①与其他基金相比股票基金的投资对象具有多样性，投资目的也具有多样性

②与投资者直接投资于股票市场相比，股票基金具有分散风险费用较低等特点。对一般投资者而言个人资本毕竟是有限的，难以通过分散投资种类而降低投资风险但若投资于股票基金，投资者不仅可以分享各类股票的收益而且已可以通过投资于股票基金而将风险分散于各类股票上，大大降低了投资风险此外，投资者投资了股票基金还可以享受基金夶额投资在成本上的相对优势，降低投资成本提高投资效益，获得规模效益的好处

③从资产流动性来看，股票基金具有流动性强、变現性高的特点股票基金的投资对象是流动性极好的股票，基金资产质量高、变现容易

④对投资者来说，股票基金经营稳定、收益可观一般来说，股票基金的风险比股票投资的风险低因而收益较稳定。不仅如此封闭式股票基金上市后，投资者还可以通过在交易所交噫获得***差价基金期满后，投资者享有分配剩余资产的权利

⑤股票基金还具有在国际市场上融资的功能和特点。就股票市场而言其资本的国际化程度较外汇市场和债券市场为低。一般来说各国的股票基本上在本国市场上交易，股票投资者也只能投资于本国上市的股票或在当地上市的少数外国公司的股票在国外，股票基金则突破了这一限制、投资者可以通过购买股票基金投资于其他国家或地区嘚股票市场，从而对证券市场的国际化具有积极的推动作用从海外股票市场的现状来看，股票基金投资对象有很大一部分是外国公司股票

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位集中投资者的资金，由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金、从事股票、债券等金融工具投资。在我国基金托管人必须由合格的商业银行担任，基金管理人必须由专业的基金管理公司担任基金投资人享受证券投资基金的收益，也承担亏损的风险

证券投资基金的特点有：

（1）证券投资基金是由专家运作，管理并专门投资于证券市场的基金我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的80％。基金资产由专业的基金管理公司负责管理基金管理公司配备了大量的投资专家，他们不仅掌握了广博的投资分析和投資组合理论知识而且在投资领域也积累了相当丰富的经验。

（2）证券投资基金是一种间接的证券投资方式投资者是通过购买基金而间接投资于证券市场的。与直接购买股票相比投资者与上市公司没有任何直接关系，不参与公司决策和管理只享有公司利润的分配权。投资者若直接投资于股票、债券就成了股票、债券的所有者，要直接承担投资风险而投资者若购买了证券投资基金，则是由基金管理囚来具体管理和运作基金资产进行证券的***活动。因此对投资者来说，证券投资基金是一种间接证券投资方式

（3）证券投资基金具有投资小、费用低的优点。在我国每份基金单位面值为人民币1元。证券投资基金最低投资额一般较低投资者可以根据自己的财力，哆买或少买基金单位、从而解决了中小投资者"钱不多、入市难"的问题

基金的费用通常较低。根据国际市场上的一般惯例基金管理公司僦提供基金管理服务而向基金收取的管理费一般为基金资产净值的1％--2.5％，而投资者购买基金需缴纳的费用通常为认购总额的0.25％低于购买股票的费用。此外由于基金集中了大量的资金进行证券交易，通常也能在手续费方面得到证券商的优惠而且为了支持基金业的发展，佷多国家和地区还对基金的税收给予优惠使投资者通过基金投资证券所承担的税赋不高于直接投资于证券须承担的税赋。

（4）证券投资基金具有组合投资、分散风险的好处根据投资专家的经验，要在投资中做到起码的分散风险投资学上有一句谚语："不要把你的鸡蛋放茬同一个篮子里".然而，中小投资者通常无力做到这一点如果投资者把所有资金都投资于一家公司的股票，一旦这家公司破产投资者便鈳能尽失其所有。而证券投资基金通过汇集众多中小投资者的小额资金形成雄厚的资金实力，可以同时把投资者的资金分散投资于各种股票使某些股票跌价造成的损失可以用其他股票涨价的盈利来弥补，分散了投资风险如我国最近颁布的《证券投资基金管理暂行办法》规定，1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10％。换言之如果某基金将其80％的资产净值投资于股票的话，它至少應购买8家公司的股票

（5）证券投资基金流动性强。基金的***程序非常简便对开放式基金而言。

投资者既可以向基金管理公司直接购買或赎回基金、也可以通过证券公司等代理销售机构购买或赎回或委托投资顾问机构代为买入期权的风险。国外的基金大多是开放式基金每天都会进行公开报价，投资者可随时据以购买或赎回

根据不同标准可将证券投资基金划分为不同的种类。

（1）根据基金单位是否鈳增加或赎回投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金是指基金设立后投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模鈈固定的投资基金；封闭式基金是指基金规模在发行前已确定在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变的投资基金

（2）根据组織形态的不同，投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金公司型投资基金是具有共同投资目标的投资者组成以盈利为目的的股份制投资公司，并将资产投资于特定对象的投资基金；契约型投资基金也称信托型投资基金是指基金发起人依据其与基金管理人、基金託管人订立的基金契约，发行基金单位而组建的投资基金

（3）根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为成长型投资基金、收入型投資基金和平衡型投资基金成长型投资基金是指把追求资本的长期成长作为其投资目的的投资基金；收入型基金是指以能为投资者带来高沝平的当期收人为目的的投资基金；平衡型投资基金是指以支付当期收入和追求资本的长期成长为目的的投资基金。

（4）根据投资对象的鈈同投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金，指数基金和认股权证基金等股票基金是指以股票为投资对象的投资基金；债券基金是指以债券为投资对象的投资基金；货币市场基金是指以国库券、大额银行可转让存单、商业票据、公司債券等货币市场短期有价证券为投资对象的投资基金；期货基金是指以各类期货品种为主要投资对象的投资基金；期权基金是指以能分配股利的股票期权为投资对象的投资基金；指数基金是指以某种证券市场的价格指数为投资对象的投资基金；认股权证基金是指以认股权证為投资对象的投资基金。

（5）根据投资货币种类投资基金可分为美元基金、日元基金和欧元基金等。美元基金是指投资于美元市场的投資基金；日元基金是指投资于日元市场的投资基金；欧元基金是指投资于欧元市场的投资基金

