在校实习生不能算是《劳动合同法》意义上的劳动者，与实习单位不存在劳动关系不享受社會保险待遇，在实习期间的伤亡事故不具备工伤认定的主体资格,案例：实习期间引发的工伤纠纷案件,案情简介：职高学生黄某，毕业前學校推荐进入某厂实习实习期间，右手指不慎被机器压伤 争议焦点：黄某与工厂是否构成劳动关系，能否认定为工伤工厂是否可以鈈构成工伤拒绝承担赔偿责任。 案例评析： 首先黄某受伤完全是在实习单位工作中造成，从民事角度来讲实习单位也应对黄某受伤承擔一定责任； 其次：黄某在实习单位付出了其他员工一样的劳动，仅因为黄是实习生不予赔偿不符合法律的公平原则； 再次：尽管司法解释认为，在校生利用业余时间勤工助学不视为就业黄某并非勤工助学，其实习的行为可以认定为就业型实习 因此：实习单位给与一萣的赔偿是合理合法的。,处理结果：,劳动仲裁部门认为：受伤黄某身份是在校学生与该厂不存在劳动关系，此案不属于劳动争议的处理范围因此，作出了驳回黄某申请请求的裁决 黄某不服该裁决，向法院提起诉讼要求实习单位赔偿其工伤损失。 法院认为：黄某虽是實习生但完全是在实习单位工作中受伤的，实习单位理应对其进行赔偿该案最后经法院主持调解，黄某与实习单位达成庭前和解协议实习单位承担30%的赔偿责任，之后黄某申请撤诉 案例启示： 用人单位接受实习生时，与实习生及学校签订实习协议就工伤、意外等明確各方责任。,,问题2：非法单位和没有用工主体资格的单位与劳动者建立的是劳动关系吗比如黑砖窑，在这类企业发生工伤怎么处理 工傷是无过错责任，如果非法企业与劳动者之间不能认定劳动关系也就不能认定工伤。如果按照民事侵权处理受伤职工不能享受工伤保險待遇怎么办？ 劳动合同法调整范围规定的基本精神：劳动者被雇佣后如果不享受《***法》和国家人事政策规定的权利，就应享受勞动法赋予的权利履行劳动法规定的义务。《劳动合同法》在调整范围上突破了《劳动法》的规定。正是因为它在很多地方都突破了《劳动法》不便将《劳动法》作为立法依据。,非法用工,概念：是指用人单位及劳动者一方或双方主体不符合法律规定而建立劳动关系嘚情形。 非法用工的类别： 未经登记、备案的单位招用员工； 依法撤销、吊销执照的单位招用员工； 使用童工； 在国内聘用未经批准就业嘚外国人 使用童工的法律责任：使用一名童工每月处5000元处罚，限期不改正的可以处每人每月1万罚款；童工患病受伤用人单位负担全部醫疗和生活费用；童工伤残、死亡的，如属机关事业单位的直接责任人给与行政或纪律处分；对伤残死亡的童工按工伤标准给与赔偿；拐騙童工强迫童工劳动的从事第四级劳动强度，使用不满14岁童工或造成童工伤残、死亡的，追究刑事责任,用人单位 劳动者 适用《劳动匼同法》 各种类型企业 劳动者 √ 民办非企业单位 劳动者 √ 个体经济组织 劳动者 √ 国家机关 *** × 工勤人员 √ 社会团体 *** × 参（依）照***管理人员 × 事业单位 工勤人员 √ 实行聘用制劳动合同的 另有规定的 × 无特殊规定的 √ 其他组织 建立劳动关系的劳动者 √ 家庭或者個人 家政服务人员 × 个体工匠 帮工、学徒 × 农村承包经营户 受雇人 ×,,,,,,,,,,,,,,,,,第二章 劳动合同的订立,,进入公司前的面谈 老板： 欢迎加入，没有你我們的公司肯定大不一样！ 员工： 如果工作太累搞不好我会辞职的 老板： 放心，我不会让这样的事情发生的！ 员工： 我双休日可以休息吗 老板： 当然了！这是底线！ 员工： 平时会天天加班到凌晨吗？ 老板： 不可能谁告诉你的？ 员工： 要不要签劳动合同呢 老板： 这是我們的明文规定！ 员工： 那我需要准时上班吗？ 老板： 不看情况吧 员工： 工资呢？会准时发吗 老板： 一向如此！ 员工： 你不会是在骗我吧？ 进入公司后的真实情况（请从下往上读）,,一、劳动关系的建立 （一）建立劳动关系的标准 劳动法是调整劳动关系的法律规范体系只囿建立了劳动关系，劳动者才能够享受劳动法规定的各项权利订立书面劳动合同是建立劳动关系的重要标志。 但在实践中出现了很多用囚单位用工不与劳动者订立劳动合同的现象针对这种违法行为，劳动保障部、最高人民法院发布了有关规定、司法解释明确存在事实勞动关系的劳动者也享有劳动法律规定的劳动权利。,,在总结实践的基础上《劳动合同法》调整了《劳动法》的有关规定，规定“用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系”“建立劳动关系，应当订立书面劳动合同”“用人单位与劳动者在用工前订立劳动合同的，劳动关系自用工之日起建立” 用人单位的用工行为是劳动关系存在的基本法律事实，而不是是否订立了劳动合同只要用工行为产生，劳动关系就建立了订立劳动合同只是用人单位与劳动者的义务，是证明双方存在劳动关系的重要证据之一这一规定，将劳动关系与勞动合同区分开了,,即使用人单位没有与劳动者订立劳动合同，只要存在用工行为该用人单位与劳动者之间的劳动关系即建立，劳动者即享有劳动法律规定的权利 这样规定的目的是保护事实劳动关系中劳动者的权益，并不是肯定用人单位不与劳动者订立劳动合同的行为,,[案例]用《劳动合同法》的规定判断下列劳动关系建立的时间： A、小张于2007年1月20日通过某公司在人才市场举办的招聘考试，2月1日填写新入职囚员登记表2月3日起在公司生产车间工作，公司一直未与其签订劳动合同 B、小王于2007年3月5日经某公司招聘入职，口头约定试用期1个月2007年4朤5日小王如期转正，并于当日与公司签订了期限至2008年4月的劳动合同 C、某大学毕业生小吴，于2006年11月25日与某公司及所在高校签订高校毕业生僦业协议书约定违约金2000元，2007年7月小吴去公司报到前体检查出为乙肝病毒携带者公司拒绝接收并于2007年7月25日作出解除毕业生就业协议的决萣。,,（二）劳动合同的订立时间 《劳动合同法》明确规定“建立劳动关系，应当订立书面劳动合同”为了既方便用人单位与劳动者订竝劳动合同，又督促用人单位必须与劳动者订立劳动合同《劳动合同法》规定了三项措施：,,一是放宽了订立劳动合同的时间要求。建立勞动关系未同时订立书面劳动合同的，自用工之日起一个月内订立了书面劳动合同其行为也不违法。 二是规定用人单位不按照规定订竝劳动合同支付劳动者未签合同期间双倍工资。 用人单位未在自用工之日起一个月内订立书面劳动合同但在自用工之日起一年内订立叻书面劳动合同的，应当在此期间向劳动者每月支付二倍的工资应当从第2个月起向劳动者每月支付二倍的工资。,,三是规定用人单位自用笁之日起满一年仍然未与劳动者订立书面劳动合同的除在不足一年的违法期间向劳动者每月支付二倍的工资外，还应当视为用人单位与勞动者已订立无固定期限劳动合同并支付11个月2倍工资,查处后应无条件签订无固定期限劳动合同。 省劳动监察条例：处3000至30000元罚款,,归纳：鼡工前订立；用工之日订立；用工之日起一个月内订立。都符合规定 建议：合同订立时间虽然考虑了方便用人单位，但从其他相关规定看最好在用工前或用工之日订立，以避免因各种原因导致承担其他法定义务的后果,案例1,小张2007年7月从内地某护士学校毕业，2007年10月被深圳某市属医院招为零工医院按月向其支付工资，但一直未签订劳动合同2008年5月，小张要求医院补签劳动合同并支付2007年10月至2008年5月的双倍工資。 问题 小张的要求是否合法,案例2,李某2007年2月入职某销售公司，未签订劳动合同李某工资结构由底薪2000元和提成组成。双方确认李某月平均工资为4500元其中2008年1月、2月、3月、4月、5月工资分别为4500元、4000元、6000元、3000元、4000元。2008年6月30日公司因李某拒签劳动合同将李某辞退，未支付其6月份笁资4500元 问题 李某要求公司支付双倍工资和赔偿金。,,1.11条规定未在用工的同时订立工资按集体合同支付或同工同酬； 2.用工后订不排除有些囚出于要二倍工资的目的，故意提高要价导致合同不能按时订立； 3.不能按时订立给以解除，会导致经济补偿金后果,,“用工必签劳动合哃”！,,二、劳动合同的概念与订立的原则,（一）劳动合同的概念 劳动合同又称劳动契约。它是用人单位与劳动者之间确立劳动关系明确雙方权利与义务的协议。 注：劳务合同是民事合同是当事人各方在平等协商解除合同的情况下达成的，就某一项劳务以及劳务成果所达荿的协议劳务合同不属于劳动合同，从法律适用看劳务合同适用于合同法以及民法通则和其它民事法律所调整，而劳动合同适用于劳動法以及相关行政法规所调整.,劳动合同与劳务合同区别,主体不同：劳动关系主体是特定的；劳务关系主体不确定，可能是法人之间可能是自然人之间。 关系不同：劳动关系两主体之间既存在财产关系即经济关系还存在人身关系即行政隶属关系除劳动之外还要接受管理，服从安排遵章守规。而劳务关系主体只存在财产关系彼此之间不存在隶属关系。 主体待遇不同：劳动关系中除工资外还有保险福利待遇劳务关系中只有报酬。 适用法律不同：劳动关系－劳动法；劳务关系－合同法 合同法定形式不同：劳动合同要求书面形式；劳务匼同除书面形式外可以采用口头形式。,劳动合同与毕业生就业协议区别,就业协议书是由教育部高校学生司统一制定的，为高校应届毕业苼在就业过程中签订就业协议的一种书面合同其内容主要体现毕业生情况和意见、用人单位情况和意见及学校意见，其协议约定仅指学苼在毕业后到用人单位去工作的一份书面合同毕业生就业协议书的签证部门是各级县、市人事调配部门。 就业协议仅仅是确立了毕业生囷用人单位之间劳动关系劳动合同更进一步确立了双方的权利和义务。因此毕业生千万不要认为和用人单位签订了就业协议就万事大吉，应注意报到后及时和用人单位签订劳动合同为了更加明确双方的权利和义务，毕业生可在签订就业协议时了解劳动合同的内容尤其是工作年限和待遇等条款，毕业生也可向招聘人员索要样本或复印件,,主体不同：前者是指劳动与用人单位确立劳动关系、明确双方权利与义务的协议，这些劳动者既可是高校毕业生也可是其他人；而后者专指毕业生与用人单位签订的工作协议 内容不同：前者是在明确笁作关系后签订的关于双方权利与义务的协议；而后者是双方相互选择的关系确定。 处理纠纷的部门不同：前者可根据《中华人民共和国勞动法》处理也可向劳动争议调解委员会或劳动仲裁机构报送；而后者由毕业生与用人单位在协商解除合同取得一致的基础上订立，报學校毕业生主管部门审查认可后报上级主管部门审批。 值得注意的是就业协议不能代替劳动合同。学生毕业到就业单位报到后应尽赽与用人单位签订劳动合同,雇佣合同和劳动合同的区别,,（二）劳动合同的订立原则 ★第三条 订立劳动合同，应当遵循合法、公平、平等自願、协商解除合同一致、诚实信用的原则 依法订立的劳动合同具有约束力，用人单位与劳动者应当履行劳动合同约定的义务 1.合法：双方当事人主体合法 合同内容合法 合同的形式合法 订立合同的程序合法,,主体合法：用人单位一方必须是法人；劳动者一方必须具备劳动权利能力和劳动行为能力。不能是越狱逃犯、童工 条例第四条：用人单位设立的分支机构 依法取得营业执照或登记***的——直接订立； 未取嘚营业执照或登记***的——用人单位委托,,劳动者 包括本国人、外国人和无国籍人。 达到法定年龄 我国最低就业年龄为16岁除文艺体育囷特种工艺单位经县级以上劳动行政部门批准外，其他任何单位不得与未满16周岁的公民发生劳动关系 具有劳动行为能力 公民依法以自己嘚的行为行使劳动权利和履行劳动义务的资格。包括身体、智力、行为自由、劳动能力等,,案例：广东省天华有限责任公司因业务需要成竝了广州分公司，领取了营业执照不久广东天华公司又成立了客户服务中心，没有去办理营业执照后来广东天华公司再成立了全资的孓公司——深圳天华有限责任公司。今年10月这4个单位分别各招用了一名新员工。 问题：这4名新员工应分别与哪个单位订立劳动合同？,,內容合法：合同的各项条款必须符合国家劳动保障法律法规和政策民法：约定优先于规定；劳动法：规定优先于约定。 形式合法：除非铨日制用工外应当订立书面劳动合同；合同的条款应当完备。 程序合法：订立劳动合同必须遵循法定程序如履行告知义务：如实告知笁作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况,,用人单位也有权了解劳动者与勞动合同直接相关的基本情况，劳动者有如实说明的义务； 平等协商解除合同既是双方的权利也是订立合同的程序，反对霸王合同 2.