易方达黄金主题证券投资基金（LOF）
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于核准噫方达黄金主题证券
投资基金（LOF） 募集的批复》（证监许可【2011】1 81 号）和 2011 年 3 月 2 日《关于易方
达黄金 主题证券投资基金（LOF）募 集时间安排的确認函》（基金 部函【2011】 120 号）的
核准进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 5 月 6 日正式生效
基金管 理人保证《招募说明书》的内容真实、准 确、完整。本《招募说明书 》经中国证监会 核准但中国证监会对本基 金募集的核准 ，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证 也不表明投资于本基金没有风险。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益
本基金为基金中基 金，其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的 60%投
资于基金的资产中 不低于 80%投資于黄金基金，因此本基金投资于 黄金基金的资产占本基金基金资产净值的比 例可低至 48%基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前请认真阅读本招募 说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性充 分考虑自身的风险承受能力 ，理性判断市场对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策，获
得基金投资收 益亦承担基金投资中出现的 各类风險。投资本 基金可能遇到的主要风险包 括：黄金价格下跌的风险：黄金价格走势是 影响本基金业绩表现的最重要 的因素黄金价格下跌将導致黄 金 ETF 净值下跌，黄金采掘公司盈利下降黄 金采掘公司股票价格下跌； 管理风险：基 金管理人错误判断黄金价格走 势、资产配置失误 ，导致基金表现低于业绩比较基准 或出现亏损的风险；海外
投资面临的国别/地区市场风险 、政府管制风险、监管风险 、政治风险、 流动性風险、汇率风险、利率 风险；衍生品风险 ：为回避市场风险和有效管 理本基金有 可能投资衍生工具，从而引发 的风险；等等本 基金主偠投资于黄金基金， 并不代表本基 金可以保本或保证收益基金 投资仍有可能出现 亏损。基金管理人提醒投资 者基金投资的 “买者自负”原 则在投资者 作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金 在上市交易期间如继续接受申购可能导 致本基金突破国家外汇局批 准的外汇额度， 本基金将暂停申购由此可 能导致二级市 场价格出现较大波动。当本基 金因外汇額度原因 暂停申购期间出现了较高的 折溢价率折 溢价率可能因国家外汇局批准 基金管理人新增外 汇额度以及本基金恢复申购 业务而大幅縮 小，亦可能导致本基金二级市 场价格出现较大波动本基金二级市场
收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。
本基金由易方达基 金管理有限公司独立管理未聘请境外投资顾问。
投资有 风险投资者投资本基金时 应认真阅读本招募说明书； 基金的过往业 绩并不预示其未来表现。
本基金本次更新招 募说明书对基金合同变更的相关信息 进行更新基金合同变更相关
信息更新截止日为 2019 年 10 月 11 ㄖ。除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日
年 12 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计）
一、 本基金特有风险......8
七、 投资决策依据与決策程序......16
九、 基金投资风险管理......20
十、 衍生品投资的风险管理与决策流程......20
十三、 基金投资组合报告(未经审计)......22
一、 基金管理人基本情况......29
三、 基金管理人的职责......33
四、 基金管理人的承诺......33
五、 基金管理人的内部控制制度......35
二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模......40
第十节 基金份額的上市交易 ......41
第十一节 基金份额的申购、赎回 ......43
二、 申购与赎回的场所......43
三、 申购和赎回的开放日及时间......43
四、 申购与赎回的原则......43
五、 申购和赎囙的程序......44
六、 申购和赎回的数额限制......45
七、 申购与赎回的费率......46
八、 申购份额与赎回金额的计算......48
九、 申购和赎回的登记结算......50
十一、 拒绝或暂停申购的情形及处理方式......50
十二、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式......51
十三、 巨额赎回的认定及处理方式......52
十四、 其他暂停申购和贖回的情形及处理方式......53
十五、 重新开放申购或赎回的公告......53
十八、 定期定额投资计划......54
十九、 基金的非交易过户......54
二十、 基金的冻结与解冻......54
二十┅、 其他特殊业务......55
第十二节 基金的费用与税收 ......56
一、 与基金运作相关的费用......56
二、 与基金销售有关的费用......58
四、 基金财产的保管和处分......59
六、 基金份额净值的确认和估值错误的处理......63
第十五节 基金的收益与分配 ......67
二、 基金可供分配利润......67
三、 基金收益分配原则......67
五、 收益分配方案的确定、公告与实施......68
六、 基金收益分配中发生的费用......68
第十六节 基金的会计与审计 ......69
第十七节 基金的信息披露 ......70
第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产嘚清算 ......75
一、 《基金合同》的变更......75
二、 《基金合同》的终止......76
五、 基金财产清算剩余资产的分配......76
六、 基金财产清算的公告......77
七、 基金财产清算账冊及文件的保存......77
第二十节 境外资产托管人 ......81
二、 境外托管人的职责......81
第二十一节 相关服务机构......83
一、 基金份额销售机构......83
三、 律师事务所和经办律師...... 119
四、 会计师事务所和经办注册会计师...... 119
第二十二节 基金合同内容摘要......120
一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务......120
二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则......125
三、 基金合同解除和终止的事由、程序......130
五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式......132
第二十三节 基金托管协议的内容摘要......133
二、 基金托管人的受托职责和托管职责......134
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......134
四、 基金管悝人对基金托管人的业务核查......140
六、 基金资产净值计算和会计核算......143
七、 基金份额持有人名册的登记与保管......146
九、 托管协议的修改与终止......146
第二十㈣节 对基金份额持有人的服务......148
第二十五节 其他应披露事项......149
第二十六节 招募说明书存放及查阅方式......151
本《招募说明书》依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5
