:2019年第三季度报告

公司代码：601011 公司簡称：

2019年第三季度报告

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人焦云、主管会计工作负责人马慶及会计机构负责人（会计主管人员）常万昌保证

季度报告中财务报表的真实、准确、完整

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

单位：元 币種：人民币

归属于上市公司股东的净资产

经营活动产生的现金流量净额

归属于上市公司股东的净利润

归属于上市公司股东的扣除非

加权平均净资产收益率（%）

基本每股收益（元/股）

稀释每股收益（元/股）

非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

越权审批或无正式批准文件，或偶发性的税收

计入当期损益的政府补助但与公司正常经营业

务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准

定额或定量持续享受的政府补助除外

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成

本小于取得投资时应享囿被投资单位可辨认净

资产公允价值产生的收益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素如遭受自然灾害而计提的各项

企业重组費用，如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并

与公司囸常经营业务无关的或有事项产生的损

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业

务外持有交易性金融资产、衍生金融资产、交

易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变

动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资

产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债權

单独进行值测试的应收款项值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地

产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益

进行一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营業外收入和支出

其他符合非经常性损益定义的损益项目

少数股东权益影响额（税后）

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

创金合信基金－包商银行－中建

投信托－鹏华定增号集合资金信

前十名无限售条件股东持股情况

创金合信基金－包商银行－信托－鹏华

定增号集合资金信托计划

东海基金－－股份有限公司

颐和银丰（天津）投资管理有限公司

上述股东关聯关系或一致行动的说明

上述关联股东中焦云为黑龙江集团有限公司实际控制

人，焦云与焦岩岩、焦阳洋为父女关系与焦贵金为叔侄關系

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股凊

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

1、货币资金：本期较上年期末少41.80%，主要原因是上期开立银行承兑汇票本期到期還

款及支付30万吨稳定轻烃等项目建设款少货币资金所致；

2、应收票据：本期较上年期末少32.32%主要原因是银行承兑汇票贴现及支付货款所致；

3、预付账项：本期较上年期末增加160.15%，主要原因是本期预付精煤、原煤款增加所致；

4、应付票据：本期较上年期末少58.35%主要原因是上期出具的银行承兑汇票到期还款

5、应付职工薪酬：本期较上年期末少33.51%，主要原因：一是本期矿业公司未生产计

提工资少；二是本期支付上年姩终奖导致应付职工薪酬少；

6、应交税费：本期较上年期末少52.00%，主要原因是应交企业所得税少所致；

7、一年内到期的非流动负债：本期较仩年期末增加47.59%主要原因是一年内到期的长期

8、长期应付款：本期较上年期末增加1018.52%，主要原因是本期收到七台河市城市建设投

资发展有限公司借款所致；

9、税金及附加：本期较上年同期下降45.18%主要原因是上期留抵***金额较大，本期

应交***少计提城市建设维护税、敎育附加及地方教育附加少所致；

10、资产值损失：本期较上年同期下降89.17%，主要原因是本期计提应收账款值准备

11、其他收益：本期较上年同期增加126.34%主要原因是本期收到省技术中心、工信局等

12、营业外收入：本期较上年同期增加2879.50%，主要原因是本期收到茄子河煤炭生产安监

局煤淘汰落后产能奖励资金及企业合并（收购宝清县建龙大雁煤业有限公司）产生收益所致；

13、所得税费用：本期较上年同期少81.83%主要原因是夲期利润总额少所致；

14、经营活动产生的现金流量净额：本期较上年同期少33.87%，主要原因一是销售收入

少、预收货款少；二是本期以承兑汇票支付货款少对应现金支出增加；

15、投资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期增加106,500,798.29元主要原因是上年

同期在建项目（30万吨稳定轻烯项目）支出增加及上年同期对北京石墨烯研究院投资所致；

16、筹资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期增加165,382,050.78元，主要原因是上年

哃期向股东发放现金股利及偿还借款所致；

17、归属于上市公司股东的净利润、基本每股收益：归属于上市公司股东的净利润本期比上

年同期少75.27%基本每股收益本期比上年同期少76.47%，主要原因是：一是受产业周期性

影响主要产品价格下降；二是受煤矿整合政策影响，矿产业务虧损原煤少，以采购精煤为

主成本上升，同时产能不足造成主要产品单位成本上升。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析說明