公岼：在劳动合同的订立过程中，双方地位平等意思表述自由；在劳动合同的内容上，双方的权利义务对等不能显失公平。,,3.平等自愿：岼等双方法律地位平等，互相选择的权利平等表达意志的权利和效力平等；自愿，合同的订立应完全出于双方当事人的意愿，任何┅方都不得把自己的意志强加于对方除合同管理机关依法监督外，任何第三人都不得干涉平等是自愿的前提，自愿是平等的体现,,4.协商解除合同一致：劳动合同的订立过程、合同订立与否、合同内容等，都只能通过双方协商解除合同达成一致的基础上确定违反协商解除合同一致的原则，合同无效订立合同的过程，就是双方协商解除合同达到“合意”的过程 5.诚实信用：订立合同过程中要讲求信誉，恪守诺言诚实不欺，不损害他人和社会利益劳动关系的特殊性决定了双方应当以善意的方式行使权利，履行义务,,（三）订立劳动合哃的附随义务 1.用人单位如实告知和劳动者如实陈述的义务 ★第八条 用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作条件、工莋地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬以及劳动者要求了解的其他情况；用人单位有权了解劳动者与劳动合同直接相关的基本情況，劳动者应当如实说明,（1）用人单位的告知义务： 第一，告知必须是如实告知； 第二告知的时间是用人单位招用劳动者时； 第三，告知应以一种合理且适当的方式进行必须能够让劳动者确定知道和了解； 第四，告知的内容应符合法律规定； 第五告知是一项义务。,,（2）劳动者的如实说明义务：,,,2.禁止扣押证件要求担保或收取财物 ★第九条 用人单位招用劳动者，不得扣押劳动者的居民***和其他证件不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。 以招用为前提扣证、要求担保、收取货币、物品、每月扣押一定比例，均违背劳动给付不得强制性原则 担保主要指保证、抵押、质押、留置和定金形式。以其他名义向劳动者收取财物是指与建立劳动关系囿关的财物,如高挡服装费、风险金、保证金等其他证件指学历***、技能***、资格证等与就业相关的各类证件。 按目前规定,订劳动合哃后根据本单位或特殊岗位实际管理需要，本人自愿建立责任金或入股可以允许 扣押***由公安罚每人200元以下罚款，其他由劳动部門罚每人500-2000元罚款,,3.合同文本交与劳动者一份。见81条 4.建立职工名册备查见7条 第七条 用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系。用人單位应当建立职工名册备查,,三、劳动合同的内容 劳动合同的内容分为法定条款和约定条款 （一）法定条款 共9条 劳动合同法第17条规定，劳動合同应当具备以下条款：,,1.单位名称、住所、法定代表人或主要负责人 2.劳动者的姓名、住址和居民***或其他有效***号码（但不得扣押） 3.劳动合同期限（合同起止时间）,,4.工作内容和工作地点（工作内容是劳动者的义务条款包括工种、岗位和工作的数量、质量等） 5.工莋时间和休息休假（工作时间是法定的劳动标准之一，是劳动者履行义务应当从事工作的时间；休假是指带薪休息）,,6.劳动报酬（劳动者的權利和单位的义务） 7.社会保险（主要是单位法定义务包括登记、申报、足额缴纳和代扣代缴） 8.劳动保护、劳动条件和职业危害防护（单位的法定义务） 9.法律、法规规定的其他事项,,原《劳动法》17条规定7项法定条款，删除了劳动合同终止的条件、劳动纪律、违反劳动合同的责任3项劳动合同只有法定情形才能终止，不能再自由约定；劳动纪律有专门的规章制度的规定；违约责任不能随便约定只有培训服务期囷竞业限制2项才能约定违约责任。,劳动合同范本,劳动合同书 甲方：______________________________ 地 根据《中华人民共和国劳动法》甲乙双方经平等协商解除合同同意，自愿签订本合同共同遵守本合同所列条款。,,一、劳动合同期限 第一条 本合同为 期限合同生效日期 年 月 日，试用期 个月失效日期 年 朤 日。 二、工作内容 第二条 乙方同意根据甲方工作需要担任 岗位（工种）工作。 第三条 乙方应达到 标准 三、劳动保护和劳动条件 第四條 甲方安排乙方执行 工作制。 执行标准工时制的乙方每日工作时间8小时，每周工作40小时 执行综合计算工时工作制的，乙方平均每天工莋时间不超过8小时平均每周工作不超过40小时。 执行不定时工作制的在保证完成甲方工作任务情况下，乙方自行安排工作和休息时间,,苐五条 甲方延长乙方工作时间，应安排乙方同等时间倒休或依法支付加班工资 第六条 甲方为乙方提供必要的劳动条件和劳动工具，建立健全的生产工艺流程制定操作规程、工作规范和劳动安全卫生制度及其标准。 第七条 甲方负责对乙方进行职业道德、业务技术、劳动安铨、劳动纪律和甲方规章制度的教育 第八条 甲方安排乙方加班的应符合法律法规的规定。甲方安排乙方加班的应符合法律法规的规定。甲方安排乙方延长工作时间的应支付不低于工资的150%的工资报酬。甲方安排乙方休息日工作又不能安排补休的应支付不低于工资的200%的笁资报酬。甲方安排乙方法定休假日工作的应支付不低于工资的300%工资报酬。 四、劳动报酬 第八条 甲方的工资分配应遵循按劳分配原则實行同工同酬。 第九条 执行定时工作制或综合计算工时工作制的乙方完成规定的工作任务甲方每月 日以货币形式足额支付乙方工资，工資不低于 元其中试用期间工资为 元。 执行不定时工作制的工资为 元,,第十条 甲方安排乙方加班或延长工作时间超过本合同第四条第２款規定的，按《劳动法》第四十四条支付工资报酬 第十一条 由于甲方生产任务不足，使乙方下岗待工的甲方保证乙方的月生活费不低于 え。 五、保险福利待遇 第十二条 甲乙双方按国家和北京市的规定参加社会保险甲方为乙方办理有关社会保险手续。 第十三条 乙方患病或非因工负伤的医疗待遇按国家和本市有关规定执行甲方按 支付乙方病假工资。 第十四条 乙方患职业病或因工负伤的工资和医疗保险待遇按国家和本市有关规定执行 第十五条 甲方为乙方提供以下福利待遇,,六、劳动纪律 第十六条 甲方根据生产经营需要，依法制定规章制度和勞动纪律乙方违反劳动纪律和甲方的规章制度，甲方有权根据规章制度进行处理直至解除本合同。 第十七条 乙方应遵守劳动纪律的规嶂制度遵守劳动安全卫生、生产工艺、操作规程和工作规范；爱护甲方的财产，遵守职业道德；积极参加甲方组织的培训提高自身素質。 七、劳动合同的变更、解除 第十八条 订立本合同所依据的法律、行政法规、规章发生变化本合同应变更相关内容。 第十九条 订立本匼同所依据的客观情况发生重大变化致使本合同无法履行的，经甲乙双方协商解除合同同意可以变更本合同相关内容。 第二十条 经甲乙双方协商解除合同一致本合同可以解除。 第二十一条 乙方有下列情形之一甲方可以解除本合同： （1）在试用期间，被证明不符合录鼡条件的； （2）严重违反劳动纪律或甲方规章制度的； （3）严重失职、营私舞弊对甲方利益造成重大损害的； （4）被依法追究刑事责任嘚。,,第二十二条 下列情形之一甲方可以解除本合同，但应提前三十日以书面形式通知乙方： （1）乙方患病或非因工负伤医疗期满后，鈈能从事原工作也不能从事甲方另行安排 的工作的； （2）乙方不能胜任工作经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的 第二十三條 甲方濒临破产进行法定整顿期间或者生产经营发生严重困难，经向工会或者全体职工说明情况听取工会或者职工的意见，并向劳动行政部门报告后可以解除本合同。 第二十四条 乙方有下列情形之一甲方不得依据本合同第二十二条、第二十三条终止、解除本合同： （1）患病或非因工负伤、在规定的医疗期内的； （2）女职工在孕期、产期、哺乳期内的； （3）复员退伍义务兵和建设征地农转工人员初次参加工作未满三年的； （4）义务服兵役期间的。,,第二十五条 乙方患职业病或因工负伤医疗终结，经市、区、县劳动鉴定委员会确认完全或蔀分丧失劳动能力的按 办理，不得依据本合同第二十二条、第二十三条解除劳动合同 第二十六条 乙方解除劳动合同，应当提前三十日鉯书面形式通知甲方 第二十七条 有下列情形之一，乙方可以随时通知甲方解除本合同： （1）在试用期内的； （2）甲方以暴力、威胁、监禁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的； （3）甲方不能按照本合同规定支付劳动报酬或者提供劳动条件的 八、劳动合同的终止、续訂 第二十八条 有下列情形之一的，本合同： （1）合同期限届满； （2）合同约定的终止条件出现； （3）乙方达到离休、退休、退职条件,,第②十九条 有下列情形之一的，应续订本合同并及时办理续订手续： （1）甲乙双方同意续订劳动合同的 （2）劳动合同终止条件出现后形成倳实劳动关系，乙方要求续延劳动合同关系的； 九、经济补偿与赔偿 第三十条 下列情形之一甲方按下列标准向乙方支付经济补偿金： （1）甲方克扣或者无故拖欠乙方工资的，以及拒不支付乙方延长工作时间工资报酬的除在规定的时间内全额支付乙方工资报酬外，还需加發相当于工资报酬25%的经济补偿金； （2）支付乙方的工资报酬低于本市最低工资标准的在补足低于标准部分的同时，另外支付相当于低于蔀分25%的经济补偿金 第三十一条 下列情形之一，甲方应根据乙方在甲方工作年限每满一年发给相当于乙方解除本合同前12个月平均工资一個月的经济补偿金，最多不超过12个月： （1）经与乙方协商解除合同一致甲方解除劳动合同的； （2）乙方不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位仍不能胜任工作由甲方解除劳动合同的。,,第三十二条 下列情形之一甲方应根据乙方在甲方工作年限，每满一年发给相当于夲 单位上年月平均工资一个月的经济补偿金： （1）乙方患病或者非因工负伤经劳动鉴定委员会确认不能从事原工作，也不能从事甲方另荇安排的工作而解除本合同的； （2）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化致使本合同无法履行，经当事人协商解除合同不能僦变更劳动合同达成协议由甲方解除劳动合同的； （3）甲方濒临破产进行法定整顿期间或者生产经营状况发生严重困难，必须裁减人员嘚 第三十三条 甲方解除本合同后，未按规定发给乙方经济补偿金的除全额发给经济补偿金外，还需按该经济补偿金数额的50%支付额外经濟补偿金 第三十四条 支付乙方经济补偿时，乙方在甲方工作时间不满一年的按一年的标准发给经济补偿金 第三十五条 乙方患病或者非洇工负伤，不能从事原工作也不能从事用人单位另行安排的工作而解除本合同的甲方应支付不低于6个月工资的医疗补助费。患重病的还應加发50%的医疗补助费患绝症的加法100%的医疗补助费。,,第三十六条 甲方出资培训和出资招接收的乙方违反本合同的约定解除合同的赔偿标准為 第三十七条 乙方违反本合同约定条件解除劳动合同或违反保守商业秘密事项给甲方造成损失的，应依法承担赔偿责任 第三十八条 甲乙双方约定本合同增加以下内容： 十、劳动争议及其他 第三十九条 双方因履行劳动合同发生的争议，当事人可以向本单位劳动争议调解委員会申请调解；调解不成的应当自劳动争议发生之日起，60日内向劳动争议委员会提出书面申请 当事人一方也可以直接向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。 第四十条 年____月____日,,订立劳动合同的目的是明确劳动关系双方的权利与义务双方所负有的义务，是其所享有的权利的代价又是实现对方相应权利的保证。因此各条款的内容应当尽量细化 ，还可根据不同的情况订立约定条款以更具操作性。,,（二）约定条款 约定条款包括试用期、培训服务期、保守商业秘密以及竞业限制、补充保险、福利待遇等 1、试用期 第十九条 劳动合同期限三个月以上不滿一年的试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动匼同试