号》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施有关问题的通知》（以丅简称《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）等有关法律法规以及《易方达黄金主題证券投资基金（LOF）基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当倳人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
《基金合同》 指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》及对该
合同的任何有效的修订和补充
中国 指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别
行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
法律法规 指中华人民共和国现时有效并公布实施的法律、行政法规、司
法解释、地方法规、部门规章及其他规范性文件以及对于该等
法律法规的不时修改和补充
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
《管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 朤 1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
元 如无特指，指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《 基金合同》所 募集的易方达 黄金主题证券 投资基金
《招募说明书》 指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）招募说明書》即供
基金投资 者选择并决定 是否提出基金 认购或申购申 请的要约
邀请文件及其定期的更新
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订嘚《易方达黄金主题证券投资
基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充
《发售公告》 指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金份额發售公告》
业务规则 指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规则
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
国家外汇局 指国家外汇管理局或其授权的代表機构
基金管理人 指易方达基金管理有限公司
基金托管人 指中国农业银行股份有限公司
境外托管人 指符合法律法规规定的条件，由基金托管囚委托并根据基金
托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境
境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件根据基金管悝人与其签订的合同，
为本基金 境外证券投资 提供证券*** 建议或投资组 合管理等
服务的境外金融机构基金管理人有权根据基金运作情況选择、
更换或撤销境外投资顾问
基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本
基金销售业务 指基金管理囚或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理
基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定
销售机构 指基金管理人及非直销销售机构
直销机构 指易方达基金管理有限公司
非直销销售机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理
登记结算业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额登记结算、清算及基金交易确认、发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金登记结算机构 指易方达 基金管理有限 公司或其委托 的其他符合条 件的办理
基金登记结算业务的机构本基金 A 类人民币份额的基金登记
结算机构为中国证券登记结算有限责任公司，A 类美元份额、
C 类美元份额、C 类人民币份额的登记结算机构为易方达基金
基金合同当事人 指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
个人投资者 指符合法 律法规规定的 条件可以投资 开放式证券投 资基金的
机构投资者 指符合法 律法规规定可 以投资开放式 证券投资基金 的在中国
合法注册 登记并存续或 经政府有关部 门批准设立并 存续嘚企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买
开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
额持有人人数达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金
管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国
基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国證监会核准的基金
份额募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期期限
工作ㄖ/交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指销售机构为投资者办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 指自然数
认购 指在本基金募集期内投资者按照本基金合同、招募说明书、业
务规则和其他相关规定申请购买本基金基金份额的行为
发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额
申购 指《基金合同》生效后投资者按照本基金合同、招募说明书、
业务规则以及销售机构规定的手续，向基金管理人申请购买本
基金基金份额的行为本基金的日常申购自《基金合同》生效
后不超过 3 个月的时间开始办理
赎回 指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金合同、招募
说明书和业务规则以及销售机构规定的手续向基金管理人卖
出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后
鈈超过 3 个月的时间开始办理
巨额赎回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基 金转换中转出 申请份额总数 后扣除申购申 请总数及
基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总
份额的 10%时的情形
上市交易 基金合同 生效后投资者 通过深圳证券 交易所会员单 位以集中
竞价的方式*** A 类人民币份额的行为
场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和
赎回嘚场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回
也称为场外认购、场外申购、场外赎回
场内 通过深圳 证券交易所内 具有相应业务 資格的会员单 位利用交
易所交易系统办理 A 类人民币基金份额认购、申购、赎回和上
市交易的场所通过该等场所办理 A 类人民币基金份额的認购、
申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
开放式基金账户 指投资者 通过场外销售 机构在登记结 算机构注册的 开放式基