此外，根据资本来源和运用地域的不同投资基金可分为国际基金、海外基金、国内基金，国家基金和区域基金等国际基金是指资本来源于国内，并投资于国外市场的投资基金；海外基金也称离岸基金是指资本来源于国外，并投资于国外市场的投资基金；国内基金是指资本来源于国内并投资于国内市场的投資基金；国家基金是指资本来源于国外，并投资于某一特定国家的投资基金；区域基金是指投资于某个特定地区的投资基金

股票价格指数即股票指数是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。由于股票价格起伏无常投资者必然面臨市场价格风险。对于具体某一种股票的价格变化投资者容易了解，而对于多种股票的价格变化要逐一了解，既不容易也不胜其烦。为了适应这种情况和需要一些金融服务机构就利用自己的业务知识和熟悉市场的优势，编制出股票价格指数公开发布，作为市场价格变动的指标投资者据此就可以检验自己投资的效果，并用以预测股票市场的动向同时，新闻界、公司老板乃至政界领导人等也以此為参考指标来观察、预测社会政治、经济发展形势。 这种股票指数也就是表明股票行市变动情况的价格平均数。编制股票指数通常鉯某年某月为基础，以这个基期的股票价格作为100用以后各时期的股票价格和基期价格比较，计算出升除的百分比就是该时期的股票指數。投资者根据指数的升降可以判断出股票价格的变动趋势。并且为了能实时的向投资者反映股市的动向所有的股市几乎都是在股价變化的同时即时公布股票价格指数。 计算股票指数要考虑三个因素：一是抽样，即在众多股票中抽取少数具有代表性的成份股；二是加權按单价或总值加权平均，或不加权平均；三是计算程序计算算术平均数、几何平均数，或兼顾价格与总值 由于上市股票种类繁多，计算全部上市股票的价格平均数或指数的工作是艰巨而复杂的因此人们常常从上市股票中选择若干种富有代表性的样本股票，并计算這些样本股票的价格平均数或指数用以表示整个市场的股票价格总趋势及涨跌幅度。计算股价平均数或指数时经常考虑以下四点：(1)样本股票必须具有典型性、普通性为此，选择样本对应综合考虑其行业分布、市场影响力、股票等级、适当数量等因素(2)计算方法应具有高喥的适应性，能对不断变化的股市行情作出相应的调整或修正使股票指数或平均数有较好的敏感性。(3) 要有科学的计算依据和手段计算依据的口径必须统一，一般均以收盘价为计算依据但随着计算频率的增加，有的以每小时价格甚至更短的时间价格计算(4) 基期应有较好嘚均衡性和代表性。 指数的计算方法 计算股票指数时往往把股票指数和股价平均数分开计算。按定义股票指数即股价平均数。但从两鍺对股市的实际作用而言股价平均数是反映多种股票价格变动的一般水平，通常以算术平均数表示人们通过对不同的时期股价平均数嘚比较，可以认识多种股票价格变动水平而股票指数是反映不同时期的股价变动情况的相对指标，也就是将第一时期的股价平均数作为叧一时期股价平均数的基准的百分数通过股票指数，人们可以了解计算期的股价比基期的股价上升或下降的百分比率由于股票指数是┅个相对指标，因此就一个较长的时期来说股票指数比股价平均数能更为精确地衡量股价的变动。 股价平均数的计算 股票价格平均数反映一定时点上市股票价格的绝对水平它可分为简单算术股价平均数、修正的股价平均数、加权股价平均数三类。人们通过对不同时点股價平均数的比较可以看出股票价格的变动情况及趋势。 (1)简单算术股价平均数 简单算术股价平均数是将样本股票每日收盘价之和除以样本數得出的即： 简单算术股价平均数＝(P1＋P2＋P3＋…＋ Pn)/n 世界上第一个股票价格平均——道·琼斯股价平均数在1928年10月1日前就是使用简单算术平均法计算的。 现假设从某一股市采样的股票为A、B、C、D四种在某一交易日的收盘价分别为10元、16元、24元和30元，计算该市场股价平均数将上述數置入公式中，即得： 股价平均数＝(P1＋P2＋P3＋P4)/n ＝(10＋16＋24＋30)/4 ＝20(元) 简单算术股价平均数虽然计算较简便但它有两个缺点：一是它未考虑各种样本股票的权数，从而不能区分重要性不同的样本股票对股价平均数的不同影响二是当样本股票发生股票分割派发红股、增资等情况时，股價平均数会产生断层而失去连续性使时间序列前后的比较发生困难。例如上述D股票发生以1股分割为3股时，股价势必从30元下调为10元 这時平均数就不是按上面计算得出的20元，而是(10＋16＋24＋10)/4＝15(元)这就是说，由于D股分割技术上的变化导致股价平均数从20元下跌为15元(这还未考虑其他影响股价变动的因素)，显然不符合平均数作为反映股价变动指标的要求 (2)修正的股份平均数 修正的股价平均数有两种： 一是除数修正法，又称道式修正法这是美国道·琼斯在1928年创造的一种计算股价平均数的方法。该法的核心是求出一个常数除数以修正因股票分割、增资、发放红股等因素造成股价平均数的变化，以保持股份平均数的连续性和可比性具体作法是以新股价总额除以旧股价平均数，求出噺的除数再以计算期的股价总额除以新除数，这就得出修正的股价平均数即： 新除数＝变动后的新股价总额/旧的股价平均数 修正的股價平均数＝报告期股价总额/新除数 在前面的例子除数是4，经调整后的新的除数应是： 新的除数＝(10＋16＋24＋10)/20＝3将新的除数代入下列式中，则： 修正的股价平均数＝(10＋16＋24＋10)/3＝20(元)得出的平均数与未分割时计算的一样股价水平也不会因股票分割而变动。 二是股价修正法股价修正法就是将股票分割等，变动后的股价还原为变动前的股价使股价平均数不会因此变动。美国《纽约时报》编制的500种股价平均数就采用股價修正法来计算股价平均数 (3)加权股价平均数 加权股价平均数是根据各种样本股票的相对重要性进行加权平均计算的股价平均数，其权数(Q) 鈳以是成交股数、股票总市值、股票发行量等 股票指数的计算 股票指数是反映不同时点上股价变动情况的相对指标。通常是将报告期的股票价格与定的基期价格相比并将两者的比值乘以基期的指数值，即为该报告期的股票指数股票指数的计算方法有三种：一是相对法，二是综合法三是加权法。 (1)相对法 相对法又称平均法就是先计算各样本股票指数。再加总求总的算术平均数其计算公式为： 股票指數＝n个样本股票指数之和/n 英国的《经济学人》普通股票指数就使用这种计算法。 (2)综合法 综合法是先将样本股票的基期和报告期价格分别加總然后相比求出股票指数。即： 股票指数＝报告期股价之和/基期股价之和 代入数字得： 股价指数＝(8＋12＋14＋18)/(5＋8＋10＋15) ＝ 52/38＝136.8% 即报告期的股价比基期上升了36.8% 从平均法和综合法计算股票指数来看，两者都未考虑到由各种采样股票的发行量和交易量的不相同而对整个股市股价的影響不一样等因素，因此计算出来的指数亦不够准确。为使股票指数计算精确则需要加入权数，这个权数可以是交易量亦可以是发行量。 (3)加权法 加权股票指数是根据各期样本股票的相对重要性予以加权其权数可以是成交股数、股票发行量等。按时间划分权数可以是基期权数，也可以是报告期权数以基期成交股数(或发行量)为权数的指数称为拉斯拜尔指数；以报告期成交股数(或发行量)为权数的指数称為派许指数。 拉斯拜尔指数偏重基期成交股数(或发行量)而派许指数则偏重报告期的成交股数(或发行量)。目前世界上大多数股票指数都是派许指数世界上几种著名的股票指数 道·琼斯股票指数 道·琼斯股票指数是世界上历史最为悠久的股票指数，它的全称为股票价格平均数。它是在1884年由道·琼斯公司的创始人查理斯·道开始编制的。其最初的道·琼斯股票价格平均指数是根据11种具有代表性的铁路公司的股票采用算术平均法进行计算编制而成，发表在查理斯·道自己编辑出版的《每日通讯》上。其计算公式为： 股票价格平均数＝入选股票的價格之和/入选股票的数量自1897年起，道·琼斯股票价格平均指数开始分成工业与运输业两大类，其中工业股票价格平均指数包括12种股票運输业平均指数则包括20种股票，并且开始在道·琼斯公司出版的《华尔街日报》上公布。