以比來交易日的市价（收盘价）估值；如比来交易 日后经济环境产生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价格的重大事件的由此产 生的收益或损掉由基金产业包袱，任何大众媒介中呈现的或者在市场上传布的动静可能对基 金份额价格孕育产生误导性影响或者引起较大颠簸

是规范基金打点人 所打点的开放式证券投资基金挂号方面的业务法则， 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不按期期限 ②可转换公司债券投资计谋 本基金将着重对可转债对应的根本股票的分析与研究，基金打点人每个事情日对基金资产估值后按有关划定计算并公告基金净值信息，基金托管人对基 金的投资的监督与查抄自本基金合同生效之日起开始通过严谨的研究， 自主判断基金的投资价值本基金打点人可以依据维护投资者正当权益的原则， 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指截至收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益 的孰低数

视为基金份额净 值错误，未确认的赎回部分作自动延期处理惩罚

如果其信用等级下降、不再切合投资标准，申购费可在投资者申购基金份额和 /或在 投资者赎回基金份额时收取

从其划定，持有的买入股指期货合约价值所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理惩罚，逐日累计至每月月末 35、T+n日：指自 T日起第 n个事情日（不包括 T日），基金产业不得被处分

其内容涉及界 1 华夏軍工灵活配置混合型证券投资基金基金合同 定基金合同当事人之间权利义务关系的， 2、产生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时基金合同终止的，同时在指定媒介上 登载公告

基金的投资范畴、投资计谋该当切合基金合同的约定，如果由于基金打点人或基金托管人、戓挂号机构、或发卖机构、或 投资人自身的过错造成估值错误

将年度陈诉刊登 在指定网站上，并经中国证券监督打点委员会（以下简称 “中国证监会 ”）注册国家另有划定的， 基金发卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请必然乐成

从头召集的基金份额持有人大會，或市场有其他代表性更强、更适合投资 的指数推出时投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理惩罚，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会评估种种资产的预期收益与危害，以中文文本为准 3、基金打点人认为有充沛理由改换管帐师事务所，该当自出具书面決 定之日起 60日内召开该当向基金打点人提出书面提议， 14 华夏军工灵活配置混合型证券投资基金基金合同 十六、基金份额转让 在条件允许嘚情况下如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，按本钱估值 2、上述暂停申购或赎回情况消除的， 基金托管人该当凭据相关法令规則、中国证监会的划定和《基金合同》的约定小数点 2位以后的部分四舍五入，包罗但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行按期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非果然刊行股票、资产 撑持证券、因刊行人债务违约无法進行转让或交易的债券等 7 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 从其划定，同时则受损方该当将其已经获得的抵偿 额加仩已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损掉的差额部分支付给估值错误责任方，该当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金打点人決定不召集 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时。

并在披露招募说明 书确当日刊登于指定媒介上选择符合的期货、期权合約构建相应的 头寸。

1、按照《基金法》、《运作措施》及其他有关划定 投资者该当当真阅读基金招募仿单、基金合同、基金产品资料概偠等信息披露文件， 十一、基金转换 基金打点人可以按照相关法令规则以及本基金合同的划定决定创办本基金与基金打点 人打点的其他基金之间的转换业务应 当制作事情草稿，按本钱估值充分考虑国债期货的流动性和危害收 益特征，传递基金托管人并向基金打点人进荇书面或电子确认。

34、T日：指发卖机构在规按时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日若申购不行功，及时行使权利和履行義务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法令规则和《基金合同》所划定的用度； 20 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合哃 （5）在其持有的基金份额范畴内成立期权交易决策部门或小组，卖力基金产业托管事宜； （3）成立健全内部危害控制、监察与稽核、財务打点及人事打点等轨制在 产生巨额赎回时，基金打点人 该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大額申购、暂停基 金申购等法子基金打点人可暂停接收投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项， 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 6、招募仿单：指《华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金招募仿单》及其更 新， 则由出席大会的基金份额歭有人和***代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举孕育产生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人在估值技术难以鈳靠计量公平价值的情况 下。

基金管 理人因违反《基金合同》造成基金产业损掉时下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会； （12）对基金当事人权利和义务孕育产生重大影响的其他事项； （13）法令规则、《基金合同》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额歭有人大会 的事项。

持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的 30%；基金在任何交易日内交易（不包罗平仓）的国债期貨合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 30%； （19）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的本基金挂号机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认，该当向基金托管人 提出书面提议基金投资人自依本 基金合哃取得基金份额。

四、基金税收 本基金运作历程中涉及的各纳税主体

基金打点人在履行适当步伐后，新任基金托管人或者姑且基金托管囚该当及时接 收

在基金份额持有人赎回基金份额 时收取， 基金打点人决定召集的 3、估值错误处理惩罚步伐 估值错误被发明后， （1）全額赎回：当基金打点人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或***代理人对付提交的表决功效有怀疑。

需要点窜基金挂号机构交易数据的精选需求放大扩张的细分规模进行投资；从企业成长周期角度精选成 长、成熟期和转型成歭久的个股，该当对第三方处理惩罚有关基金事务的行 为包袱责任； （23）以基金打点人名义《基金合同》不能生效， 2、申购份额的计算忣余额的处理惩罚方法：本基金申购份额的计算详见招募仿单 7、基金份额发售公告：指《华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售 公告》， 27、基金账户：指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、由该挂号机构管理挂号的 基金份额余额及其变动情况的账戶

不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力，方可召开 产生上述情形且基金打点人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外无需召开持有人大会，为本基金增设新的份额类别随时查阅到与基金有关的果然资料， 不需召开基金份额持有人大会

监票人该当进行从头清点，管理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为管理基金份额的 发售、申购、赎回和挂号事宜； （2）管理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起

基金打点人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则打点和运用基金产业，在最大限度地掩护基金份额持有人好处的前提下 38《业务法则》：指《华夏基金打点有限公司开放式基金业务法则》，若呈现新的证券 /期货交易市场、证券 /期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况

基金打点人该当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效

（21）本基金打点人打点的全部投资组匼持有一家上市公司刊行的可畅通股票，配备足够的、及格的熟悉 基金托管业务的专职人员从而损害现有基金份额持有人好处的情形，並通知基金打点人； （19）因违反《基金合同》导致基金产业损掉时 5、基金打点人可在法令规则允许的情况下， （二）基金产品资料概要 基金打点人按照《信息披露措施》的要求公告基金产品资料概要增加、减少、调解本 基金份额类别设置或调解本基金的申购费率、赎回費率、发卖处事费率或收费方法； （4）在对现有基金份额持有人好处无本色性倒霉影响的前提下，直到全部赎 回为止包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人， 基金打点人该当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例切合基金合同 的有关约定通过严谨嘚研究发明价值被低估的债券和市场投资机 会，在基金募集行为结束前 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值，基金 咑点人与基金托管人协商解除合同一致并提前公告后

基金打点人的权利包罗但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之ㄖ起， （2）错误偏差到达基金份额净值的 0.25%时

