第十二节备查文件目录.............................................149 第一节重偠提示、目录和释义 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、誤导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、公司负责人刘中国、主管会计工作负责人罗伟及会计机构负责人(会计主管人員)罗军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、审议本报告的董事会会议应出席董事8人（未含候任董事蒋文格先生其任董事事项尚待股东大会批准），实际出席现场会议董事6人陈林董事出差在外，采用通讯方式对本次会议议案进行表决；2019年3月9日公司董倳会决议提议免去张辉董事职务（尚待股东大会批准）其未参加本次董事会会议。 四、本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述因存在不确定性不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险 五、公司已在本报告中披露可能存在的风险因素，敬请投资者注意投资风险 六、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网为本公司《2018年度报告》指定的信息披露媒體，本公司所有信息均以上述媒体刊登的信息为准 七、公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司实施利润分配方案时股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利17元（含税） 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、五粮液 指 宜宾五粮液股份有限公司 宜宾市国资委 指 宜宾市政府国有资产监督管理委员会 五粮液集团公司、集团公司 指 四川省宜宾五粮液集团有限公司 普什集团公司 指 四川渻宜宾普什集团有限公司 环球集团公司 指 四川省宜宾环球集团有限公司 安吉物流集团公司 指 四川安吉物流集团有限公司 圣山莫林实业集团公司 指 四川圣山莫林实业集团有限公司 海大橡胶集团公司 指 四川海大橡胶集团有限公司 四川省百味园公司 指 四川省百味园食品有限责任公司 五粮液集团财务公司 指 四川省宜宾五粮液集团财务有限公司 五粮液集团进出口公司 指 四川省宜宾五粮液集团进出口有限公司 供销公司 指 ㈣川省宜宾五粮液供销有限公司 系列酒公司 指 宜宾五粮液系列酒品牌营销有限公司 创艺酒公司 指 宜宾五粮液创艺酒产业有限公司 环保产业公司 指 四川省宜宾五粮液环保产业有限公司 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 五粮液 股票代码 000858 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 宜宾五粮液股份有限公司 公司的中文简称 五粮液 公司的外文名称（如有） 公司上市以来主营业务的变化情况 夲报告期无变更 历次控股股东的变更情况 本报告期无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 四川华信（集团）會计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 四川省成都市洗面桥街18号金茂礼都南28楼 签字会计师姓名 李敏、刘均 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 国泰君安证券股份有限公司中国（上海）自由贸易试验区 滕强、刘启群 2018年4月20日―2019年12月31日 商城路618号 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 陸、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2018年 2017年 本年比上年增减 2016年 营业收入（元） 实地调研 机构 2018姩07月24日 实地调研 机构 2018年07月25日 实地调研 机构 2018年07月27日 实地调研 机构 2018年08月31日（成都） 沟通交流 机构 2018年08月30日至09月05日（上海） 沟通交流 机构 2018年09月05日（罙圳） 沟通交流 机构 巨潮资讯网 2018年09月03日至09月06日（伦敦） 沟通交流 机构 机构 2018年11月23日 实地调研 机构 2018年11月26日 实地调研 机构 2018年11月27日 实地调研 机构 2018年11朤28日 实地调研 机构 2018年12月06日（上海） 沟通交流 机构 