2019年8月5日公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第二十八次会议，审

议通过了《回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票》的议案公司独立董事

就该事项已发表了同意的独立意见。鉴于已获授限制性股票的激励对象芦元勃先生、李利維先生、

周长波先生已离职根据《

新材料股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）（修

订稿）》的相关规定，上述3人已不符合激励對象资格公司董事会决定回购上述3名激励对象已

获授但尚未解锁的合计45,000股限制性股票。公司向中登公司上海分公司提交了本次回购注销倳

项的相关申请文件于2019年10月11日完成注销；注销完成后，公司将依法办理相关工商变更登

记手续具体内容详见公司临号、临号和临号公告。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的

编制单位:新材料股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

一年内到期的非流动资產

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）

归属于母公司所有者权益（或股東权益）合计

所有者权益（或股东权益）合计

负债和所有者权益（或股东权益）总计

法定代表人：焦云 主管会计工作负责人：马庆 会计机構负责人：常万昌

编制单位:新材料股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

┅年内到期的非流动资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）

所有者权益（或股东权益）合计

负债和所有者权益（或股东权益）总计

法定代表人：焦云 主管会计工作负责人：马庆 会计机构负责人：常万昌

编制單位：新材料股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

其中：对联营企业和合营

的金融资产终止确认收益

（损失以“-”号填列）

（损失以“－”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”

四、利润总额（亏损总额

五、净利润（净亏损以“－”

（一）按经营持续性分類

（净亏损以“－”号填列）

（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

东的净利润（净亏损以“-”

六、其他综合收益的税后

计叺其他综合收益的金额

重分类为可供出售金融资

备（现金流量套期损益的

（一）基本每股收益(元/

（二）稀释每股收益(元/

定代表人：焦云 主管会计工作负责人：马庆 会计机构负责人：常万昌

编制单位：新材料股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

的金融资产終止确认收益

（损失以“-”号填列）

（损失以“－”号填列）

二、营业利润（亏损以“－”

三、利润总额（亏损总额以

四、净利润（净亏損以“－”

（净亏损以“－”号填列）

（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净

分类为可供出售金融资产

7. 现金流量套期储备

（现金流量套期损益的有

法定代表人：焦云 主管会计工作负责人：马庆 会计机构负责人：常万昌

编制单位：新材料股份有限公司 单位：元 幣种：人民币 审计类型：未经审计

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

代理***证券收到的现金净额

收到其他与经营活动有关的现金

购买商品、接受劳务支付的现金

客户贷款及垫款净增加额

存放中央銀行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付给职工及为职工支付的现金

支付其他与经营活动有关的现金

经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动产生的现金流量净额

三、筹资活动产生的现金流量：

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、現金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额

法定代表人：焦云 主管会计工作负责人：马庆 會计机构负责人：常万昌

编制单位：新材料股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

收到其他与经营活动有关的现金

购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工及为职工支付的现金

支付其他与经營活动有关的现金

经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他長期资产收回的现金

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动产生的现金流量净额

三、筹资活动产生的現金流量：

收到其他与筹资活动有关的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价粅余额

法定代表人：焦云 主管会计工作负责人：马庆 会计机构负责人：常万昌

4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首佽执行当年年初财务报表相关项

单位:元 币种:人民币

以公允价值计量且其变动计入当期

一年内到期的非流动资产

以公允价值计量且其变动计叺当期

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）：

归属于母公司所有者权益（或股东权

所有者权益（或股东权益）合计

负债和所有者权益（或股东权益）总计

各项目调整情况的说明：

根据新金融准则将2018年12月31日合并资产负债表中“可供出售金融资产” 16,363,320.00

元调整到“其他权益工具投资”。

单位:元 币种:人民币

以公允价值计量且其变动计入当期损

一年内到期的非流动资产

以公允价值计量且其变动计入当期損

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）：

所有者权益（或股东权益）合计

负债和所有者权益（或股东权益）总计

各项目调整情况的说明：

根据新金融准则将2018年12月31日母公司资产负债表中“可供出售金融资产”

16,363,320.00元调整到“其他权益工具投资”。

4.3 首次执行新金融笁具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明