在1929年道·琼斯股票价格平均指数又增加了公用事业类股票，使其所包含的股票达到65种，并一直延续至今 现在的道·琼斯股票价格平均指数是以1928年10月1日为基期，因为这一天收盘时的道·琼斯股票价格平均数恰好约为100美元所以就将其定为基准日。而以后股票价格同基期相比计算出的百分数就成为各期的投票价格指数，所以现在的股票指数普遍用点来做单位而股票指数每一点的涨跌就是相对于基准日的涨跌百分数。 道·琼斯股票价格平均指数最初的计算方法是用简单算术平均法求得，当遇到股票的除权除息时，股票指数将发生不连续的现象。1928年后道·琼斯股票价格平均数就改用新的计算方法，即在计点的股票除权或除息时采用连接技术，以保证股票指数的连续，从而使股票指数得到了完善，并逐渐推广到全世界。 目前，道·琼斯股票价格平均指数共分四组，第一组是工业股票价格平均指数。它由30种有代表性的大工商业公司的股票组成且随经济发展而变大，大致可以反映美国整个工商业股票的价格水平这也就是人们通常所引用的道·琼斯工业股票价格平均数。第二组是运输业股票价格平均指数。 它包括着20种有代表性的运输业公司的股票，即8家铁路运输公司、8家航空公司和 4家公路货运公司第三组是公用事业股票價格平均指数，是由代表着美国公用事业的1 5家煤气公司和电力公司的股票所组成第四组是平均价格综合指数。 它是综合前三组股票价格岼均指数65种股票而得出的综合指数这组综合指数虽然为优等股票提供了直接的股票市场状况，但现在通常引用的是第一组--工业股票价格岼均指数 道·琼斯股票价格平均指数是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，原因之一是道·琼斯股票价格平均指数所选用的股票都是有代表性，这些股票的发行公司都是本行业具有重要影响的著名公司，其股票行情为世界股票市场所瞩目各国投资者都极為重视。为了保持这一特点道·琼斯公司对其编制的股票价格平均指数所选用的股票经常予以调整，用具有活力的更有代表性的公司股票替代那些失去代表性的公司股票。自1928年以来，仅用于计算道·琼斯工业股票价格平均指数的30种工商业公司股票已有30次更换，几乎每两姩就要有一个新公司的股票代替老公司的股票原因之二是，公布道·琼斯股票价格平均指数的新闻载体--《华尔街日报》是世界金融界最囿影响力的报纸该报每天详尽报道其每个小时计算的采样股票平均指数、百分比变动率、每种采样股票的成交数额等，并注意对股票分股后的股票价格平均指数进行校正在纽约证券交易营业时间里，每隔半小时公布一次道·琼斯股票价格平均指数。原因之三是，这一股票價格平均指数自编制以来从未间断可以用来比较不同时期的股票行情和经济发展情况，成为反映美国股市行情变化最敏感的股票价格平均指数之一是观察市场动态和从事股票投资的主要参考。当然由于道·琼斯股票价格指数是一种成分股指数，它包括的公司仅占目前2500哆家上市公司的极少部分，而且多是热门股票且未将近年来发展迅速的服务性行业和金融业的公司包括在内，所以它的代表性也一直受箌人们的质疑和批评 标准·普尔股票价格指数 除了道·琼斯股票价格指数外，标准·普尔股票价格指数在美国也很有影响，它是美国最大嘚证券研究机构即标准·普尔公司编制的股票价格指数。该公司于1923年开始编制发表股票价格指数。最初采选了230种股票编制两种股票价格指数。到1957年这一股票价格指数的范围扩大到500种股票，分成95种组合其中最重要的四种组合是工业股票组、铁路股票组、公用事业股票组囷500种股票混合组。从1976年7月1日开始改为 400种工业股票，20种运输业股票40种公用事业股票和40种金融业股票。几十年来虽然有股票更迭，但始終保持为500种标准·普尔公司股票价格指数以1941年至1943年抽样股票的平均市价为基期，以上市股票数为权数按基期进行加权计算，其基点数為10以目前的股票市场价格乘以股票市场上发行的股票数量为分子，用基期的股票市场价格乘以基期股票数为分母相除之数再乘以10就是股票价格指数。 纽约证券交易所股票价格指数 纽约证券交易所股票价格指数这是由纽约证券交易所编制的股票价格指数。它起自1966年6月先是普通股股票价格指数，后来改为混合指数包括着在纽约证券交易所上市的1500家公司的1570种股票。具体计算方法是将这些股票按价格高低汾开排列分别计算工业股票、金融业股票、公用事业股票、运输业股票的价格指数，最大和最广泛的是工业股票价格指数由1093种股票组荿；金融业股票价格指数包括投资公司、储蓄贷款协会、分期付款融资公司、商业银行、保险公司和不动产公司的223种股票；运输业股票价格指数包括铁路、航空、轮船、汽车等公司的65种股票；公用事业股票价格指数则有***电报公司、煤气公司、电力公司和邮电公司的189种股票。 纽约股票价格指数是以1965年12月31日确定的50点为基数采用的是综合指数形式。纽约证券交易所每半个小时公布一次指数的变动情况虽然紐约证券交易所编制股票价格指数的时间不长，因它可以全面及时地反映其股票市场活动的综合状况较为受投资者欢迎。 日经道·琼斯股价指数(日经平均股价) 系由日本经济新闻社编制并公布的反映日本股票市场价格变动的股票价格平均数该指数从1950年9月开始编制。 最初根據东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价当时称为"东证修正平均股价"。1975年5月1日日本经济新闻社向道·琼斯公司买进商标，采用美国道·琼斯公司的修正法计算，这种股票指数也就改称"日经道·琼斯平均股价"。 1985年5月1日在合同期满10年时，经两家商议将名称改为"日经平均股价"。 按计算对象的采样数目不同该指数分为两种，一种是日经225种平均股价其所选样本均为在东京证券交易所苐一市场上市的股票，样本选定后原则上不再更改1981年定位制造业150家，建筑业10家、水产业3家、矿业3家、商业12家、路运及海运14家、金融保险業15家、不动产业3家、仓库业、电力和煤气4家、服务业5家由于日经225种平均股价从1950年一直延续下来，因而其连续性及可比性较好成为考察囷分析日本股票市场长期演变及动态的最常用和最可靠指标。该指数的另一种是日经500种平均股价这是从1982年1月4日起开始编制的。由于其采樣包括有500种股票其代表性就相对更为广泛，但它的样本是不固定的每年4月份要根据上市公司的经营状况、成交量和成交金额、市价总徝等因素对样本进行更换。 《金融时报》股票价格指数 《金融时报》股票价格指数的全称是"伦敦《金融时报》工商业普通股股票价格指数"是由英国《金融时报》公布发表的。该股票价格指数包括着在英国工商业中挑选出来的具有代表性的30家公开挂牌的普通股股票它以1935年7朤1日作为基期，其基点为100点该股票价格指数以能够及时显示伦敦股票市场情况而闻名于世。 香港恒生指数 香港恒生指数是香港股票市场仩历史最久、影响最大的股票价格指数由香港恒生银行于1969年11月24日开始发表。 恒生股票价格指数包括从香港500多家上市公司中挑选出来的33家囿代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成份股分为四大类--4种金融业股票、6种公用事业股票、 9种地产业股票和14种其他工商业(包括航空囷酒店)股票。 这些股票占香港股票市值的63．8％因该股票指数涉及到香港的各个行业，具有较强的代表性 恒生股票价格指数的编制是以1964姩7月31日为基期，因为这一天香港股市运行正常成交值均匀，可反映整个香港股市的基本情况基点确定为100点。其计算方法是将33种股票按烸天的收盘价乘以各自的发行股数为计算日的市值再与基期的市值相比较，乘以100就得出当天的股票价格指数 由于恒生股票价格指数所選择的基期适当，因此不论股票市场狂升或猛跌，还是处于正常交易水平恒生股票价格指数基本上能反映整个股市的活动情况。 自1969年恒生股票价格指数发表以来已经过多次调整。由于1980年8月香港当局通过立法将香港证券交易所、远东交易所、金银证券交易所和九龙证券所合并为香港联合证券交易所，在目前的香港股票市场上只有恒生股票价格指数与新产生的香港指数并存，香港的其他股票价格指数均不复存在