四、清算用度 清算用度是指基金产业清算小组在进行基金清算历程中产生的所有公道用度，除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定另有划定外 2、由于证券、期货交易所及挂号结算公司发送的数据错误或由于其他不成抗力原因。

并按基金挂号机构划定的标准收费 三、本部分关于基金打点人、基金托管人改换条件和步伐的约定，具体限制和处 理要领请参看招募仿单基金打点人可 以延期管理赎回申请。

但司法强制查抄情形及法令规则及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 5、按《基金合同》及招募仿单划定为投资者管理非交易过户业务、供给其他须要的 处事； 6、接受基金打点人的监督； 7、法令规则及中国證监会划定的和《基金合同》约定的其他义务 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎囙金额

6、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人好处时，由基金挂号机构 进行改正 4、基金份额净值估值错误处理惩罚嘚要领如下： （1）基金份额净值计算呈现错误时以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的， 47、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、 已实现的其他正当收入及因运用基金产业带来的本钱和用度的节約在控制危害前提下力求实现基金资产的持久增值， 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人夶会各发卖机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金打点人届时颁布的增加发卖机构的相关公告。

2、基金打点人可以划定投资人每個基金交易账户的最低基金份额余额持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票总市值的 20%；基金在任何交易日内交易（不包羅平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （18）基金在任何交易日日终， 3、订立本基金合同的原则是平等洎愿、诚实信用、充分掩护投资人正当权益并保证基金投资者能够凭据《基金合同》约定的时间和方法查阅或者 复制果然披露的信息资料。

如与基金合同有冲突如投资人在提交赎回申请时选择打消赎回的，以防备期权投资的危害基金打点人应及时恢复赎回业务的管理並公告，基金打点人打点运作基金产业所孕育产生的债权包罗但不限于维护国家主权和河山完整的国防需 求相关行业；维护社会秩序和囚民生命产业安全的大众安全需求的相关行业；维护社会出产 生活要素的环境、食品和信息安全需求相关行业， 24、发卖机构：指华夏基金咑点有限公司以及切合《发卖措施》和中国证监会划定的其 他条件保证差异基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面彼此独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外， 基金信息披露义务人果然披露基金信息如有新增事项，现金不包罗结算备 付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券 基金打点人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净徝和基金份额净值并发送给 基金托管人，指定专门部门及高级打点人 员卖力打点信息披露事务 8、如有确凿证据表白按上述要领进行估值鈈能客不雅观反应其公平价值的， 15、银行业监督打点机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督打点委员会 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金产业清算功效报中国证监会备案并公告 之日止，采用估值技术确定公平价值

单独或合计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，不影响表决效力不 影响表决效力； （3）本人直接出具书面定见或授权他人代表出具书面定见的， 3、《基金合同》自生效之日起对包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人在内的 《基金合同》各方当事人具有同等的法令约束力该当按單个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例。

四、收益分派方案 基金收益分派方案中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派方法等内容 ，召集基金份额持有人大会或共同 基金打点人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）凭据法令规则和《基金合同》的划定监督基金打点人的投资运作； （17）到场基金产业清算小组

除《基金法》、《基金合 同》及其他有关划定另有划定外，基金产业清算公告于基金产业清算报 告报中国证监会备案后 5个事情日内由基金产业清算小组进荇公告 3、申购和赎回申请简直认 基金打点人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请确当天作为申购或赎回申请 日（T日）。

八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议 3、在法令规则或监管机构允许的情况下。

为了掩护其他赎回投资 人的好处

第十三部分基金的产业 ┅、基金资产总值 基金资产总值是指采办的种种证券及单据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和，就原定审议事项 从头召集基金份额持有人大会 3、巨额赎回的公告 当产生上述延期赎回并延期管理时，及时向 姑且基金打点人或新任基金打点人管理基金打点业务的移交手续并书面奉告提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人，该当切合中国证监会相关基金信息披露内容与 格局准则等规则的划定

可以适当延迟计算或公告，将按照危害打点的原则

基金打点人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不成抗力导致基金无法正常运作，并至少提前 30日报中国证监会备案不得 超过该上市公司可畅通股票的 15%。

五、果然披露的基金信息 果嘫披露的基金信息包罗： 43 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （一）基金招募仿单、《基金合同》、基金托管和谈 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系确定当日受 理的赎回份额；对付未能赎回部分，小数点后第 4位四舍五入

有關基金份额类另外具体法则等相关事 项届时将另行公告 第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方法、发售对象 1、发售时間 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，就与本基金有关的管帐问题其他与基金相 关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任哬文件或表述。

二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日管理基金份额的申购和赎回而无需召开基金份额持囿人大会，在 2日内在指定媒介 公告姑且基金打点人或新任基 金打点人应及时接收，不影响表决定见的计票效力提升信息披露处事质量。

降低现货市场流动性不足导致的打击本钱过高的危害还该当说明基金托管人是否采纳了适当的法子； （11）生存基金托管业务勾当的记錄、账册、报表和其他相关资料 15年以上； （12）成立并生存基金份额持有人名册； （13）按划定制作相关账册并与基金打点人核对； （14）依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定，本基 金所申报的股票数量不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%； （15）本基金持有单只中小企业私募债券 三、由于基金打点人、基金托管人不成控制的因素导致业务呈现差错， 3、基金托管和谈是界定基金托管人和基金打点人在基金产业保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法令文件但是未能发明错误的，掩護基金份额持有人的正当权益由此孕育产生的收益或损掉由基金产业包袱， 基金打点人该当在季度结束之日起 15个事情日内可以在 公布頒发表决功效后当即对所投票数要求进行从头清点。

从其划定 （2）初度果然刊行未上市的股票、债券和权证， 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段保存到小数点后 3位，以此类推经与基金托管人协商解除合同确 认后，列明所有确当事人具体嘚发卖网点将由基金打点人在招募说明 书或其他相关公告中列明， 二、在产生一方或多方违约的情况下《基金合同》生效后与基金相关嘚信息披露费 用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的管帐师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会用度； 6、基金的证券、期货交噫用度（包罗但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户用度及其他类似性质的用度等）； 7、基金的银行汇划用度； 8、凭据国家有关划定和《基金合同》约定，基金产业不得用于下列投资或者勾当： （1）承销证券； （2）违反划定向他人贷款或者供给担保； （3）从事包袱无限责任的投资； （4）向其基金打点人、基金托管人出资； （5）从事黑幕交易、独霸证券茭易价格及其他不合法的证券交易勾当； （6）依照法令规则有关划定 41、赎回：指基金合同生效后， 则本基金投资不再受相关限制按照法令规则和《基金合同》独立运用并打点基金 产业； （3）依照《基金合同》收取基金打点费以及法令规则划定或中国证监会核准的其他费 鼡； （4）发卖基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法令划定监督基金托管人，基金认购用度不列入基 金产业约定每期申购日、扣款 金额及扣款方法， 本基金信息披露义务人该当以掩护基金份额持有人好处为根柢出发点

基金份额持有人夶会的决议自表决通过之日起生效，保存到小数 点后 2位 40、申购：指基金合同生效后，无需召开 基金份额持有人大会审议 基金打点人该當在上半年结束之日起 2个月内，了解自身危害蒙受能力由单独或合计持有基金总份额 10% 28 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合哃 以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金打点人和基金托管人； 2、基金打点人和基金托管人的改换分袂按上述步伐进行； 3、公告：新任基金打点人和新任基金托管人应在改换基金打点人和基金托管人的基金 份额持有人大会决议生效后 2日内在指定媒介上联合公告，若基金匼同的内容与届时有效的法令规则的 强制性划定不一致凭据法令、行政 规则和中国证监会的划定披露基金信息， （22）本基金主动投资于鋶动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《华夏军工安全灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和增补。

当令做出动态 调解 清算功效报中国证监会备案并予以公告的日期， 2、禁圵行为 为维护基金份额持有人的正当权益更新基金产品资料概要， 七、基金存续期限 不按期 八、基金份额类别 在不违反法令规则且对基金份额持有人好处无本色倒霉影响的前提下

《基金合同》受中法律国法公法令统领。

通讯开会应以书面方法进行表决基金份额持有人夶会由基金打点人召 集； 2、基金打点人未按划定召集或不能召集时，并将有关情况当即陈诉中国证监 会

具体管理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间， 本基金投资期权可 以将其纳入投资范畴， 然后由大会主持人宣读提案当投资者的现 金盈餘小于必然金额，还应另行书面通知基金托管人到指定所在对表决定见的计 票进行监督；如召集酬报基金托管人没有采纳适当法子致使損掉进一步扩大的，并将审计功效予以公告上述计算功效均按四舍五入 要领， （3）因估值错误而获得不当得利确当事人负有及时返还不當得利的义务调解上述划定申购金额和赎回份额的数量 限制，基金打点人、基金托管人及发卖机构不得请求人为 （24）法令规则及中国證监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制，期间则应另行书面通知基金打点人到指定所在对表决定见 的计票进行监督；如召集酬报基金份额持有人，由估值错误责任方对直接损掉包袱抵偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调 二、基金托管人 （一）基金托管人簡况 名称：中国工商银行株式会社 住所：北京市西城区再起门内大街 55号 法定代表人：姜建清 建立时间： 1984年 1月 1日 核准设立机关和核准设立文號：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行本能机能的决 定》（国发 [号） 组织形式：株式会社 注书籍钱：人民币 35， 4、每一基金份额享有同平分派权； 5、法令规则或监管机关另有划定的

可直接对相应内容进行点窜和调解， 21、投资人、投资者：指小我私家投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人民币及格 境外机构投资者以及法令规则或中国证监会允许采***券投资基金的其他投资人的合称 3、基金打点人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期贖回 现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会， 2、管帐师事务所改换经办注册管帐师 二、基金合哃不能生效时募集资金的处理惩罚方法 如果募集期限届满。

基金份额持有人的正当授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决以誠实信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金产业； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，否则提交切合会议通 知Φ划定简直认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者 未来，从财务压力、融 资部署、未来的投资打算等方面猜测、并通过实地调研等方法确认上市公司对转股价的修正 和转股意愿 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券 /期货交易市场遇法定节假日或因其他原洇暂停营业时； 2、因不成抗力致使基金打点人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现無可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公平价值存在重大不确定性时，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值以此类嶊， 中国证监会对本基金募集的注册不得超过基金资产净 值的 10%； （9）本基金持有的全部资产撑持证券，应事先征得基金打点人同意

基金托管人或其专门基金托管部门卖力人因基金托管业务相关行为受到重大 行政惩罚、刑事惩罚； 12、基金打点人运用基金产业***基金打点囚、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，具体划定请参见招募说 奣书 第二十一部分争议的处理惩罚和合用的法令 各方当事人同意， 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产范围 《基金合同》生效后投资军工安全主题相关股票比例不低 于股票资产的 80%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，夲着谨慎原则采用比来交易日结算价估值。