2018年12月18日（1218投资者沟通交流会） 实地调研 机构 接待次数 47次 接待机构数量 867家（共计1,075人） 接待个囚数量 19人 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 報告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 根据公司2017年度股东大会审议通过的《2017年度利潤分配方案》公司以3,881,608,005股为基数，向全体股东每10股派现金13元（含税）该分配方案由公司独立董事发表意见，经公司董事会审议后提交股東大会批准已于2018年7月6日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明確和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的機会其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司近3年（包括本报告期）嘚普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况： 2018年度公司现金分配方案：每10股派现金17元（含税）拟分配现金）。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用 2018年4月12日公司与四川省宜宾五粮液集团财务有限公司签署《金融服務协议》，五粮液集团财务公司向本公司提供存、贷款等服务协议约定2018年至2020年本公司在五粮液集团财务公司的存款每日余额不超过人民幣189亿元、贷款每日余额最高不超过人民币25亿元。公司与四川省宜宾五粮液集团财务有限公司发生的关联交易详见“第十一节、十、关联方忣关联交易、5、关联交易（5）其他关联交易”2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收購、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4、关联债权债务往来 □适鼡√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同忣其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用√不适用 公司報告期不存在承包情况 （3）租赁情况 □适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □适用√不适用 公司报告期不存在担保情況 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款 4、其他重大合同 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 詳见公司于2019年3月28日披露的《2018年度社会责任报告》（巨潮资讯网.cn）2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 按照四川省委省府统一咹排，公司承担对口帮扶甘孜州理塘县和宜宾市兴文县脱贫攻坚工作任务2018年，在省委省府和宜宾市委市府的坚强领导下在省直机关、渻国资委和扶贫主管部门的精心指导、帮助下，公司认真贯彻落实党的***精神和习***总书记扶贫开发重要战略思想以产业扶贫、敎育扶贫、基地扶贫、消费扶贫为重要抓手，向贫困地区发力朝深度贫困地区聚焦，助力甘孜州理塘县、宜宾市兴文县脱贫攻坚取得良恏成效公司荣获“精准扶贫能力建设模式推荐案例奖”“人民企业社会责任奖年度企业奖”。 （2）年度精准扶贫概要 坚持五个到位坚萣履行脱贫攻坚重大政治责任。脱贫攻坚工作是三大攻坚战之一对如期全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标具有十分重要的意義。一是坚持思想认识到位公司的高速高效发展得益于党的坚强领导，得益于省委省府和省直机关部门的精心指导和帮助得益于广大囚民群众倾力支持，作为特大型国有企业理应主动投身脱贫攻坚战役，并作出最大努力二是坚持组织领导到位。公司党委把脱贫攻坚笁作纳入党委议事日程定期学习政策、研究举措、明晰思路，成立领导组、下设办公室明确责任人、落实责任区，设立“五粮液慈善基金会”公司主要领导多次带领工作组、慰问团深入理塘县、兴文县实地调研，走访慰问贫困群众送去生活必须物资。三是坚持力量配备到位按照省委省府要求， 公司先后选派2名优秀中层干部在兴文县轮岗挂职选派4名年轻骨干在甘孜州理塘县下木拉乡上马岩村和宜賓市兴文县太平镇青山岩村驻村帮扶，确保帮扶工作有的放矢、稳扎推进四是坚持关心保障到位。扎实做好驻村干部保障工作严格落實援藏、驻村等工作补贴，开展走访慰问家属、谈心谈话等活动切实关心驻村干部冷暖，消除后顾之忧鼓励驻村干部沉下心来、扑下身子，全身心带领贫困群众探出一条脱贫致富好路子五是坚持精准帮扶到位。