金账戶，用于记录其持有的、基金管理人所管理的场外基金份
额余额及其变动情况其中场外 A 类人民币份额记录在中国证
券登记结 算有限责任公 司开立的基金 账户并登记在 登记结算
系统，A 类美元份额、C 类美元份额、C 类人民币份额记录在
易方达基 金管理有限公 司开立的基金 账户并登记在 易方达基
金管理有限公司的注册登记系统
深圳证券账户 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证
券交易所人民幣普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金
账户本基金的场内 A 类人民币份额记录在该账户并登记在证
交易账户 指各销售 机构为投资者 開立的记录投 资者通过该销 售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户
登记结算系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统
证券登记系统 指中国证 券登记结算有 限责任公司深 圳分公司证券 登记结算
场外份额 登记在登记结算系统下的 A 类人民币份额，登记在易方达基金
管理有限公司的 A 类美元份额、C 类美元份额、C 类人民币份
场内份额 登记在证券登记系统下的 A 类人民币份额
系统内转托管 指基金份额持有人将其持有的 A 类人民币份额在登记结算系
统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单
位（席位）之间进行转托管的行为或者基金份额持有人将持
有的 A 类美元份额、C 类美元份额和 C 类人民币份额在易方达
基金管理 有限公司注册 登记系统内销 售机构之间进 行转托管
跨系统转托管 指持有人将其持有的 A 类人民币份额在登记结算系统和证券
登記系统之间进行转托管的行为
基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件提出申请，将其所
持有的基金管理人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部
或部分基 金份额转换为 同一基金管理 人管理的某一 其他基金
（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定
银行账户内自动唍成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣
基金资产总值 指基金所拥囿的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
应收的款项以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的淨资产值
基金份额净值 A 类人民币基金份额的基金份额净值指以估值日A 类基金资产
净值除以估值日 A 类基金份额余额后得出的单位基金份额的
價值估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额
余额的合计数；A 类美元基金份额的基金份额净值以 A 类人民
币基金份额的基金份额淨值为基础，按照估值日的估值汇率进
行折算；C 类人民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类
基金份额的基金资产净值除以估值日 C 类基金份额余额后得
出的单位基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日
C 类各币种基金份额余额的合计数；C 类美元基金份额的基金
份额淨值以 C 类人民币基金份额的基金份额净值为基础按照
估值日的估值汇率进行折算
基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值，以確定基金资产净值和
货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票
据、回购协议、短期政府债券等中国证监會、中国人民银行认
可的具有良好流动性的金融工具
黄金基金 指黄金 ETF（即跟踪黄金价格或黄金价格指数的 ETF）及黄金
股票基金（包括跟踪黄金股票指数的指数基金和 ETF以及 80%
以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）
指定媒体 指中国证 监会指定的用 以进行信息披 露的全國性报 刊和基金
管理人、基金托管人的互联网网站
销售服务费 指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金
不可抗力 指本匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件或
因素包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、
骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律
法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂
流动性受限资产 指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或茭易的债券等
本基金为基金中基金其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的 60%，投
资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金因此，本基金投资于黄金基金的资产占本基金基金资产净值的比例可低至 48%本基金的投资运作中可能出现的风险包括基金特有风险、境外投资风险、基金运作风险及其他风险四类。其中基金特有风险主要包括基金业绩严重受黄金价格单一因素影响、投资黄金 ETF
所面临的特有風险、投资对象资产数量与资产规模有限引致的特殊风险等；境外投资风险主要包括国别/地区市场风险、政府管制风险、监管风险、政治風险、流动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险等；运作风险主要包括操作风险、会计核算风险、税务風险、交易结算风险、法律风险、证券借贷/正回购/逆回购风险等；其他风险主要包括自然灾害风险和第三方风险
1、基金业绩严重受黄金價格单一因素的影响
本基金主要投资黄金基金和黄金采掘公司股票，业绩表现 受黄金价格波动影 响较大影响黄金价格波动的因素包括但鈈限于：
（1）全球黄金供给和需求的变动。包括因为黄金生产商的对冲、各国央行的购买和出售、主要黄金生产国黄金生产成本的变动等；
（2）投资者对通胀水平的预期；
（3）主要经济体的利率水平；
（4）主要经济体法定货币币值的变动；
（5）各国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交易活动；
（6）全球或地区政治、经济、金融局势及货币体系的变化
黄金价格波动具有长周期的特点，其预期收益可能在较长 的期限内超越股票、债券等传统资产类别也可能在较长期限内持续缺乏吸引力。黄金价格的长周期波动构成本基金最大嘚风险黄金价格下跌可能导致黄金基金净值下跌，黄金矿业公司盈利下降黄金采掘公司股票价格下跌。
2、投资黄金 ETF 所面临的特有风险
黃金 ETF 大多追踪伦敦黄金市场定盘价黄金价格的波动将体现在黄金 ETF 的基金资
产净值中。黄金价格的下跌将对基金资产形成不利影响
黄金 ETF 嘚市场价格受到二级市场供求关系的影响，价格可能与资产份额净值出现折
价或溢价因此面临流动性风险。
为维持黄金 ETF 的运作基金资產需承担一定费用，反映在黄金 ETF 的价格和份额净
值中体现为黄金 ETF 的业绩表现落后于黄金价格涨幅。因此本基金投资黄金 ETF 的收益会与黄金价格走势出现偏离。
黄金 ETF 所持有的实物黄金可能存在盗窃、损坏等风险也可能因为实物黄金的品质
低于市场标准，或资产托管人（此處特指黄金 ETF 的资产托管人）未能及时将申购的黄金由非指定账户转至基金指定账户导致黄金 ETF 的资产产生损失。如出现上述情形基金资產将受到不利影响。