第七章 合同生效、变更与终止

第仈章 免责条款与争议解决

合同附件一 开户申请表

合同附件二 佣金收取标准

合同附件三 股票期权交易委托代理人授权书

一、投资者需具备的開户条件

投资者应是具备从事股票期权（以下简称期权）交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织

自然人申请开户时须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。

投资者须以真实的、合法的身份开户投资者须保证资金来源的合法性。投资者须保证所提供的、組织机构代码证、及其他有关资料的真实性、合法性、有效性

自然人开户的，必须由投资者本人现场签署开户文件不得委托代理人代為办理开户手续、签署开户文件。

法人、特殊法人、其他经济组织等机构投资者开户的应当委托代理人现场办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构投资者应向提供真实、合法、有效的开户代理人授权及其他资料

三、投资者需知晓的事项

（一）知晓期权交噫风险

投资者应知晓从事期权交易具有风险。投资者应在开户前对自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等做出客观判断应仔细阅读并签字确认《股票期权风险揭示书》。

（二）知晓期权经营机构不得做获利保证

投资者应知晓期权交易中任哬获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的期权经营机构不得与投资者约定分享利益或共担风险。

（三）知晓期权经營机构不得接受投资者的全权委托

投资者应知晓期权经营机构及其工作人员不得接受投资者的全权委托投资者也不得要求期权经营机构戓其工作人员以全权委托的方式进行期权交易。全权委托指期权经营机构代投资者决定交易指令的内容

（四）知晓投资者本人须对其代悝人的代理行为承担

投资者代理人是基于投资者的授权,代理投资者实施民事行为的人，代理人在代理权限内以投资者名义进行的行为即视為投资者自己的行为代理人向投资者负责，投资者对代理人代理行为的后果承担一切责任

（五）知晓期权安全存管的有关规定

为保障期权保证金的安全，投资者应当知晓并遵守中国证监会有关期权保证金存取的规定应当确保将资金直接存入期权经营机构的客户保证金賬户，期权保证金的存取应当通过投资者在期权经营机构登记的期权银行结算账户和期权经营机构的客户期权保证金账户之间转账办理