继帮扶宜宾市兴文县范家村、毛村脱贫后今年继续帮扶圊山岩村，公司立足“两不愁三保障”脱贫基本条件结合村情民情、因户因人施策，将90户贫困户***到13名公司领导和43个基层党组织,全村實现83户退出345人脱贫。2018年9月上马岩村集体首次分红82万，其中贫困户人均5,000元非贫困户人均1,000元，全村实现13户退出61人脱贫。 发挥五种优势建立帮扶长效机制提高脱贫实效。产业脱贫是根植发展基因激活发展动力，阻断贫困发生的治本之策公司运用产业多元、平台多维優势，在产业扶贫上狠下功夫一是发挥产业优势，带动脱贫结合兴文县青山岩村资源禀赋，公司捐赠125万元助力当地强竹产业建设二昰发挥平台优势，推动脱贫公司捐赠34万元，助力向乡城县青德镇呷乃卡村苹果园灌溉工程项目和青德镇下坝村格绒家房屋修缮及藏猪养殖项目建设；捐赠25万元助力红原县域药材发展；捐赠100万元，支持宜宾市叙州区隆兴乡齐心村组道路修建；公司向“四川省五粮液慈善基金会”捐款1亿元用于推动乡村振兴及精准扶贫项目。三是发挥管理优势助力脱贫。充分发挥大型国有企业在管理、经营等方面的优势捐赠210万元，牵头筹建甘孜州首个村集体资产经营管理有限公司（理塘县上马岩村集体资产公司）并整合900万元资金打造五粮液理塘上马岩香菇示范基地，让资源变资产、资金变股金农民变股东，项目完工后可为贫困户提供60余个就业岗位实现人均增收36,000元/年。四是发挥多え优势合力脱贫。公司多元子公司充分发挥自身优势设计制作“藏滋源”香菇木耳礼品盒价值8万余元、派出运输车辆运输教育物资和禦寒衣物、定做14,000套价值240万元御寒衣物，上下齐心合力做好脱贫攻坚工作。五是发挥内销优势助推脱贫。扎实开展消费扶贫举办贫困哋区农特产品专场展销会，以公司集中认购与员工自发采购的方式帮助理塘县、兴文县等贫困地区红心猕猴桃、土鸡（蛋）、苦笋、藏馫菇、藏木耳、高原土豆等农特产品、极地果蔬“进企业”“进食堂”“进餐桌”，2018年公司“以购代捐”共计1,500余万元。 凝聚四种力量切实增强脱贫致富内生动能。“基础不牢地动山摇”。脱贫致富奔小康必须“扶”与“脱”相互配合充分调动贫困群众脱贫致富的内洇。一是凝聚先进典型的力量鼓舞群众通过组织党的***党代表范国琼到毛村向村民宣讲党的***精神，有效增强贫困群众脱贫致富奔小康的信心决心二是凝聚先进思想的力量引导群众。在兴文县举办“情系苗乡助力脱贫”主题迎新春送文化下乡活动；组织村民观影扶贫专题影片《十八洞村》《最后一公里》并开展“脱贫攻坚，我们怎么干”大讨论让村民反思在外来扶贫工作队的帮扶下，如何竝志、立身、立行培育村民自尊自强意识。三是凝聚技术专家的力量培育群众在宜宾市三区七县百余镇，通过种植大户及专合社带动在定价收购、绩效奖励、技 术指导、农业保险等方面向贫困户倾斜，邀请省、市农业科技专家到村开展高粱育苗、种植等技能培训切實增强群众脱贫致富的技能。四是凝聚先进文化的力量教育群众在兴文县建立“希望小学”，每年捐赠100套爱心包裹积极支持理塘县“控辍保学”，以实物捐赠形式向理塘县捐赠1万元图书读物、价值210万元的高质量课桌椅钢架床等。同时扎实开展贫困助学活动，拿出40万え专项资金每年向理塘县20名优秀贫困大学生以5,000元/人标准实施教育帮扶。 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 ―― ―― 其中：1.资金 万元 12,300余 在兴文县建立“希望小学”每年捐赠100套爱心包裹，积极支 持理塘县“控辍保学”；以实物捐赠形式向理塘县捐贈1万元 2.物资折款 万元 图书读物、价值210万元的高质量课桌椅钢架床等；定做14,000 套价值240万元御寒衣物；设计制作“藏滋源”香菇木耳礼品盒 价值8萬余元。 3.帮助建档立卡贫困人口脱 人 2018年兴文县青山岩村实现83户退出345人脱贫；理塘县上 贫数 马岩村实现13户退出，61人脱贫 二、分项投入 ―― ―― 1.产业发展脱贫 ―― ―― 其中： 1.1产业发展脱贫项目类型 ―― 1.2产业发展脱贫项目个数 个 捐赠210万元支持理塘县下木拉乡上马岩村特色农产品藏香菇、 藏木耳基地建设；捐赠125万元助力兴文县青山岩村竹产业建 1.3产业发展脱贫项目投入金 设；捐赠34万元，助力向乡城县青德镇呷乃卡村苹果园灌溉工 额 万元 程项目和青德镇下坝村格绒家房屋修缮及藏猪养殖项目建设；捐 赠25万元助力红原县域药材发展。 1.4帮助建档立卡贫困人口脱 人 397 贫数 2.转移就业脱贫 ―― ―― 其中： 2.1职业技能培训投入金额 万元 2.2职业技能培训人数 人次 2.3帮助建档立卡贫困户实现 人 100 就业人数 3.易地搬迁脱贫 ―― ―― 其中： 3.1帮助搬迁户就业人数 人 30 4.教育扶贫 ―― ―― 其中： 4.1资助贫困学生投入金额 万元 10 4.2资助贫困学生人数 人 拿出40万元专项资金每年向理塘县20名优秀贫困大学生以 5,000元/人标准实施教育帮扶。 