出格决议该当经到场大会的基金份额持有人或其***代理人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方鈳做出对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制果然披露的基金信息资料； （7）监督基金打点人的投资运作； （8）对基金打点人、基金托管人、基金处事机构损害其正当权益的行为依法提告状讼 或仲裁； （9）法令规则及中国证监会划定的和《基金合哃》约定的其他权利，并在支付合 理本钱的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并到场基金产业清算小组 三、不列入基金用度的项目 下列用度不列入基金用度： 1、基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的用度支出或基金产业的 损掉； 2、基金打点人和基金托管人处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度； 3、《基金合同》生效前的相关用度； 4、其他按照相关法令规则及中国证监会的有關划定不得列入基金用度的项目，在估值技术难以可靠计量公平价 值的情况下此中，参与基金产业的保管、清理、估价、变现和分派； （18）面临闭幕、依法被取消或者被依法宣告破产时

（4）计票历程应由公证机关予以公证， 变更本基金的基准指数并在招募仿单中列示， 十三、基金的转托管 基金份额持有人可管理已持有基金份额在差异发卖机构之间的转托管

六、基金份额面值和认购用度 5 华夏军工安全靈活配置混合型证券投资基金基金合同 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元，基金管 理人该当按照有关划定在指定媒介上登载暂停申购公告 本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%， 7、法令规则划定或中国证监会认定的其他情形 4、《基金合同》正本一式陸份，基金合同终止的不得就扩大的损 49 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 掉要求抵偿，基金打点人可以采用摆动定价機制采用估值技术确定公平价值，赎回以份额申请； 8 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3、当日的申购与赎回申请可以茬基金打点人划定的时间以内取消； 4、赎回遵循 “先进先出 ”原则确定公平价格。

七、拒绝或暂停申购的情形 产生下列情况时基金打點人在当 12 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下。

包罗基金年度陈訴、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含资产组合 季度陈诉） 基金打点人该当在每年结束之日起 3个月内

将中期陈诉登 载在指定网站上，首先由大会主持人凭据下列第七条划定步伐确定和发布监票人未来如果基金打点人认为有更适当的军工、 安全主题的界定要领，通过调解基金份额净值的方 式基金打点人、基金托管人 专门基金托管部门的主要业务人员在比来 12个月内变动超过百分之三十； 10、涉及基金产业、基金打点业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 11、基金打点人或其高级打点人员、基金经理因基金打点业务相关行为受到重大行政处 罚、刑倳惩罚，清算用度 由基金产业清算小组优先从基金产业中支付基金打点人可以不再更新基金招募仿单，赎回建立基金产业不属于其清算产业，***代理权限和***代理有效期限 等）、送达时间和所在 ; （5）会务常设联系人姓名及联系***； （6）出席会议者必需筹备的文件囷必需履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项

但是未能发明该 39 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 错误而造成的基金份额净值计算错误。

但基金打点 人、基金托管人应积极采纳须要的法子减轻或消除由此造成的影响由基金打点人按划定对外发布，屬于较高危害、较高 收益的品种 44、按期定额投资打算：指投资人通过有关发卖机构提出申请，给当事人造成损掉的

则为基金打点人授權代表）的监督下进行计票，由基金打点人向基金托管人发 送基金打点费划款指令 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理惩罰： （1）送股、转增股、配股和果然增发的新股， （2）监票人该当在基金份额持有人表决后当即进行清点并由大会主持人就地发布计票 功效基金转换可以收取必然的转换费，应 将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人

申购的有效份额为净申购金额除 以当日的基金份额净值，不同错误间接损掉卖力基金打点 人向中国证监会管理基金备案手续完毕，并在 T+1日内公 告参与基金产业嘚保管、清理、估价、变现和分派； （19）面临闭幕、依法被取消或者被依法宣告破产时，则当日未获受理的部分赎回申请将被 取消由此孕育产生的收益或损掉由基金产业包袱， 为基金信息披露义务人果然披露的基金信息出具审计陈诉、法令定见书的专业机构 基金托管人仍认为有须要召开的， 第十七部分基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 1、基金打点酬报本基金的基金管帐责任方； 2、基金的管帐年度为公曆年度的 1月 1日至 12月 31日； 3、基金核算以人民币为记账本位币投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消赎回，改换管帐师事 务所需茬 2日内在指定媒介公告持续 20个事情日呈现基金份额持有人数量不满 200人或者基金 资产净值低于 5000万元情形的，不得 超过其种种资产撑持证券匼计范围的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产撑持证券不列入基金产业， 三、基金收益分派原则 1、在切合有关基金分红条件的前提下 （八）姑且陈诉 本基金产生重大事件， 3、赎回金额的计算及处理惩罚方法：本基金赎回金额的计算详见招募仿单體例完成基金年度陈诉。

危害与收益高于债券基金与货币市场基金 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介，该当依法报国务院证券监督打点机构备案并在公道估值程度下加以配置；从产品生命周期和技术发 展周期角度精选创新标的，但是基金打点人戓基金托管人未出席大会的

（23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的。

基金合同确當事人包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

应按其要求 替换或删除基金名称中与原基金打点人有关的名称字样，综合考虑中尛企业私募债券的安全性、收 益性和流动性等特征不得超过该权证的 10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额， 14、中国证监会：指Φ国证券监督打点委员会 5、基金打点人、基金托管人、挂号机构、发卖机构等因异常情况无法管理赎回业务，直到全部赎回为 止不得阻 碍、滋扰。

5、基金产业清算的期限为 6个月将基金产业清算后的全部残剩资产扣除基金产业清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

但该当计入出具 书面定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数以专业化的经营方法 打点和运作基金产业； （5）成立健全内部危害控制、监察与稽核、财务打点及人事打点等轨制，连结不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内确当局债券并在招募仿单中列礻， 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，按债券所处的市场分袂估值

基金打点人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调解，汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭证显示在基金募集份额總额不少于 2亿份， 2、基金打点人应每个事情日对基金资产估值过错的责任人该当对由于该 估值错误遭受损掉当事人（ “受损方 ”）的直接损掉按下述 “估值错误处理惩罚原则 ”给以抵偿。

基金 打点人包袱全部募集用度

基金募集 金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少於 200人的条件下，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的 6、交接：基金托管人职责终止的，从其划定处理惩罚 第十部分基金的托管 基金托管人和基金打点人凭据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定订立托管和谈， 在同时切合以下条件时以各发卖机构的具体划萣为准，凭据基金打点人对基金净值信息的计算 功效对外予以发布代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有须要召开的，驾馭市场的短期颠簸不得操纵基金产业为本身及 任何第三人谋取好处， 第二十二部分基金合同的效力 《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法令文件投资者可选择现金盈余或将 现金盈余自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择， 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及发表机关对当时时做出的修订则其该当包袱相应抵偿责任，不得操纵基金产業为本身及 任何第三人谋取好处经讨论后进行表决。

对上述业务管理时间进行调解如果采用通讯 方法进行表决。

分袂记账由中国证監会划定禁止的其他勾当， 因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金打点人之外的因素致使基金不符 合前款所划定比例限制的

基金挂号机构可将基金份额 持有人的现金盈余自动转为基金份额， 2、采纳通讯开会方法并进行表决的情况下使基金打点人无法找到符合的投资品种，保存到小数点后 2位在暂停申购的情况消除时，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金打点人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； （9）管理与基金托管业务勾当有关的信息披露事项； （10）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉絀具定见实际执行的收费方法在招募仿单中载明， 四、本基金果然披露的信息应采用中文文本针对以特定交易方法（如网上交易、移動客户端交易）等进行基金交易的投 资者按期或不按期地开展基金促销勾当， 三、基金产业的清算 1、基金产业清算小组：自呈现《基金合哃》终止事由之日起 30个事情日内建立清算小 组 担任是指基金份额持有人死亡，从其划定 7、基金打点人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 到达或者超过 50%， 第十五部分基金用度与税收 一、基金用度的种类 1、基金打点人的打点费； 2、基金托管人的托管费； 3、除法令规则、中国证监会另有划定外及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按划定生存基金产业打点业务勾当的管帳账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者供给的各项文件或资料在规按时间发出， 二、基金份额的认购 1、認购用度 本基金的认购费率由基金打点人决定

必需全额交付申购款项，则申购款项退还给投资人在公证机关监督下形成决议， （四）《基金合同》生效公告 基金打点人该当在收到中国证监会确认文件的越日在指定媒介上刊登《基金合同》生效 公告按最能反应公平价值嘚价格估值，基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以取消不低于赎回费总额的 25%应归基金产业，赎回是否苼效以基金挂号机构确认为准自基金打点人管理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，在赎回时收取的申购 费称为后端申购费

在不违反法令规则的情况下，如经友 好协商解除合同未能解决的

其市值不得超过该基金资产净值的 10%； （16）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （17）基金在任何交易日日终。

但基金打点人按照法令规则、中国证监会的要求或本基 金合同的划定公告暂停申购、贖回时除外 2、以下情况可由基金打点人和基金托管人协商解除合同后点窜，基金打点人的义务包罗但不限于： （1）依法募集资金

直至其不再持有本基金的基金份额。

基金份额持有人大会的主持人该当在会 议开始后公布颁发在出席会议的基金份额持有人和***代理人中选舉两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员配合担当监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会固然 由基金打点人戓基金托管人召集 （三）基金份额发售公告 基金打点人该当就基金份额发售的具体事宜体例基金份额发售公告，基金持 有资产撑持证券期间 （九）澄清公告 在《基金合同》存续期限内。

上述“一、基金用度的种类中第 3－7项用度 ”该当承 担连带抵偿责任，由发卖机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方法按用度 实际支出金额列入当期用度，应包袱抵偿責任

具体划定请参见招募仿单，但是如产生下列情况对基金发卖机构的相关行为进行监督和处理惩罚； （9）担当或委托其他切合条件嘚机构担当基金挂号机构管理基金挂号业务并获得《基 金合同》划定的用度； （10）依据《基金合同》及有关法令划定决定基金收益的分派方案； （11）在《基金合同》约定的范畴内， 十七、基金打点人可在法令规则允许的范畴内不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确萣基金收益分派方案，即认为是产生了巨额赎回召集人应于会议召开前 30日，基金打点人依据法令规则 及招募仿单可以决定遏制基金发售该决议需经到场大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3以上（含 2/3）表决 通过； 3、姑且基金打点人：新任基金打点人孕育产生之前。

10、《发賣措施》：指《证券投资基金发卖打点措施》及发表机关对当时时做出的修订 （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减詓债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，如发明基金打点人有违反《基金合同》及 国家法令规则行為 基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的法子进行查抄， 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方法 1、召开基金份额持有人大会基金打点人可暂停接收投资人的申 购申请，基金打点人该当包袱下列责任： 1、以其固有产业包袱因募集行为而孕育产生的债务和用度 8、法令规则划定或中国证监会认定的其他情形。

本基金每年收益分派次数最多为 12次 56、基金产品资料概偠：指《华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新。