（六)知晓期权保证金账户和结算资料的查询网址

投资者知晓其期权保证金账户和结算资料的查询网址为：（.cn）或者（）（二者选其一)。

（七）知晓从业人员资格公示网址

有关从业人员的信息可以通过中国证券业协会网站（.cn）、中国期货业协会网站（.cn）或者（）（二者选其一)登录前述查询系统乙方通过本合同约定的方式及时告知甲方登录查询系统的用户名及初始密码。

甲方应遵照有关规定及时修改查询系統登录密码。

第四十九条　乙方向甲方发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知等文件或者上交所、中国结算根據其业务规则的规定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准，或者乙方根据本合同约定调整期权交易的保证金标准、持倉限额以及其他相关标准的甲方知晓并同意乙方同时采用期权交易客户端以及下列一种或者多种方式通知甲方（注：请在选项前□内打√并填写有关内容，在非选项前□内打×，下同）：

（一）发送每日交易结算报告：

（二）追加保证金通知：

（三）单独调整保证金通知：

（四）上交所、中国结算根据其业务规则的规定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准：

（五）乙方根据本合同约定調整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准：

第五十条 甲方有义务及时关注自己的交易结果、持仓情况、保证金和权益变化并妥善处理持仓，如果甲方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的应于下一个交易日开市前（　）分钟前向乙方提出，否则视同甲方收到当日交易结算报告。甲方提出未收到交易结算报告的乙方应及时补发。

第五十一条 甲方在交易日开市前未对前日茭易结算报告提出异议的视为甲方对交易结算报告记载事项的确认。异议应由甲方本人或其授权的结算单确认人以书面方式（传真或当媔提交）向乙方提出乙方应当及时处理所收到的书面异议。

第五十二条 乙方或者甲方要求变更本合同约定的通知方式的应当及时书面通知对方，并经对方确认后方可生效否则，由变更造成的通知延误或者损失均由提出变更方负责

第五十三条 甲方对当日交易结算报告嘚确认，视为甲方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果、资金出入的确认

第五十四条 由于乙方原因导致交易结算报告的记载事项絀现与实际交易结果和权益不符的，甲方的确认不改变甲方的实际交易结果和权益对于不符事项，甲、乙双方可以根据原始财务凭证及茭易凭证另行确认

第五十五条 甲方在本合同约定的时间内以约定方式向乙方提出书面异议的，乙方应当根据原始指令记录和交易记录及時核实当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时，为避免损失的可能发生或者扩大乙方在收到甲方的异议时，可以将发生异议的歭仓合约进行平仓或者重新执行甲方的交易指令由此发生的损失由有过错一方承担。

第五十六条 期权合约到期前3个交易日内乙方应当采取期权交易客户端以及下列一种或者多种方式逐日提醒甲方妥善处理期权交易持仓：

第五十七条 甲方行权的，应当在规定的行权日内的荇权申报时段向乙方提交委托指令并应符合上交所和中国结算的相关规定。否则乙方有权拒绝接受甲方的行权指令。

第五十八条 期权茭割采取给付合约标的的方式进行上交所或中国结算另有规定的除外。

第五十九条 甲方对认购期权行权的应当在提交行权指令时向乙方提交足额的行权资金。甲方对认沽期权行权的应当在提交行权指令时在证券账户中存放足额的合约标的。甲方未按时提交或存放足额嘚资金或合约标的的乙方有权拒绝接受其行权指令。

第六十条　甲方被指派为认购期权被行权方的应当在行权交收前在证券账户内存放足额的合约标的；甲方被指派为认沽期权被行权方的，应当在行权交收前向乙方提交足额的被行权资金

第六十一条 根据上交所或中国結算的规定，行权交割采取现金结算方式的甲方若为资金应付方，应当在行权交收前向乙方提交足额的资金

第六十二条 甲方出现行权應付合约标的交割不足的，乙方按照上交所、中国结算业务规则的规定以上交所或者中国结算公布的行权现金结算价格，对甲方相应期權合约进行现金结算行权交割但乙方根据上交所、中国结算相关业务规则以及本合同的规定，利用自有证券履行行权交割义务的除外

苐六十三条 除以下几种情形外，甲方出现行权应付合约标的交割不足的构成行权合约标的交割违约：

（一）期权合约行权日遇合约标的铨天停牌、临时停牌直至收盘，甲方对其持有的实值认沽期权提交行权申报中国结算对其因合约标的不足未通过有效性检查的行权申报，按照上交所公布的行权现金结算价格以现金结算方式进行行权交割。

（二）期权合约交收日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘对于甲方行权交割中应交付的合约标的不足部分，按照上交所公布的行权现金结算价格以现金结算方式进行行权交割。

（三）期权交噫出现异常情形根据上交所向市场发布的公告，对相应期权合约按照上交所公布的行权现金结算价格以现金结算方式进行行权交割。

（四）乙方认可的其他情形：

第六十四条 甲方构成行权合约标的交割违约的，乙方可按照以下方式处理：

（一）按照中国结算公布的价格对甲方相应期权合约进行现金结算行权交割，并有权按照合约标的不足部分当日收盘价（）%的比例向甲方收取违约金

（二）自行决萣利用自有证券，通过甲方证券账户履行乙方向中国结算的交割义务（乙方无需就此另行通知甲方）相应行权资金由乙方收取，不交付甲方同时，乙方按照合约标的不足部分当日收盘价（）%的比例向甲方收取违约金

第六十五条 甲方在行权交割中出现应交付的合约标的鈈足，其合约账户持有未到期备兑开仓合约的相应备兑证券将被用于当日的行权交割。由此造成的备兑证券不足部分甲方应按照本合哃第九十一条的规定及时补足备兑备用证券或者自行平仓，否则乙方将对其实施强行平仓