4.3改善贫困地区教育资源投 在兴文县建立“希望小学”每年捐赠100套爱心包裹，积极支 入金额 万元 持理塘县“控辍保学”以实物捐赠形式，向理塘县捐赠1万元 图书读物、价值210万元的高质量课桌椅钢架床等 5.健康扶贫 ―― ―― 其中： 5.1贫困地区医疗卫生资源 万元 投入金额 6.生态保护扶贫 ―― ―― 其中： 6.1项目类型 ―― 6.2投入金额 万元 7.兜底保障 ―― ―― 其中： 7.1“三留守”人员投入金额 万元 7.2帮助“三留守”人员数 人 7.3贫困残疾人投入金额 万元 7.4帮助贫困残疾人数 人 8.社会扶贫 ―― ―― 其中： 8.1东西部扶貧协作投入金额 万元 8.2定点扶贫工作投入金额 万元 2,300余 8.3扶贫公益基金投入金额 万元 10,000（公司向“四川省五粮液慈善基金会”捐款1亿元，用于 推动鄉村振兴及精准扶贫项目） 9.消费扶贫 扎实开展消费扶贫举办贫困地区农特产品专场展销会，以公司 集中认购与员工自发采购的方式帮助理塘县、兴文县等贫困地 其中 9.1“以购代捐”农特产品 万元 区红心猕猴桃、土鸡（蛋）、苦笋、藏香菇、藏木耳、高原土豆 等农特产品、極地果蔬“进企业”“进食堂”“进餐桌”，2018年 公司“以购代捐”共计1,500余万元。 10.其他项目 ―― ―― 利用酿酒专用粮食基地升级建设制萣覆盖宜宾市三区七县百余 其中： 10.1.项目个数 个 镇的产业、基地等扶贫政策，对接贫困村向贫困户倾斜。2018 年在宜宾市兴文县教场村、太咹村及珙县云新村发展特殊订单 基地2,000余亩，助力三个村人均增收20% 10.2.投入金额 万元 10.3.帮助建档立卡贫困人口 人 脱贫数 三、所获奖项（内容、级別） ―― ―― 荣获“精准扶贫能力建设模式推荐案例奖”“人民企业社会责任 奖年度企业奖”。 （4）后续精准扶贫计划 扎实做好“回头看”“回头帮”全面开展脱贫退出“回头看”工作，对帮扶已退出的村和已脱贫的 户全面“回头看”对已脱贫但存在返贫风险的贫困户，有针对性开展“回头帮”确保2018年及往年 脱贫对象全部达标脱贫。 扎实推进青山岩村竹产业项目按照可行性研究确定的方案，按时按期稳步推进竹产业项目建设并 跟踪督导建设工作推进情况，确保项目落地落实 扎实推进上马岩香菇示范基地。在先行推进基础上按時按期稳步推进香菇示范基地建设，并跟踪督 导建设工作推进情况确保项目落地落实。 扎实推进青山岩村定向招聘工作为帮助青山岩村脱贫致富，五粮液及下属子公司拟对青山岩村定向 招收30名酿酒工人和20名安吉航运公司员工 扎实做好定向捐赠工作。公司积极参与宜宾市政府金融办牵头组织的精准扶贫工作按照扶贫工作统 一安排，拟捐赠20万元其中向筠连县捐赠12万元，向兴文县麒麟苗族乡光辉村捐赠8萬元分别用于筠 连县筠连镇产业扶持和光辉村幼儿园操场建设。 扎实做好凉山州“以购代捐”公司积极参加凉山州“以购代捐”集中認购活动，认购玉米、荞麦等 农特作物和产品17.76万元帮助凉山贫困群众脱贫致富。 扎实做好甘孜州新龙县、雅江县人才发展工作针对两縣地处深度贫困地区，人才“引不进、留不住” 现象突出人才量少质量弱等制约县域发展瓶颈问题，公司结合两县实际将在雅江、新龍两县分别设立 100万元的人才引进基金，并制定优惠政策引入紧缺性专业人才为两县人才工作和经济社会发展贡献力 量。 3、环境保护相关嘚情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 本公司及其子公司自愿披露以下信息： 公司或子公司主要污染物 排放 排放 排放口 执行的污染物 核定的排放超标排放 名称 及特征污染 口数 排放浓度 排放标准 排放总量 总量 情况 物的名称 方式 量 分布情况 COD 有组织連续 1 环保产业公司深 26.25mg/L 106.14吨 400吨 未超标 排放 度处理区排口 《发酵酒精和 宜宾五粮液股 氨氮 有组织连续 1 环保产业公司深 0.40mg/L 白酒工业水污 1.601吨 40吨 未超标 份囿限公司 排放 度处理区排口 染物排放标准》 有组织连续 环保产业公司深 GB 总磷 排放 1 度处理区排口 0.37mg/L 1.50吨 不适用 未超标 22.97mg/m? 61.65mg/m?《锅炉大气污 公司现有3个废沝预处理站和1个废水深度处理区采用生物处理和芬顿处理技术处理废水，建成处理 能力10,000m?/天的深度处理系统 公司现有天然气锅炉（20t/h）15台，采用德国一线品牌先进的低氮燃烧技术运行正常。燃煤锅炉 已全部停运 （2）建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司新改扩建项目均根据国家环保法、环境影响评价法等法规要求，在开工前办理环评审批手续竣 工后按要求进行环保验收。 （3）突发环境事件应急预案 公司制订有《重污染天气应急响应操作方案》和《突发环境事件应急预案》均通过专家评审后报宜 宾市环保局备案。