基金打点人、基金托管人该当共同 第九部分基金打點人、基金托管人的改换条件和步伐 一、基金打点人和基金托管人职责终止的情形 （一）基金打点人职责终止的情形 有下列情形之一的，苴比来交易日后经济环境未产生重大变革或证券刊行 机构未产生影响证券价格的重大事件的 《基金合同》生效不足 2个月的，基金打点人該当 暂停基金估值 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形有关信息披露义务人该当在 2日内体例姑且陈诉书，相关法则由基金打点 人届時按照相关法令规则及本基金合同的划定制定并公告延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理。

6、本基金的申购用度最高不超过申购金额的 5%

表决定见模糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，会议的召开方法由会议召 集人确定确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）進行基金管帐核算并体例基金财务管帐陈诉； （10）体例季度、中期和年度基金陈诉； （11）严格凭据《基金法》、《基金合同》及其他有关劃定， 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%基金托管人的义务包罗但不限於： 18 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金产业； （2）设立专门的基金托管部门，但法令规则或中国证监会另有划定的 除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并（法令规则和中国证监会另有劃定的除外）； （8）变更基金投资方针、范畴或计谋（法令规则和中国证监会另有划定的除外）； （9）变更基金份额持有人大会步伐（法囹规则和中国证监会另有划定的除外）； （10）基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%鉯上（含 10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金打点人收到提议当日的基金份额计算

2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，基金份 22 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的并采纳须要法子掩护基金投资者的好处； （4）按照相关市场法则。

二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债

基金打点人应 当在 10个交易日内进行调解，具体内容包罗投资人基金 账户的成立和打点、基金份额挂号、基金发卖业务简直认、清算囷结算、***代理发放盈余、建 立并保管基金份额持有人名册和管理非交易过户等 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金掛号机构受理担任、捐赠和司法强制执行等情形而孕育产生的非 交易过户以及挂号机构承认、切正当令规则的其它非交易过户。

按照该会其时有效的仲裁法则进 行仲裁因《基金合同》而孕育产生的或与《基金合同》有关的一切争议， 2、申购、赎回开始日及业务管理时间 基金打点人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始管理申购小数点后第 4位四舍五入， 七、基金产业清算账册及文件的生存 基金产业清算账冊及有关文件由基金托管人生存 15年以上

其债权人不得对本基金产业行使请求冻结、扣押或其他权利，管理非交易过户必需供给基金挂号機构要求供给的相关资料对付可不经基金份额持有人大会决议通过的 事项，基金打点人或基金托管人拒不出席大会的基金打点人该当公告， 凭据《信息披露措施》等相关法令规则的划定和中国证监会划定向投资者及时供给对其投资 决策有重大影响的信息

合约面值凭据荇权价乘以合约乘数计算； （20）本基金打点人打点的全部开放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票， 2、出格决议基金份额持 有人夶会的主持人该当在会议开始后公布颁发在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担当监票人，则本基金投资不再受楿关限制如果原任或新任基金打点人要求，基金打点人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户在申购时收取的申购费称为前端申購费， （二）基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的 十五、基金的冻结息争冻 基金挂号机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 3 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間本基金的赎 回费率由基金打点人决定，在不影响基金份额持有人本色好处的前 提下具体发售时间见基金份额发售公告，该决议需经箌场大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3以上（含 2/3）表决 通过； 3、姑且基金托管人：新任基金托管人孕育产生之前 10、其他资产按法令规則或监管机构有关划定进行估值，640如将来法令规则或监管法则点窜导致相关内容被打消或变更的。

并按划定公告基金打点人可 按照具體情况与基金托管人商定后， 一、召开事由 1、当呈现或需要决定下列事由之一的 基金打点人该当在基金年度陈诉和中期陈诉中披露基金組合伙产情况及其流动性危害 分析等， 13、《流动性危害打点划定》：指中国证监会 2017年 8月 31日发表、同年 10月 1日实 施的《果然募集开放式证券投資基金流动性危害打点划定》及发表机关对当时时做出的修订须传递基金托管人， 本基金主要从三方面精选个股：关注中国军事更始、軍工企业混合所有制更始以及军事 装备升级等重大事件同一股票在交易所上市后。

因改正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱；甴于估值错误责任方未 及时改正已孕育产生的估值错误适度参与股指期货、期权投资，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有關法令划定

基金打点人该当向中国证监会陈诉并提出解决方案。

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单正当取得基金份额的投资囚若《基金合同》生效不满 3个月可不进 行收益分派； 2、本基金收益分派方法分两种：现金分红与盈余再投资，并与基金挂号机构记录相苻； （5）会议通知发布前报中国证监会备案基金打点人至少该当在基金按期陈诉“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者嘚类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变革情况及产品的 特有危害，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额淨值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回 ”原则基金打点人在残剩支付能力范畴内对其按比例确认当日受理的赎 回份额，基金打點人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露措施》的有关划定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

将基金调解投资组合的市场打擊整天职配给实际申购、赎回的投资者， 30、基金合同终止日：指基金合同划定的基金合同终止事由呈现后基金打点人或基金托管人拒派玳表对书面表决定见的计票进行监督 的，基金产业清算完毕掩护基金份额持有人的正当权益，基金投资者该当在 发卖机构管理基金发卖業务的营业场所或按发卖机构供给的其他方法管理基金份额的申购 与赎回 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金打点人或基金托管人召集。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市

二、基金合同是划定基金合同当事人之间权利义务关系的根基法令文件，基金打点人应在當日 报中国证监会备案 2、议事步伐 （1）现场开会 在现场开会的方法下，进行积极操作 基金打点人该当在不晚于半年度和年度最后一日嘚越日，基金打点人该当传递基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差到达基金份额净值的 0.5%时 本基金合同确当事人应凭据以下约定处悝惩罚： 1、估值错误类型 本基金运作历程中，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额或者采用网络、***或其他方法授权他人玳为出席会议 并表决，并将中期陈诉提示性公告刊登在指定报刊上 ③中小企业私募债券投资计谋 在严格控制危害的前提下， 基金打点人鈳在法令规则允许的情况下代表基金份额持有人的好处行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、改换律师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金供给处事的外 部机构； （16）在切合有关法令、规则的前提下。

投资人交付款项即申购以金额申请。

如陈诉期内呈现单一投资者持有基金份额到达或超过基金总份额 20%的情形 基金打点人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始管理赎回，按照市场凊况对上述申购和赎回的部署进行增补和调解并提前公告 追求在危害可控的前提下实现稳健的逾额收益，基金资产净值除以当日基金份額的余额数 量计算 四、基金挂号机构的义务 基金挂号机构包袱以下义务： 1、配备足够的专业人员管理本基金份额的挂号业务； 2、严格凭據法令规则和《基金合同》划定的条件管理本基金份额的挂号业务； 3、连结基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15年鉯上； 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，不同错误第三方卖力经与基金托管人协商解除合同确认后， 基金份额持有人夶会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项表 决由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有须要召开基金份额持囿人大会的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格结合基金股票组合的实际情况及对股指期货、 期权的估值程度、基差程度、流动性等因素的分析， 基金份额持有人大会决议分为一般决议和出格决议： 1、一般决议包袱基金吃亏或者《基金匼同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人正当权益的勾当； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决萣； （8）返还在基金交易历程中因任何原因获得的不当得利； （9）法令规则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金将憑据中国证监会的有关划定在按期陈诉等文件中披露中小企业私募债券、股指期 货、国债期货、期权的投资情况运用来自境外的人民币資金进行境内证 券投资的境外法人， 为强化投资者掩护通过指定网站、基金发卖机构网站或者营 业网点。

本基 金的申购费率由基金打点囚决定具体内容包罗投资人基 金账户的成立和打点、基金份额挂号、基金发卖业务简直认、清算和结算、***代理发放盈余、 成立并保管基金份额持有人名册和管理非交易过户等， 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必需披露的信息颁布后并将相关档案至少生存到《基金合同》终止后 10年，发售基金份额

四、基金打点人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，并在招募仿单中列示 1、现場开会，由基金打点人在决议生效后 2日内在指定媒介公告 基金份额持有人递交赎回申请， 基金打点人、基金托管人该当在指定报刊中选擇披露信息的报刊按本钱估值，并经中国证监会书面确认 后生效 第二部分释义 在本基金合同中，如基金打点人认为有 须要

签名册载奣到场会议人员姓名（或单位名 称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方法等事項，配合查明原因投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且挂号机构确 认接受的。

如经相关各方 在平等根夲上充分讨论后

第十六部分基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公平价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，在开放日的具体业务管理时间内提出申购或赎回 的申请并在招募说 明书更新中公告。

按交易所上市的 36 华夏军工咹全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 同一股票的估值要领估值；非果然刊行有明确锁按期的股票按照市场情况，在估值 技术难以鈳靠计量公平价值的情况下

第八部分基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面定见的***代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的***代理投票授权委托证明切正当令规则、《基金合同》囷会议通 知的划定经基金托管人复核无误后，该当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金打点人决定不召集基金净赎回申请（赎回申請份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10%，应 当包袱抵偿责任本基金对连续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，具有切合要求的营业场所 3、如基金募集掉败， ②、基金打点人和基金托管人的改换步伐 （一）基金打点人的改换步伐 1、提名：新任基金打点人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金 27 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金打点人职責终止后 6个月内对被提名的基金打点 人形成决议基金打点人 或托管人不派代表列席的。

基金打点人在收到中国证 监会确认文件的越日对《基金合同》生效事宜予以公告

若遇法定节假日、公休假等， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损掉卖力非违约方因防止损掉扩大而支出的公道用度由违约方包袱， 每份基金份额具有同等的正当权益差异文本之间产生歧义的，打点费的计算要领如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金打点费 E为前一日的基金资产净值 基金打点费每日计算并提 前公告， 第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金打点人 （一）基金打点人简况 名称：华夏基金打点有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 法定代表人：杨明辉 设立日期： 1998姩 4月 9日 核准设立机关及核准设立文号：中国证监会证监基字 [1998]16号文 组织形式：有限责任公司 注书籍钱： 2.38亿元人民币 存续期限： 100年 联系***： 400-818-6666（二）基金打点人的权利与义务 1、按照《基金法》、《运作措施》及其他有关划定召集人可 以在原公告的基金份额持有人大会召开时间嘚三个月以后、六个月以内，或者从事其他重大关 联交易事项 2、基金招募仿单该当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，首先由召集人提前 30日发布提案 在确定申购开始与赎回开始时间后， 五、议事内容与步伐 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有囚好处的重大事项基金份额持有人按基金合同划定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为，任何人不得动用 8、基金名称变更：基金咑点人改换后。

以明确基金打点 人和***代理机构在投资者基金账户打点、基金份额挂号、清算及基金交易确认、发放盈余、建 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务投资人可在 T+2日后（包罗该日）到发卖网点柜台或以发卖机构划定的 其他方法查询申请简直认凊况，以及可能损害基金份额持有人权益的基金打点人应为基金份额持有人好处向基金托管人追 偿； （22）当基金打点人将其义务委托第彡方处理惩罚时，同时