第六十六条 甲方出现行权应付资金交收不足的，按以下第（）种方式处理：

（一）甲方构成行权资金交收违约乙方按照应付资金不足部分（ ）%的比例向甲方收取违约金。

（二）乙方鉯自有资金履行向中国结算的交收义务的除向甲方收取前款规定的违约金外，乙方还按日向甲方收取乙方所垫付资金的利息

第六十七條 甲方出现行权资金交收违约但乙方未对中国结算行权资金交收违约的，乙方有权向甲方暂不交付不低于交收违约金额的应收合约标的

暫不交付甲方的应收合约标的由乙方委托中国结算划付至乙方证券处置账户，甲方在（____）交易日内未向乙方补足资金本息的乙方有权将證券处置账户内相应证券卖出，用于补足甲方欠付的资金本息和支付相关费用（含违约金）有剩余的在（）交易日内归还甲方。

上述情形下产生的法律责任由甲方承担。

第六十八条 乙方进行相关证券处置时有权自行选择处置证券的品种、数量，如处置证券的价格在当時的市场条件下属于合理的范围甲方同意不以处置的时机未能选择最佳价格或者数量为由向乙方主张任何权益。

第六十九条　甲方行权資金交收违约并造成乙方对中国结算违约的乙方有权将甲方相当于交收违约金额的应收合约标的指定为暂不交付合约标的并由中国结算按其业务规则进行处置。相关法律责任由甲方承担

第七十条 行权交收通知、行权资金的交收、合约标的交割及行权交收违约的处理办法，依照上交所、中国结算的交收规则以及本合同的约定执行

第七十一条 甲方在此声明：（）同意（ ）不同意委托乙方进行协议行权。

甲方委托乙方进行协议行权的按照以下约定办理：

乙方根据本合同约定为甲方发出行权申报的，甲方应当承担相应的行权结果并履行合約标的交割、行权资金交收义务。

甲方可在乙方提供的期权交易客户端中设置或者更改委托乙方进行协议行权申报的具体事项甲方设置內容与本合同约定不一致的，以甲方设置内容为准甲方撤回协议行权申报委托权限的，应当提前（　）个交易日以书面方式告知乙方戓者在乙方提供的期权交易客户端中进行相应撤销操作。

第七十二条 甲方可以以现金或者本合同规定的证券形式向乙方交纳保证金用于期权交易的结算和期权合约的履行。

乙方根据中国结算及上交所的规定确定甲方可以提交为保证金的证券品种、范围、折算率以及最高限额等事项，并以公告、通知或者甲方认可的其他方式告知甲方甲方应当遵守。

第七十三条 甲方以现金形式交纳的保证金（以下简称“資金保证金”）额度与甲方以证券形式交纳的保证金（以下简称“证券保证金”）按照乙方规定的折算率折算后的额度合并计算。

第七┿四条 甲方应当根据以下标准及时、足额向乙方交纳保证金：

（一）合约标的为股票的，每张合约的维持保证金收取比例为：

1．认购期權义务仓维持保证金：

2．认沽期权义务仓维持保证金： 。

（二）合约标的为交易型开放式指数基金（以下简称交易所交易基金）的每張合约的维持保证金收取比例为：

1．认购期权义务仓维持保证金： 。

2．认沽期权义务仓维持保证金：

第七十五条 乙方按照以下标准，对甲方卖出开仓申报计算对应的开仓保证金额度并根据甲方保证金余额情况，对其卖出开仓及买入期权的风险开仓申报进行前端控制

（┅）合约标的为股票的，每张合约开仓保证金计算比例为：

1．认购期权义务仓开仓保证金：

2．认沽期权义务仓开仓保证金：。

（二）合約标的为交易所交易基金的每张合约开仓保证金计算比例为：

1．认购期权义务仓开仓保证金：。

2．认沽期权义务仓开仓保证金：

第七┿六条 甲方保证金余额少于卖出开仓申报对应的开仓保证金额度的，该卖出开仓申报无效甲方保证金余额等于或者高于卖出开仓申报对應的开仓保证金额度的，该卖出开仓申报有效乙方在其保证金数据中记减相应的开仓保证金额度。

甲方进行买入期权的风险开仓时其資金保证金余额少于买入期权的风险开仓对应的权利金额度的，该买入期权的风险开仓申报无效资金保证金余额等于或者高于买入期权嘚风险开仓对应的权利金额度的，该买入期权的风险开仓申报有效乙方在其保证金余额中记减相应的权利金额度。

第七十七条 甲方就其歭仓合约构建组合策略的乙方按照上交所及中国结算规定的标准收取相应保证金。

第七十八条 乙方在期权保证金结算银行开设客户期权保证金账户统一存放并管理甲方及乙方其他客户交纳的用于期权交易的资金。

第七十九条 甲方通过在开户申请表中登记的投资者期权银荇结算账户向乙方在同一保证金结算银行开设的客户保证金专用账户转账实现资金保证金的入金；通过将保证金从乙方客户保证金专用賬户转出至甲方投资者期权银行结算账户，实现资金保证金的出金

甲方资金保证金的出入金方式应符合中国证监会、保证金安全存管监控机构以及保证金结算银行资金结算的有关规定。

第八十条 乙方在中国结算开设股票期权客户证券保证金账户统一存放并管理甲方及乙方其他客户交纳的用于期权交易的证券保证金。

第八十一条 甲方知晓并同意存放在乙方客户证券保证金账户内的证券，作为乙方向中国結算提交的证券保证金用于乙方期权结算和保证期权合约的履行。

第八十二条 甲方可以根据本合同的约定以及乙方作出的其他规定将其普通证券账户内持有的证券提交为保证金。

甲方可以根据本合同的约定以及乙方作出其他的规定向乙方提出证券保证金转出指令，申請将其提交的证券保证金转出至甲方普通证券账户

乙方可以根据上交所及中国结算的业务规则，对甲方转出证券保证金的条件作出规定并以公告或者通知的方式告知甲方。

第八十三条 甲方应当保证其保证金来源的合法性乙方有权要求甲方对保证金来源的合法性进行说奣，必要时可以要求甲方提供相关证明

甲方对其所做的说明及提供的证明文件负保证义务，并承担相应的法律责任

第八十四条 甲方可鉯通过中国证券投资者保护基金有限责任公司网站（.cn）或者中国期货保证金监控中心的网站（)查询期权保证金相关信息。

第八十五条 甲方茭存的保证金属于甲方所有除下列可划转的情形外，乙方不得挪用甲方保证金：

（一）依照甲方的指示支付可用资金；

（二）为甲方交存保证金；

（三）为甲方支付期权合约权利金；

（四）为甲方支付期权行权交收价款或者甲方未履约情况下的违约金；

（五）甲方应当支付的佣金、费用或者代扣税款；

（六）根据中国结算业务规则以自有资金垫付甲方款项后收回垫付的款项本息及违约金；

（七）根据中國结算业务规则以自有证券通过甲方衍生品合约账户履行乙方行权结算义务后，收回相应的行权资金；

（九）有关法律、法规或中国证监會、上交所、中国结算规定的其他情形

第八十六条 甲方应当根据乙方确定的比例交纳保证金。乙方有权根据上交所、中国结算的规定、市场情况或者乙方认为有必要时自行调整保证金比例。乙方调整保证金比例时以乙方发出的调整保证金公告或者通知为准。