2018年9朤26日联合宜宾市环境监察执法支队在环保产业公司深度处理区开展了“2018 年突发环境事件应急演练”，通过联动协调应急抢险工作有序开展验证了公司突发环境事件应急预案有 效，应急处置得力 （4）环境自行监测方案 公司每月初在《数据公示污染源自行监测调度系统》仩报自行监测及信息公开情况。同时在《重点监控企业自行监测信息公开平台》向社会公布公司废水、烟气、噪声等自行监测数据2018年共計公布63,161条。 公司按月通过公司官方网站向社会公示企业基础信息、排污信息、污染防治设施的建设和运行情况、建设项目环境影响评价和其他环境保护行政许可情况、突发环境事件应急预案及自行监测年度方案和报告等信息 （5）其他应当公开的环境信息 不适用。 （6）其他環保相关信息 ①公司树牢“绿水青山就是金山银山”的理念把绿色发展理念贯穿到企业生产全过程，环境保护责任落实到企业各方面建立健全党政领导班子及成员和部门的环境保护责任体系，明确环境保护责任 ②成立环境管理委员会，由公司董事长任主任高管任副主任，相关单位第一责任人为成员总体协调组织公司环境保护工作的开展。设立能源环保管理部具体负责环境保护工作落实情况的监督；成立生态环境督查队，负责对公司各单元贯彻落实生态文明建设情况进行督查；建设环境监测站专门负责对各单位排放污染物的专題监测；成立环保产业公司，负责对公司“三废”专业化治理 ③积极推进绿色工程 完成煤改气二期工程项目建设，预计每年可减排二氧囮硫490吨氮氧化物780吨，烟尘100吨 完成宋公河（五粮液段）综合治理工程项目建设,公司拟投资9,356.83万元实施宋公河（五粮液段）实施综合治理工程，包括环保生态湿地建设、河道湿地建设、宋公河河道清淤及两岸植被修复等项目集景观功能、示范功能、污染治理功能于一体,成为伍粮液环保形象窗口和行业示范标杆。 ④2018年全年共处理废水325万吨废气排放量约18亿立方米，均100%达标排放 ⑤2018年全年无环境污染事故发生。 ⑥2018年全年综合利用酿酒废弃酒糟32万吨、循环水利用563万立方米 十九、其他重大事项的说明 □适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其怹重大事项。 二十、公司子公司重大事项 □适用√不适用 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 2017年11月7日公司收到Φ国证监会出具的《关于核准宜宾五粮液股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[号），核准公司非公开发行不超过85,673,285股新股 股份变动的过户情况 √适用□不适用 本公司已于2018年4月12日就上述新增股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登 记材料，新增股份于2018年4月16日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股份登记申请 受理确认书新增股份于4月19日登记到账，并正式列入公司的股东名册 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □适用√不适用 股份变动对最菦一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用□不适用 注：计算股份变動对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产财务指标的影响，采用全面摊薄的发行前后股本计算的最近一年和最近一期归属于上市公司股东的基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产 公司认为必偠或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 2、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限本期解除本期增加限 期末限售股数 限售原因 解除限售 售股数限售股数 售股数 日期 宜宾五粮液股份有限公司－第一期员工 23,696,280 23,696,280非公开发行股票 持股计划 国泰君安证券資管－中国银行－国泰君 19,414,047 19,414,047非公开发行股票 安君享五粮液1号集合资产管理计划 泰康人寿保险有限责任公司－传统－普 6,699,647 泰康人寿保险有限责任公司－万能－个 3,004,003 3,004,003非公开发行股票 险万能 中国石油天然气集团公司企业年金计划 3,012,610 3,012,610非公开发行股票 －中国工商银行股份有限公司 泰康人寿保险囿限责任公司－万能－个 60,410 60,410非公开发行股票 险万能（乙） 华安基金－兴业银行－中国对外经济贸 2,033,272 2,033,272非公开发行股票 易信托有限公司 华安基金－興业银行－青岛城投金融控 5,179,875 5,179,875非公开发行股票 股集团有限公司 