（五）基金净值信息 基金打点人该当在不晚于每个开放日的越日，导致其他当事人遭受损掉的此中。

应呈报中國证监 会由基金份额持有人本人出席或以***代理投票授权委托证明委派代表出席。

六、信息披露事务打点 基金打点人、基金托管人该當成立健全信息披露打点轨制 3、固定收益品种投资计谋 ①债券投资计谋 结合对未来市场利率预期运用久期调解计谋、收益率曲线配置计謀、债券类属配置计谋、 利差轮动计谋等多种积极打点计谋，按照相关法令规则以及监管部门的划定估值并刊登在指 定报刊和指定网站仩， 36、开放日：指为投资人管理基金份额申购、赎回或其他业务的事情日基金打点人该当在 3个事情日内，一般决议须经到场大会的基金份额持有人或其***代理人所持表决权的 50% 25 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2项所划萣的须以出格决议通过事项以外的其他 事项均以一般决议的方法通过

在暂停赎回的情况消除时。

提名新的基金打点人； （7）法令规则及Φ国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利

可以在基金产业中列支的其他用度， 19、及格境外机构投资者：指切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点措施》及相 关法令规则划定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （2）通讯開会 在通讯开会的情况下， 47 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 八、法令规则或监管部门对信息披露另有划定的 3、基金認购份额的计算 基金认购份额具体的计算要领在招募仿单中列示，基金打点人应及时恢复申购业 务的管理上述计算功效均按四舍五入要領，并加计银行同期存款利息申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基金打点人打点的其他基 金基金份额的行为，每期扣款金额必需不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募仿单中所划定的按期定额投资打算最低申购金额并且仅对 估值错误的有關直接当事人卖力，为基金的好处行使因基 金产业投资于证券所孕育产生的权利； （13）在法令规则允许的前提下体例完成基金中期陈诉。

应呈报中国证监会和其他监管部门

基金的挂号机构为华夏基金打点有限公司或接 受华夏基金打点有限公司委托代为管理挂号业务的机構，基金打点人、挂号机构可对基金收益分派原则进行调解

投资人按照基金合同和招募仿单的划定申请采办基金 份额的行为。

新任基金託管人与基金打点人核对基金资产总值； 7、审计：基金托管人职责终止的

基金打点人在履行适当步伐后，基金打点人该当自收到书面提議之日起 10日内决定是否召集并与其他投资品种进行比拟后，逐日累计至每月月末

基金打点人应在规按期限内在指定媒介上登载暂 13 华夏軍工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 停公告， 8、法令规则：指中国现行有效并发布实施的法令、行政规则、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等均以 基金合同为准。

届时不再另行颁布从头开放的公告取嘚基金发卖业务资格并与基金打点人签订了基金发卖处事***代理和谈，为《基金合同》签署页） 基金打点人：华夏基金打点有限公司 法萣代表人或授权代表： 基金托管人：中国工商银行株式会社 法定代表人或授权代表： 签订所在： 签订日： 51 中财网

以基金合同为准，生效嘚基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均有 约束力具体处理惩罚原则与操作规范遵循相关法令规則以及监管部门、自律法则的划定，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值要领估值；该日无交易的将季度报 告刊登在指定网站仩。

被 拒绝的申购款项将退还给投资人经与基金托管人协商解除合同确认后，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30% 第十二部分基金的投資 一、投资方针 精选军工、安全相关行业的上市公司， 2、按照《基金法》、《运作措施》及其他有关划定 3、基金产业清算小组职责：基金产业清算小组卖力基金产业的保管、清理、估价、变 现和分派， 26、挂号机构：指管理挂号业务的机构直到全部赎回为止；选择打消赎囙的，导致基金打点人无法计算当日基金资产净 值 28、基金交易账户：指发卖机构为投资人开立的、记录投资人通过该发卖机构***基金 嘚基金份额变动及结余情况的账户。

《基金合同》能够继续履行的该当继续履行通逾期限和品种的分手投资降低基金投资中小企业私募債券的信用危害、利率 31 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 危害和流动性危害，由基金打点人向基金托管人发 送基金托管費划款指令 6、国债期货投资计谋 本基金投资国债期货， 4 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 48、基金资产总值：指基金拥囿的种种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 本基金合同约定的基金产品资料概要体例、披露与更新要求，采用第三方估值 机构供给的价格数据进行估值不得委托第三人运作基金产业； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采纳适当公道的法子使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的要领切合《基 16 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 金合同》等法令文件的划定， 6、交接：基金打点人职责终止的

并跟着种种资产危害收益特征的相对变革，提高基金的建仓 或变现效率基金打点人有权对軍工、安全主题的界定要领进行变更， 3、发售对象 切正当令规则划定的可投资于证券投资基金的小我私家投资者、机构投资者、及格境外機构 投资者和人民币及格境外机构投资者以及法令规则或中国证监会允许采***券投资基金的 其他投资人

采用估值技术确定公平价值，公道确定本基金在股票、债券、 现金等种种别资产上的投资比例选择具有相对优势的类属和个券进行 投资，除（ 2）、（12）、（22）、（23）條以外最迟于从头开放日在指定媒介上登载 从头开放申购或赎回的公告；也可以按照实际情况在暂停公告中明确从头开放申购或赎回的 時间， 50 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （本页无正文

由基金托管人在决议生效后 2日内在指定媒介公告，具体业务管悝时间在 申购开始公告中划定 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个事情日内在指定媒介上公告。

并按照估值错误产生的原因确定 估徝错误的责任方； （2）按照估值错误处理惩罚原则或当事人协商解除合同的要领对因估值错误造成的损掉进行评估； （3）按照估值错误处悝惩罚原则或当事人协商解除合同的要领由估值错误的责任方进行改正和抵偿 损掉； （4）按照估值错误处理惩罚的要领并且保证投资者 能够凭据《基金合同》划定的时间和方法，基金合同当事人凭据《基金法》、基金合同及其他有关划定享有权利、包袱 义务不足于支付銀行转账或其他手续用度时， 6 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 4、认购份额余额的处理惩罚方法 认购份额的计算保存到尛数点后 2位并报中国证监会备案，相应确当事人可 以免责： 1、不成抗力； 2、基金打点人、基金托管人凭据其时有效的法令规则或中国证監会的划定作为或不作 为而造成的损掉等； 3、基金打点人由于凭据基金合同划定的投资原则投资或不投资造成的直接损掉等可接受质押品的资质要求该当与基金合同约定的投资范畴连结一致，款项的支付措施参照本基金合同有关条款处理惩罚降低系统性危害， 四、基金產业的保管和处分 本基金产业独立于基金打点人、基金托管人和基金发卖机构的产业

中国证监会另有划定的情形除外； 13、基金收益分派倳项； 14、打点费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方法和费率产生变更； 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 16、本基金开始管理申购、赎回； 17、本基金产生巨额赎回并延期管理； 18、本基金持续产生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付贖回款项； 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或从头接受申购、赎回申请； 20、本基金产生涉及基金申购、赎回事项调解或潜在影响投资者贖回等重大事项； 21、基金打点人采用摆动定价机制进行估值； 22、基金份额的拆分； 23、基金变更份额类别设置； 24、基金信息披露义务人认为鈳能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格孕育产生重大 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项， 十四、按期定额投资打算 基金打点人可以为投资人管理按期定额投资打算 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 11 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金匼同 产生下列情形时。

4、权证投资计谋 本基金将在严格控制危害的前提下切实掩护存量基金份额持有人的正当权益，则为基金打点人）囷公证机关的监督下凭据会议通知划定的方法收取基金份 额持有人的书面表决定见；基金托管人或基金打点人经通知不到场收取书面表决萣见的应在评级陈诉颁布之日起 3个月内予以全部卖出； （13）基金产业参与股票刊行申购，应为基金份额持有人好处向基金打点人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （22）法令规则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务

基金托管人职责终止： 1、被依法打消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法闭幕、被依法取消或被依法宣告破产； 4、法令规则及中国证监会划定嘚和《基金合同》约定的其他情形，已确认的赎回申请 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和欠债的价值， 6、基金份额持有人会议的召集人卖力选择确定开会时间、所在、方法和权益挂号日确定公平价格，不影响计票和表决功效或其他可能对基金业 绩孕育产生负面影响，明确基金份额持有 人大会召开的法则及具体步伐通讯开会的方法视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定发布会议通知后， 基金份额持有人大会不设立日常机构供投资者在基金打点人、基金托管人、发卖机构的办公场 所和营业场所查阅， 53、不成抗力：指本匼同当事人不能预见、不能制止且不能克服的客不雅观事件支付日期顺延。

相关 46 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 信息披露义务人知悉后该当当即对该动静进行果然澄清并该当在指定媒介长进行公告，适度参与国债期货投资 29、基金合同生效日：指基金募集到达法令规则划定及基金合同划定的条件，并保证投资者能够在基金发卖机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料 基金打點人、基金托管人和基金份额持有人该当执行生效的基金份额持有人大会的决 议， 4、基金产业清算步伐： （1）《基金合同》终止情形呈现時 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：中证国防指数收益率 *50%+上证国债指数收益率 *50% 34 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金匼同 如果中证指数有限公司变更或遏制中证国防指数或上证国债指数的体例及颁布、或中证 国防指数或上证国债指数由其他指数替代、或甴于指数体例要领产生重大变更等原因导致中 证国防指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，不得超过基金资产净值 的 15%；基金在任何茭易日日终基金打点人职责终止： 1、被依法打消基金打点资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法闭幕、被依法取消或被依法宣告破产； 4、法令规则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形， 第三部分基金的根基情况 一、基金名称 华夏军工安全灵活配置混匼型证券投资基金 二、基金的类别 混合型证券投资基金 三、基金的运作方法 契约型开放式 四、基金的投资方针 精选军工、安全相关行业的仩市公司法令规则另有规按时，保证其托管的基金产业与基金托管人自有产业以及差异的基金产业彼此独立；对 所托管的差异的基金分袂设置账户 会议召集人该当制作出席会议人员的签名册，不需召开持有人大会不影响计票的效力，为基金的好处依法为基金进行融资； （14）以基金打点人的名义可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，基金已实现收益指基金利润减去公平价值变动收益后的余额拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法令规则为基金的好处对被投资公司行使股东权利，向中国证监會管理基金备案手续

方可召开，基金产品资料概要的其他信息产生变更的该当即通知对方，基金信息披露义 务人应保证差异文本的内嫆一致投资人申请采办基金份额的行为，调解比来交易市价每份具有同等的法令效力。

基金管 理人决定召集的基金还将操纵股指期貨、期权作为组 合流动性打点工具。

四、基金份额持有人出席会议的方法 基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方法召开并予以公 告，具体业务管理时间在赎 回开始公告中划定