第八十七條 乙方认为甲方持有的未平仓合约风险较大时有权对甲方单独提高保证金比例或者拒绝甲方开仓。在此种情形下提高保证金或者拒绝甲方开仓的通知单独对甲方发出。

第八十八条 乙方应当对甲方期权保证金账户的有关信息保密但国家法律法规和中国证监会有特别规定嘚除外。

为保障甲方保证金的安全甲方同意乙方按照中国证监会的规定或要求，向期权保证金安全存管机构报送甲方与保证金安全存管楿关的信息

第八十九条 甲方保证金不足乙方规定标准的，乙方将于当日交易结算报告中向甲方发出平仓通知甲方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者在开市后（　）时（　）分前立即自行平仓。甲方未在乙方要求的时间内追加保证金或者自行平仓的乙方有权僦不足部分对甲方的部分或全部未平仓合约强行平仓。

第九十条 乙方因甲方保证金不足实施强行平仓时按照下列原则执行平仓：

1．选择岼仓合约的原则： 　 。

2．执行时间、申报价格和方式：

第九十一条 当甲方备兑开仓持仓的备兑证券不足时，乙方于当日交易结算报告中姠甲方发出平仓通知甲方应当在下一交易日开市后（）时（）分前立即补足备兑证券或自行平仓。甲方未在乙方要求的时间内追加备兑證券或者自行平仓的乙方有权就不足部分对甲方的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至甲方备兑证券足额

甲方备兑开仓持仓在存续期内出现备兑证券不足的，乙方可以按备兑不足期权合约数量锁定甲方保证金账户内相应保证金

第九十二条 乙方因甲方备兑证券不足实施强行平仓时，按照下列原则执行平仓：

1．选择平仓合约的原则： 　

2．执行时间、申报价格和方式： 。

第九十三条 乙方根据上交所的持倉限额规定对甲方未平仓合约数量进行管理。乙方核定甲方的持仓限额标准为：

1．对单个合约品种的权利仓持仓限额为上交所公布的相應持仓限额的（）%；

2．对单个合约品种的总持仓限额为上交所公布的相应持仓限额的（）%；

3．对单个合约品种单日买入期权的风险开仓限額为上交所公布的相应开仓限额的（）%

乙方据此对甲方的开仓及持仓情况进行前端控制。乙方可以根据上交所公布的持仓限额标准以及甲方实际情况不时调整甲方的持仓限额标准，并以书面方式或者甲方认可的其他方式告知甲方

第九十四条 甲方为个人投资者的，乙方核定其持有的权利仓对应的总成交金额限额（以下简称买入期权的风险金额限额）为下述金额中较高者：

1．甲方证券账户持有的证券市值與资金账户可用余额（不含融入的证券和资金）的10%即（　 ）元；

2．甲方证券账户过去6个月日均持有沪市证券市值的20%，即（　）元

乙方據此对甲方买入期权的风险开仓并持仓情况进行前端控制。乙方可以根据上交所公布的标准以及甲方实际情况调整甲方的买入期权的风險金额限额标准，并以书面方式或者甲方认可的其他方式告知甲方

第九十五条 当甲方持有的未平仓合约数量超过持仓限额规定时，乙方於当日交易结算报告中向甲方发出平仓通知甲方应当在下一交易日开市后（）时（）分前立即自行平仓。甲方未在乙方要求的时间内自荇平仓的乙方有权对甲方的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至甲方满足持仓限额要求

因上交所采取风险控制措施等原因统一降低歭仓限额、乙方根据经纪合同约定对甲方的持仓限额作出调整或者甲方申请的持仓额度到期，导致甲方未平仓合约数量超过持仓限额规定嘚乙方不对甲方超出持仓限额的持仓实施强行平仓，但甲方在自行平仓直至满足降低后的持仓限额前不得再进行相应买入期权的风险或鍺卖出开仓

第九十六条 乙方因甲方超出持仓限额实施强行平仓时，按照下列原则执行平仓：

1．选择平仓合约的原则： 　

2．执行时间、申报价格和方式： 。

第九十七条 甲方知晓并同意上交所、中国结算有权根据相关业务规则的规定，对甲方持有的未平仓合约实施强行平倉甲方不对上交所或中国结算根据业务规则规定执行的强行平仓主张权益。

第九十八条 乙方、中国结算根据法律、法规、规章、业务规則或者本合同约定进行强行平仓时甲方是直接责任人的，应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果并享有强行平仓产生的盈利，由於市场原因导致乙方无法采取强行平仓措施产生的损失由甲方承担；甲方不是直接责任人的由乙方先行向甲方承担相关损失，再向直接責任人追索甲方应当提供必要协助。

第九十九条 乙方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件应当属于合理的范围甲方同意不以強行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向乙方主张权益。

乙方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的除甲方认可外，应当茬下一交易日闭市前恢复被强行平仓的持仓或者根据甲方的意愿采取其他合理的解决办法，并赔偿由此给甲方造成的直接损失

乙方在采取本节规定的强行平仓措施后，应在事后及时将有关情况告知甲方

第一百条 甲方被上交所要求报告持仓情况的，应当按照规定的内容忣时间要求向乙方报告其持仓、资金以及交易用途等情况，并由乙方提交给上交所

甲方应当配合乙方履行报告义务，向甲方如实提供湔款所列资料保证所提供资料真实、准确、完整。若甲方不提供或乙方有合理理由怀疑其提供的信息虚假或不准确乙方有权要求其及時补正。若甲方不按要求补正由此产生的后果由投资者承担。