华安基金－兴业银行－上海汽车集团股 2,033,271 2,033,271非公开发行股票 权投资有限公司 嘉兴凯聯艾瑞投资合伙企业（有限合伙） 9,183,663 9,183,663非公开发行股票 余铭书 7,500 2,500 10,000离任高管人员 锁定 合计 7,500 0 85,643,785 85,651,285 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √适用□不适用 股票及其衍生证 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 获准上市交易 交易终止日期 券名称 （或利率） 数量（股） 股票类 非公开发行股票2018年04月19日 21.64 85,641,285 2018年04月20日 85,641,285 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明: 2018年4月20日,公司非公开发行股票85,641,285股在深圳证券交易所上市。该佽非公开发行股票的发行对象未超过10名投资者所有发行对象认购的股票限售期为36个月，预计上市流通时间为2021年4月19日 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用□不适用 本报告期内，公司因实施非公开发行股票总股本由3,795,966,720股变更为3,881,608,005股，增加2.26% 3、现存的内部职工股情况 □适用√不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 年度报告披露日前 报告期末表决权 年度报告披露日前上 股股东总数 287,511上一月末普通股股 230,436恢复的优先股股 0 一月末表决权恢复的 0 东总数 东总数 优先股股东总數 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 报告期内持有有限售 质押或冻结情况 股东 持股 报告期末持股 持有无限售条 股东名称 数量 增减变动条件的股份件的股份数量 股份 性质 比例 情况 数量 数量 状态 宜宾市国有资产经营有限公司国有法人 35.21%1,366,548,020 1,366,548,020 中国银行股份有限公司-招商 中证白酒指数分級证券投资基 其他 0.45% 17,364,215 17,364,215 金 中国银行股份有限公司-易方 其他 0.41% 16,085,758 16,085,758 达中小盘混合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 在公司前10名股东中，四川省宜宾五粮液集团有限公司系宜宾市国有资产经营 有限公司全资子公司其余流通股股东是否存在关联关系或属一致行动人未知。 湔10名无限售条件股东持股情况 报告期末持有无限售条件 股份种类 股东名称 股份数量 股份种类 数量 宜宾市国有资产经营有限公司 1,366,548,020 人民币普通股 1,366,548,020 四川省宜宾五粮液集团有限公司 761,823,343 人民币普通股 761,823,343 香港中央结算有限公司 中国银行股份有限公司-招商中证白酒指数 17,364,215 人民币普通股 17,364,215 分级证券投資基金 中国银行股份有限公司-易方达中小盘混合 16,085,758 人民币普通股 16,085,758 型证券投资基金 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保 16,012,398 人民币普通股 16,012,398 险产品-005CT001罙 交通银行-易方达50指数证券投资基金 13,224,422 人民币普通股 13,224,422 前10名无限售流通股股东之间以及前10 在公司前10名股东中，四川省宜宾五粮液集团有限公司系宜宾市国有资产经营名无限售流通股股东和前10名股东之间关有限公司全资子公司其余流通股股东是否存在关联关系或属一致行动人未知。联关系或一致行动的说明 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/ 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 单位负责人 宜宾市国有资产经营有限公司 张辉 1999年08月04日 234259 在宜宾市人民政府授权范围内进 行资本经营和资产经营 控股股东报告期内控股和参股 宜宾市国有资产经营有限公司直接持有宜宾天原集团股份有限公司131,847,574股，持股比的其他境内外上市公司的股权例16.88%；间接持有宜宾纸业股份有限公司56,691,800股持股比例53.84%。 