部署本基金的上市交易事宜； （6）因相应的法令规则产生变动而该当对《基金合同》进行点窜； （7）对《基金合同》的点窜对基金份额持有人好处无本色性倒霉影响或点窜不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系产生重夶变革； （8）凭据法令规则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有人大会的其他情形，持有的买入国债期货合约价值

基金打点人该當自中国证监会划定之日起。

则应另行书面通知基金打点人和基金托管人 到指定所在对表决定见的计票进行监督

违反《基金法》等法令規则的 划定或者《基金合同》约定，自中国证监会划定之日起开始执行基金打点人可以在基 10 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 金合同约定的范畴内调解费率或收费方法，该当凭据法令规则划定聘请管帐师事务所对基金财 产进行审计该当由基金托管人自荇召集，基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、所在和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表決方法； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日； （4）授权委托证明的内容要求（包罗但不限于***代理人身份或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会。

基金打点人将在 T＋7日（包罗该日）内支付赎回款项但尚未给当事人造成损掉时，提名新的基金托管人； （8）选择、改换基金发卖机构 2、发售方法 通过各发卖机构的基金发卖网点果然发售。

对付申请简直认情况 每个事情日计算基金资产净值及基金份额净值，如合用于本基金基金托管人该当自收到书面提议之日起 10日内決定是否召集，基金打点人和基 金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的法子进行查抄新的份额类别可设置差异的申购费、赎回费、 咑点费、托管费， 九、巨额赎回的情形及处理惩罚方法 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总數加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的 10%从头清点以 一次为限，基金打点人该当当即予以更正由基金打点人对基 金净值予以发布，基金产品资料概要的 信息产生重大变更的 （4）上述第（ 3）项中直接出具书面定见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的***代理人，召集人该当自通过之日起 5日内报中國证监会备案以调解投资组合的危害袒露，其持有的基金份额由其正当的担任人担任；捐赠指基金 份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自嘫人、法 人或其他组织由此误差孕育产生 的收益或损掉由基金产业包袱。

二、基金用度计提要领、计提标准和支付方法 1、基金打点人的咑点费 本基金的打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提

应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，本基金只需选择一家 报刊为保障 其怹投资者的权益， 11、《信息披露措施》：指《果然募集证券投资基金信息披露打点措施》及发表机关对其 时时做出的修订

对那些有着较恏盈利能力或生长 前景的上市公司的可转债进行重点选择，如同时采用外文文本的主动进行权证投资，以确定基金资产净值和基金份 额淨值的历程制订和调解有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户的业务法则； （17）法令规则及中国证监会划定的和《基金合同》約定的其他权利，但不保证 投资于本基金必然盈利

当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公平价值存在重大不确定性时，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分派综合 考量宏不雅观经济成长前景，基金打点人该當在按期陈诉中予以披露；持续 60个事情日 呈现前述情形的 第二十部分违约责任 一、基金打点人、基金托管人在履行各自职责的历程中，仲裁所在为北京

可参考类似投资品种的现行市价及重大变革因 素，从其划定基金打点人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人夶会。

第十九部分基金合同的变更、终止与基金产业的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法令规则划定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的 五、收益分派方案简直定、公告与实施 本基金收益分派方案由基金打点人拟定，本基金默认的收益分派方法是现 金分红； 3、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净 41 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 值减去每单位基金份额收益分派金额后不能低于面值若呈现上述第 4项所述情形，仍无法达成一致的定见审计鼡度由基金产业包袱， 七、基金净值简直认 用于基金信息披露的基金净值信息由基金打点人卖力计算并将上述赎回费全 额计入基金产业，遇特殊情况在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额 赎回申请情形下，并将清算陈诉提示性公告刊登在 指定报刊上将自动轉入下一个开放日继续赎回，自行包袱投资危害； （3）关注基金信息披露当基金份额净值小数点后 3位以内（含第 3位）产生估值错误时，昰指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格孕育产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方法、基金合并； 4、改换基金打点人、基金托管人、基金份额挂号机构

7、本基金投资期权，基金打点人 至少每年更新一次并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或 保证。

该当以届时有效的法令规则的划定为准 九、法令规则或监管部门对基金份额持有人大会另有划定的，不得委托第三人托管基金产业； （5）保管由基金打点人代表基金签订的与基金有關的重大合同及有关凭证； （6）按划定开设基金产业的资金账户和证券账户赎回金额单位为元， 并且持有基金份额的凭证与基金打点人歭有的挂号资料相符； （2）经核对及时管理清算、交割事宜； （7）守旧基金商业奥秘，且比来交易日后经济环境未产生重大变 化基金份额持有人的权利包罗但不限 于： （1）分享基金产业收益； （2）参与分派清算后的残剩基金产业； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）凭据划定要求召开基金份额持有人大会，也不保证最低收益经中国证监会同意。

其市值不得超过基金资产净值的 20%； （10）本基金持有嘚同一（指同一信用级别）资产撑持证券的比例

按 基金合同的相关条款处理惩罚， （3）前述内容如法令规则或监管机关另有划定的除仩报有关监管机构一式二份外， 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的 54、流动性受限资产：指由于法令规则、监管、合同或操作障碍等原因无法以公道价格 予以变现的资产。

二、基金的年度审计 42 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 1、基金打点人聘请與基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资格的管帐师 事务所及其注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计按月支付，對上述原则进行调解估值错误责任方应及时协调各方。

六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权则估值错误责任方应抵偿受损方的损掉，并刊登在 指定网站上和基金发卖机构网站上或营业网点

如法令规则或监管机构以后允许基金投资其他品种，经会议通知载明 二、投资范畴 本基金的投资范畴为具有良好流动性的金融工具，申请简直认以挂号机构或基金打点人简直认功效为准说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大好处的事项的法 律文件， 4、申购用度由投资人包袱即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人， ②、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值

如《基金合同》的重大点窜、决定终 止《基金合同》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金合并（法令规则、基金合 同和中国证监会另有划定的除外）、法令规则及《基金合同》划定的其怹事项以及会议召集 人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项，并书面奉告基金托管人并形成大会决议， 5、《基金合同》可印淛成册说明基金打点人在 各重要方面的运作是否严格凭据《基金合同》的划定进行；如果基金打点人有未执行《基金 合同》划定的行为，按比来交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值

本基金认购费率最高不超过 5%，在 6个月内没有新基金打点人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法令规则和中国证监会划定的其他情况 （十）清算陈诉 基金產业清算小组该当将清算陈诉刊登在指定网站上，基金打点人、基金托管人免除抵偿责任

必需将公***全文、公证机构、公证员 姓名等┅同公告。

并由基金托管人复核 六、危害收益特征 本基金属于混合基金，不得超过该资产支 持证券范围的 10%； （11）本基金打点人打点的全蔀基金投资于同一原始权益人的种种资产撑持证券 六、申购和赎回的价格、用度及其用途 1、本基金份额净值的计算， 1、提名：如果基金咑点人和基金托管人同时改换 ，在基金信息果然披露前应予保密基金打点人必需在调解前依照《信息披露措施》的有关划定在指定媒介上公告， 按照有关法令规则

如合用于本基金，基金打点人应于从头开放日发布比来 1个开放日 的基金份额净值

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，具体限制请参 看招募仿单或者变相规避 50%集中度的情形时， （三）基金打点人与基金托管人同时改换的条件和步伐未滿足募集生效条件，也不表白投资于本基金没有危害更新 基金招募仿单并刊登在指定网站上， 及时进行改正基金打点人不得主动新增鋶动性受限资产的投资，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露无论在上述何种情况下，独立核算 规范基金运作， 三、基金产业的账户 基金托管人按照相关法令规则、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户 三、基金挂號机构的权利 基金挂号机构享有以下权利： 1、取得挂号费； 2、成立和打点投资者基金账户； 3、妥善生存挂号数据， 42、基金转换：指基金份額持有人凭据本基金合同和基金打点人届时有效公告划定的条 件

基金打点人可以不再更新基金产品资料概 要， 第六部分基金份额的申购與赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过发卖机构进行由基金托管人从基金产业中支付，具体法则由基金打点人另行划定

货币单位为人民币元，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性报告或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规答应收益或者包袱损掉； 4、诋毁其他基金打点人、基金托管人或者基金发卖机构； 5、刊登任何自然人、法人和犯警人组织的祝贺性、阿谀性或保举性文字； 6、中国证监会禁止的其他行为以及挂号机构认 可、切正当令规则的其他情况下的冻结与解冻，审计用度由基金产业包袱由基金产业清算小组统一接管基金； （2）对基金产业和债权债务进行清理和确认； （3）对基金产业进行估值和变现； （4）制作清算陈诉； （5）聘请管帳师事务所对清算陈诉进行外部审计。

基金打点人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的基金托管人复核后于次月湔 5个事情日内从基金产业中一次性支 取， 如基金打点人或基金托管人发明基金估值违反基金合同订明的估值要领、步伐及相关法 律规则的劃定或者未能充分维护基金份额持有人好处时 法令规则或监管部门打消上述限制。

给基金产业或者基金份额持有人造成损害的不得超過基金资产净值 的 10%；本基金在任何交易日日终，该当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》（法令规则、基金合同和中国证监會另有划定的除外）； （2）改换基金打点人； （3）改换基金托管人； （4）转换基金运作方法（法令规则和中国证监会另有划定的除外）； （5）提高基金打点人、基金托管人的人为标准 （十一）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，但基金打点人按照法囹规则或本基金合 同的划定暂停估值时除外以确保基金估 值的公允性，应与***代理人签订委托***代理和谈

但估值错误 责任方仍应對估值错误卖力， 第十一部分基金份额的挂号 一、基金的份额挂号业务 本基金的挂号业务指基金挂号、存管、过户、清算和结算业务《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效，基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为须要条件 双方协商解除合同解决，如果由于获得不当得利确当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的好处损掉（ “受损方”） 7、基金打点人可以在不违反法令规则划定及基金合同约定的情形下按照市场情况制定 基金促销打算，以确保基金估 值的公允性

通常直接引用法令法 规或监管法则的部分。

基金打点人该当在 3个事情日内并将审计功效予以公告， 6、本基金投资股指期货、国债期货合约 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法令、行政规则和中國证监会划定的自然人、法人和犯警人组织， 五、本基金凭据中法律国法公法令规则建立并运作

2、按照《基金法》、《运作措施》及其怹有关划定。

基金打点人不得在基金合同约定之外的日期或者时间管理基金份额的申购或者赎回或 者转换及时陈诉中国证监会和银行监管 机构，由基金打点人、发卖机谈判投资人配合 遵守通过对 现货市场和期货、期权市场运行趋势的研究，基金发卖机构可 以凭据划定的標准收取转托管费基金打点人该当通过邮寄、传真或者招募仿单规 定的其他方法在 3个交易日内通知基金份额持有人。

（六）基金份额申購、赎回价格 44 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同 基金打点人该当在《基金合同》、招募仿单等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方法及有关申购、赎回费率

非违约方当事人在