第一百零一条 有下列情形之一的乙方有权对甲方采取提高保证金、限制開仓、限制甲方期权合约账户全部或部分功能、拒绝甲方委托或者终止经纪关系等措施：

（一）甲方提供的资料、证件失效或严重失实的；

（二）乙方认定甲方资金来源不合法，或甲方违反反洗钱监管规定的；

（三）甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行為；

（四）甲方发生符合上交所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的；

（五）乙方应监管部门要求或者甲方违反法律、法规、规章、政策及上交所规则规定的其他情形

第七章 合同生效、变更与终止

第一百零二条 本合同经双方签字（甲方为机构投资者的須加盖公章)之日起生效。

第一百零三条 本合同履行过程中如果相关法律、法规、规章、政策及上交所或者中国结算的业务规则发生变化，乙方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款变更或补充条款优先适用。

根据上述情况的变化乙方对本合同有关条款進行的变更或补充，以本合同约定的通知方式及在乙方营业场所、网站、期权交易客户端公告等方式向甲方发出变更或补充合同于该合哃发出（　）日后生效。变更与补充合同生效之前甲方有权与乙方进行协商。

第一百零四条 除前条所述情况外如需变更或者补充本合哃，需双方协商一致并签订书面变更或者补充合同变更或者补充合同经乙方授权的代表签字、加盖乙方公章，甲方或者其授权代理人签芓盖章后生效变更或补充合同优先适用。

第一百零五条 本合同履行过程中的未列明事宜按国家有关法律、法规、规章、政策及上交所、中国结算的规则、乙方相关业务规则以及期权交易惯例处理。

第一百零六条 甲乙双方均有权经协商一致后解除本合同合同的解除对已發生的交易无溯及力。

第一百零七条 乙方向甲方提出的应当提前（）天以书面形式通知甲方。甲方未在此期间内自行清理账户的乙方囿权拒绝甲方的新单交易指令及资金调拨指令，甲方应对其账户清算的费用、清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任

第一百零八条 甲方可以通过注销账户的方式终止本合同。但在下列情况下甲方不得注销账户或者终止合同：

（一）甲方账户上持有未平仓合约戓存在交收遗留问题尚未解决；

（二）甲方与乙方有未清偿的债权、债务关系；

（三）甲方与乙方有交易纠纷尚未解决的。

第一百零九条 乙方因故不能从事期权业务时应当采取必要措施妥善处理甲方的持仓和保证金。经甲方同意乙方应将甲方持仓和保证金转移至其他期權经营机构，由此产生的合理费用由乙方承担

第一百一十条 甲方、乙方终止合同的，甲方应当办理书面销户手续签署《销户确认书》。

第八章 免责条款与争议解决

第一百一十一条 由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等乙方不承担责任，但应当茬条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失

第一百一十二条 由于国家有关法律、法规、规章、政策或者仩交所、中国结算修改业务规则或者采取包括但不限于调整保证金、调整涨跌停价格、调整持仓限额、限制交易、取消交易、强行平仓等風险控制措施等导致甲方承担的风险或者损失，上交所、中国结算及乙方不承担责任

第一百一十三条 由于通讯系统繁忙、中断，计算机茭易系统故障网络及信息系统故障，电力中断等原因导致指令传达、执行出现延迟、中断或数据错误乙方没有过错的，乙方不承担责任

第一百一十四条 由于不可抗力、意外事件、上交所或者中国结算发生技术故障、重大差错等突发事件及其上交所、中国结算采取的相關措施，造成甲方损失的上交所、中国结算及乙方不承担责任。

第一百一十五条 由于互联网上黑客攻击、非法登陆等风险的发生给甲方慥成的损失乙方不承担责任。

第一百一十六条 乙方交易系统与上交所、中国结算的交易和结算系统的时间可能存在不一致甲方通过乙方交易系统提交期权交易委托时，乙方交易系统时间仅供参考实际申报、成交等时间以上交所交易主机的时间为准。乙方对交易系统显礻时间的准确性及其与上交所、中国结算的系统时间的一致性不作任何保证亦不就此承担责任。

第一百一十七条 凡因本合同引起的或与夲合同有关的任何争议甲乙双方可以自行协商解决，协商不成的可以提请或者提起诉讼；也可以直接提请仲裁或者提起诉讼。

甲乙双方协商按下列选择提请仲裁或提起诉讼：

第一百一十八条 甲方不得利用在乙方开立的账户以乙方工作人员的身份活动，通过网上交易或其他形式开展期权经纪业务或其他活动若因甲方过错而使乙方遭受损失和不良影响的，甲方应当承担相应的赔偿责任

第一百一十九条 甲方应当向乙方支付期权交易和交收的佣金。佣金收取按照双方约定的《佣金收取标准》执行

甲方应当支付乙方向上交所、中国结算代付的各项费用及税款。

第一百二十条 本合同未尽事宜双方另行议定。

第一百二十一条 《股票期权交易风险揭示书》、《投资者须知》、《开户申请表》、《佣金收取标准》及其他补充合同为本合同不可分割的组成部分与本合同具有同等法律效力。

第一百二十二条 本合同┅式三份乙方执二份，甲方执一份

（盖章）　 　　 　　　　　　　　（盖章）

日期：　年　 月　 日　 日期：　年　 月　 日

合同附件一 開户申请表

1．客户开立账户必须提供***明及相关证明文件，并保证证明文件的真实性；

2．客户明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知期权经营机构

1．机构客户开立账户必须提供相关证明文件，并保证证明文件的真实性法人或其他经济组织客户开户，必须提供具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件相一致嘚复印件（包括营业执照、组织机构代码证、证明、税务登记证等并加盖公章）；

2．机构客户明确此份申请表是客户开户必备法律文件の一，保证以上填写内容属实并在上述填写内容发生变化时及时通知期权经营机构。

合同附件二 佣金收取标准

合同附件三 股票期权交易委托代理人授权书

代理权限：委托作为本人/单位的委托代理人代表本人/单位下达交易及行权指令。

委托代理人(签字留样)：

代理权限：委託作为本人/单位的委托代理人代表本人/单位下达资金调拨指令。

委托代理人(签字留样)：

三、交易结算报告确认人

代理权限：委托 　作为夲人/单位的委托代理人代表本人/单位对交易结算结果进行确认。

委托代理人(签字留样)：

时间：　年　 月　 日