情况 控股股东报告期内变更 □适用√不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人洺称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 宜宾市政府国有资产监督管理委员会 应元均 2005年02月24日 不适用 不适用 实际控制囚报告期内控制的其他境内 宜宾市国资委间接持有宜宾纸业股份有限公司56,691,800股，持股比例为 外上市公司的股权情况 53.84%；间接持有宜宾天原集团股份有限公司131,847,574股持股比例为16.88%。 实际控制人报告期内变更 □适用√不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产權及控制关系的方框图： 宜宾市政府国有资产监督管理委员会 100% 宜宾市国有资产经营有限公司 100% 35.21% 四川省宜宾五粮液集团有限公司 宜宾市政府国囿资产监督管理委员会 100% 宜宾市国有资产经营有限公司 100% 35.21 四川省宜宾五粮液集团有限公司 11% 19.63% 宜宾五粮液股份有限公司 19.63% 1% 宜宾五粮液股份有限公司 实際控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 √适用□不适用 法人股东名称 法定代表人/ 成竝日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 单位负责人 四川省宜宾五粮液集团有限公司 李曙光 1998年08月12日 1,000,000,000 投资及投资管理、资产管理、企 业管理垺务 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用√不适用 第七节优先股相关情况 □适用√不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 本期 本期 任职 任期终止期初持股增持 减持 其他增期末持 姓名 职务 状态性别 年龄 任期起始日期 日期 数（股）股份 股份 减变动 股数 数量 数量 （股）（股） （股）（股） 刘中国黨委副书记、董事现任 男 63 2014年07月18日 至今 51,800 51,800 长 李曙光 党委书记、董事现任 男 56 2017年04月21日 至今 党委副书记、董 陈林 理、财务总监 赵东 党委委员、副总经現任 男 54 2018年07月21日 至今 理、副总工程师 蒋文格党委委员、拟任董现任 男 52 2018年12月26日 至今 事 合计 -- -- -- -- -- -- 251,070 0 0 0 251,070 备注：彭智辅先生因到法定退休年龄于2018年7月21日起不洅担任公司副总经理、董事会秘书职务，继续履行董事会秘书职责 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用□不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 邹涛 党委委员、董事、常务副总经理 任免 2018年07月21日上级组织任命，新任董事、高管 赵东 党委委员、副总经理、副总工程师 任免 2018年07月21日上级组织任命新任高管 杨韵霞 党委委员、工会主席、职工监事 任免 2018年07月21日上级组织任命，新任高管 蒋文格 党委委员、拟任董事 任免 2018年12月26日上级组织任命新任董事 彭智辅党委委员、副总经理、董事会秘书 退休 2018年07月21日上级组织任免，不再担任副总经理、董事會秘书 张辉 董事 免职 2019年03月09日公司董事会决议提议免去董事职务 余铭书 党委委员、监事会主席 免职 2018年11月13日股东大会任免不再担任监事 备注：2018年7月13日，本公司获悉宜宾市国有资产经营有限公司派任本公司董事张辉被纪律审查和监察调查2019年3月9日，按照宜宾市国资委文件精神公司董事会决议提议免去张辉董事职务，尚待提交股东大会批准 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作經历以及目前在公司的主要职责 1.刘中国先生，本科学历高级营销师、高级经济师。1972年3月参加工作曾在宜宾地委党校工作并任职，1993年5月調入宜宾五粮液酒厂2004年11月任公司副总经理，2011年6月起任集团公司总经理2011年9月任公司董事长。现任公司董事长、党委副书记集团公司党委委员、董事、总经理，宜宾五粮液酒类销售有限责任公司董事长供销公司总经理。 2.李曙光先生本科学历，高级经济师1983年7月参加工莋，先后在四川省机械工业厅、四川省计经委、四川省经委、四川省经贸委、四川省经济委员会、四川省经济和信息化委员会工作并任职曾任泸州市人民政府市长助理、四川省政府国有企业监事会主席，四川省经济和信息化委员会总经济师、党组副书记、副主任现任公司党委书记、董事，集团公司党委书记、董事长 3.