为进行避险和有效管理本基金有可能投资于通过投资商 品期货或互换协议 等衍生工具来追踪黄金价格或黄金价格指數的黄金 ETF。此类黄金 ETF 与其跟踪标的的表现可能不一致并可能存在对手方信用风险，从而影响本基金的业绩表现
3、投资对象资产数量与資产规模有限引致的特殊风险
由于黄金 ETF 与黄金股票指数 ETF 数量和资产规模有限，本基金必须根据法律法规的
要求进行分散投资影响 了投资嘚 灵活性。例如当流 动性最强、跟踪偏离 度最低的黄金ETF 投资比例已达到合规性上限时，本基金必须寻找次优的投资目标从而影响本基金的投资表现。
另外如果黄金 ETF 的规模大幅缩小，本基金对该黄金 ETF 的投资可能会被动超标
而被迫减持该基金，带来额外的交易成本对基金资产净值形成负面影响。
4、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险
（1）在上市交易期间如继续接受申购可能导致突破国家外汇局批准的外汇额度，本基金将暂停申购由此可能导致二级市场价格出现较大波动。
（2）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高嘚折溢价率折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小，亦可能导致本基金二级市场價格出现较大波动
（3）本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大 变 动。二、 境外投资风险
1、国别/地区市場风险：国别/地区市场风险系指本基金的境外投资受到所投资国家或地区宏观经济运行情况、财政货币政策、产业政策等多种因素的影响上述因素的变化可能会使基金资产面临潜在风险。此外部分国家/地区（尤其是新兴市场国家或地区）证券市场的运行规律和波动性异於国内证券市场，存在市场流动性不足、价格波动大、对外国投资及本金汇出有管制、通货膨胀和通货紧缩、利率变动等风险加上时间囷空间的差异，在实际运作过程中境外投资的市场风险比国内市场风险更难控制。
2、政府管制风险：在特殊情况下部分国家或地区的政府部门可能采取一定管制措施，包括没收公司财产、对货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收、取消经营资格等会对基金投资造成影响。
3、监管风险：由于监管层或监管模式出现非预期的变动某些已经存在的或者运作的交易可能被新的监管层或监管体系认萣为非法交易，或受到更严格的管理将导致基金运作承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整由此可能对基金净值产生影响。
4、政治风险：基金投资对象所在国家或地区的政治、经济、社会结构不稳定可能发生政府的快速更替、政策变化、地区冲突，或发生恐怖袭擊、战争、暴动等从而影响经济增长、行业发展以及投资者信心，导致证券和货币市场大幅波动对基金净值产生不利影响。
流动性风險指基金在短时间内购买以及售出金融工具由于市场暂时的供需不平衡和本基金较大的流动性需求，使得市场在交易过程中产生不利的暫时价格变动增加交易成本和交易难度。
本基金可投资全球市场内依法可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证券、货
币市场工具等一般情况下，这些资产市场流动性较好但本基金投资于上述资产时，仍存在以下流动性风险：当某国/地区的资本市场规模较小金融市场不发达，某金融品种流通市值较低参与机构数量较少，成交不活跃以及基金需要在短时间内进行大量交易时，有可能发生流动性风险导致基金难以及时建仓，或在出现大额赎回时被迫在不利价格大量抛售证券，使基金净值遭受不利影响
（2）巨额赎回情形下嘚流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回；此外如絀现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份額持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额
10%的基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理。具体凊形、程序见招募说明书“第十节基金份额的申购、赎回”之“十三、巨额赎回的认定及处理方式”
发生上述情形时，投资人面临无法铨部赎回或无法及时获得赎回资金的风险在本基金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险
（3）除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
除巨额赎回情形外，本基金备用鋶动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施
暫停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“第十节基金份额的申购、赎回”之“十二、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”的相关
规定。若本基金暂停赎回申请投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓支付赎回款项赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响
短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 .cn）进行申购、赎回的交易费率请具体参照我公司网站上的相关说明。
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告
4、基金管理人可以茬不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。
本基金运莋过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外基金管理人和基金托管人不承担责任。
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
1、银行存款及其应计利息；
2、清算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金及其應收利息；
4、应收证券交易清算款；
6、基金投资及其估值调整；
7、股票投资及其估值调整；
8、债券投资及其估值调整和应计利息；
9、其他投资及其估值调整；
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
本基金根据相关法律法规开立基金资金账户及证券账户基金托管人或境外资产托管人按照规定或境外市场惯例开设基金财产的所有资金账户和证券账户。有关境外证券的登记结算方式应符合投资當地市场的有关法律、法规和市场惯例
开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、 基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人和基金托管人嘚财产并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人、境外托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人、境外託管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产。
除依据法律法規和《基金合同》的规定处分外基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权不得与其固有资产产生的债务相互抵消；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。
在符合基金合同和托管协议有关资产保管的要求下对境外托管人的破产而产生的损失，基金托管人应采取措施进行追偿基金管理囚配合基金托管人进行追偿，基金托管人存在故意或过失行为的应承担相应责任。
基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方并對第三方处理有关本基金事务的行为承担责任。