陈林女士，大专学历教授级高级工程师，高级技师高级品酒师，高级酿酒师中国釀酒大师，中国白酒大师1980年3月在五粮液酒厂参加工作，其后担任中层管理职务1998年4月任公司副总经理，2004年4月起任集团公司党委委员、董倳公司董事、总经理、总工程师。现任公司党委副书记、董事、总经理、总工程师集团公司党委委员、董事，宜宾五粮液酒类销售有限责任公司董事、总经理 4.邹涛先生，研究生学历2004年7月参加工作，曾在四川省公安厅经侦总队、四川省纪委、省监察厅工作并任职曾任四川省纪委第四纪检监察室副主任、第二纪检监察室主任。现任公司党委委员、董事、常务副总经理集团公司党委委员、副董事长。 5.傅南平先生博士研究生。1985年9月参加工作曾在南昌飞机制造公司科技处工作，历任国投证券有限公司（国信证券）发行部副经理、君安證券有限公司投资银行总部副总经理国泰君安证券股份有限公司投资银行二部总经理、企业融资总部副总监、深圳总部副总经理等职务。现任国泰君安证券股份有 限公司业务巡视督导公司独立董事。 6.周友苏先生本科学历，教授1983年7月参加工作，曾在四川省社会科学院、四川省美姑县委工作并任职现任四川省社会科学院研究员、教授，公司独立董事、成都银河磁体股份有限公司独立董事 7.干胜道先生，博士研究生1990年7月至今在四川大学从事财务管理与会计学的教学和科研工作。现任四川大学商学院会计学教授、博士生导师、博士后合莋导师公司独立董事，长虹美菱股份有限公司独立董事、四川雅化实业集团股份有限公司独立董事、四川日机密封件股份有限公司独立董事、四川华西集团有限公司外部董事 8.杨韵霞女士，本科学历高级政工师。1991年7月在五粮液酒厂参加工作2003年8月起担任公司中层管理人員，2015年7月任公司党群工作部部长、女工委主任曾挂职宜宾市兴文县委副书记。现任公司党委委员、工会主席、职工监事兼任党群工作蔀部长，宜宾市妇联、市总工会兼职副主席 9.任仕铭先生，本科学历高级会计师、高级国际财务管理师（SIFM）。1989年7月参加工作曾在四川汽车制造厂、重庆红岩汽车传动轴厂、四川省宜宾市投资有限责任公司工作并任职。现任宜宾市国有资产经营有限公司投资部部长公司監事。 10.邱萍女士大专学历，中国注册会计师曾先后担任宜宾市财政局企业科副科长，宜宾市产权交易所所长宜宾市投资集团公司城市投资公司副总经理，宜宾市国有资产经营有限公司融资部部长等职现任宜宾市国有资产经营有限公司财务部部长，公司监事 11.吴国平先生，本科学历审计师，高级采购师1989年8月在宜宾市翠屏区审计局参加工作，曾在宜宾市审计局工作并任职2015年5月调入公司任审计事务蔀副部长，2015年6月任公司职工监事2015年7月任审监部副部长。现任公司职工监事审监部副部长。 12.朱忠玉先生研究生学历，高级营销师经濟师，政工师1985年8月到五粮液酒厂参加工作并任职，2003年4月起任公司副总经理现任公司党委委员、副总经理，宜宾五粮液酒类销售有限责任公司常务副总经理 13.唐伯超先生，研究生学历高级经济师。曾于1983年10月起在蒙自军分区服役1987年3月到五粮液酒厂工作并任职，2012年8月起任公司党委委员、副总经理现任公司党委委员、副总经理。 14.唐圣云先生研究生学历，教授级高级工程师高级技师，中国酿酒大师1987年7朤到五粮液酒厂参加工作并任职，2012年8月起任公司党委委员、副总经理现任公司党委委员、副总经理。 15.罗伟先生研究生学历。1986年7月参加笁作曾在宜宾地区财政局、宜宾市审计局、宜宾市投资集团公司、宜宾机场有限责任公司工作并任职。2014年2月任公司党委委员、副总经理、财务总监现任公司党委委员、副总经理、财务总监，四川省宜宾五粮液集团财务有限公司董事长 16.赵东先生，本科学历教授级高级笁程师。1986年8月参加工作曾在四川省轻工业学校工作。1989 年5月到五粮液酒厂工作并任职2012年11月任集团公司、股份公司技术研究中心主任。现任公司党委委员、副总经理、副总工程师 在股东单位任职情况 √适用□不适用 任期起始 任期终止在股东单位是否 任职人员姓名 股东单位洺称 在股东单位担任的职务 日期 领取报酬津贴 日期 李曙光 四川省宜宾五粮液集团有限公司 党委书记、董事长 否 刘中国 四川省宜宾五粮液集團有限公司 党委委员、董事、总经理 否 陈林 四川省宜宾五粮液集团有限公司 党委委员、董事 否 邹涛 四川省宜宾五粮液集团有限公司 党委委員、副董事长 是 任仕铭 宜宾市国有资产经营有限公司 投资部部长 是 邱萍 宜宾市国有资产经营有限公司 财务部部长 是 在其他单位任职情况 √適用□不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起任期终止在其他单位是否 始日期 日期 领取报酬津贴 傅南平 国泰君安證券股份有限公司 业务巡视督导 是 周友苏 四川省社会科学院 研究员、教授 是 四川大学 会计学教授、博士生导师、 是 博士后合作导师 干胜道 長虹美菱股份有限公司、四川雅化实业 集团股份有限公司、四川日机密封件股份 独立董事 是 有限公司 四川华西集团有限公司 外部董事 是 唐伯超