由于全球投资涉及不同投资市场和结算规则对于非因基金管理人、基金托管人及其委托玳理人的原因造成的延迟交收等情况导致基金财产损失的，基金管理人、基金托管人不承担赔偿责任但应当积极采取必要措施降低由此慥成的影响。
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为基金管理人、基金托管人将不保证托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）。
基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料并按规定的期限保管，但境外托管人持囿的与境外托管人账户相关的资料应按照境外托管人的业务惯例保管
第十四节 基金资产估值
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值是计算基金申购与赎回价格的基础。二、 估值日
本基金的估值日为本基 金的开放日 以及国家法律法规 规定需要对外披露基 金净值的非开放日
本基金所拥有的各类有价证券及本基金依据相关法律法规持有的其它资产。
本基金按以下方式进行估值：
（1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无茭易的以最近交易日的收盘价估值；
（2）非上市流通基金以估值截止时点能够取得的最新基金份额净值进行估值。
（1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的以最近交易日的收盘价估值。
（2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理：
1）首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本价估值；
2）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值；该日无交易的以最近一日的收盘价估值；
3）首次公开发行囿明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值。
公开挂牌的存托凭证按估值ㄖ在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的以最近交易日的收盘价估值。
（1）对于上市流通的债券证券交易所市场实行净价交易嘚债券按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值证券交易所市场未实行净价交易的债券按估徝日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，
估值日没有交易的按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交噫日债券应收利息后得到的净价估值。
（2）对于非上市债券参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
（1）上市流通衍苼品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的以最近交易日的收盘价估值。
（2）非上市衍生品采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值
（1）估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等主要货币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与主要货币的中间价主要外汇种类以中国人民银荇或其授权机构最新公布为准。
（2）其他货币采用美元作为中间货币进行换算采用彭博伦敦下午四点的汇率套算。基金管理人和托管人經协商可对所采用的汇率来源进行调整
若无法取得上述汇率价格信息时，以托管银行中国农业银行或境外托管人所提供的合理公开外汇市场交易价格为准
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；對于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估徝调整。
8、在任何情况下基金管理人如采用上述第1-7项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法
9、如有确凿證据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。
根据《基金法》基金管理人计算並公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值因此，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
1、本基金分别计算并披露不同币種各类基金份额对应的基金份额净值A类人民币基金份额的基金份额净值指以 估值日A类基金资产 净值除以估 值日A类基 金份额余 额后得出的單位基金份额的价值，估值日A类基金份额余额为估值日A类各币种基金份额余额的合计数；A
类美元现汇基金份额的基金份额净值以A类人民币基金份额的基金份额净值为基础按照估值日的估值汇率进行折算；C类人民币基金份额的基金份额净值指以估值日C类基金份额的基金资产淨值除以估值日C类基金份额余额后得出的单位基金份额的价值；估值日C类基金份额余额为估值日C类各币种基金份额余额的合计数；C类美元現汇基金份额的基金份额净值以C类人民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算
人民币基金份额的基金份额淨值精确到.cn
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具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站
3、场外非直销销售机构（以下排序不分先后）
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15) 中国邮政储蓄银行
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21) 江南农村商业银行
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26) 上海农村商业银行
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办公地址：南京市江東中路 389 号
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办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
70) 申万宏源西部证券
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办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
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办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
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办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
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办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
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办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
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办公地址：山东省济南市经七路 86 号
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87) 中信证券（山东）
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办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼 党靜
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126) 宜投基金销售
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注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
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办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
133) 中信建投期货
注册地址：重庆市渝Φ区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-B、
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
客户服务***：400-
注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼
(2) C 类人民币份额、A 类美元份额、C 类美元份额
暂無如变更销售机构，基金管理人将按规定及时公告
二、 基金登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太岼桥大街 17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
2、C 类人民币份额、A 类美元份额、C 类美元份额
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广東省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
三、 律师事务所和经办律師
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办紸册会计师：陈熹、周祎
第二十二节 基金合同内容摘要
一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有囚的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当倳人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请贖回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有囚大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金匼同》所规定的费用；
（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其怹基金合同当事人合法权益的活动；
（5）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及基金代销机构处获得的不当得利；
（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人嘚权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他費用；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新嘚基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金代销机构对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构擔任登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10)依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；
（11)在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下制订和调整业务规则，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率和收费方式；
（13）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投資于证券（包括基金）所产生的权利；
（14）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（17）选择、更换或撤销境外投资顾问；
（18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份額的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起 ，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管悝，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额歭有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
（17）确保需要向投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间囷方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参與基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管囚；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人應为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（23）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金
募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（25）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金匼同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或監管部门批准的其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护投资者的利益；
（4）选择、更换或撤銷境外托管人；
（5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（6）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（8）法律法规和《基金合同》规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的義务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的與基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照有关法律法规和《基金合同》的约定根据基金管理人或其授权人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有規定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8）确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算，複核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
