深证民营交易型开放式指数证券投资基金
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
本基金经 2011 年 6 月 20 日中国证券监督管理委员会下发的《關于核准深证民营交易
型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监许可[ 号文)核准
进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于 2011 年 9 月 2 日正式生效,基金管理
人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前應全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于:市场風险、管理风险、操作风险、本基金特有风险及其他风险,等等
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业績并不构成对本基金表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利吔不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证投资有风险,投资人在投资本基金前應认真阅读本基金的招募说明书和基金合同
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定的重夶变更,即:(一)基金合同、基金托管协议相关内容发生变更;(二)变更基金简称(含场内简称)、基金代码(含场内代码);(三)变更基金管理人、基金托管人的法定名称;(四)变更基金经理;(五)变更认购费、申购费、赎回费等费率;(六)其他对投资者有偅大影响的事项变更事项涉及上述一种或多种情形,具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告其他内容请以上一次更新的招募说明书为准。
六、基金的募集与基金合同生效
七、基金份额的折算与变更登记
八、基金份额的上市交易
⑨、基金份额的申购与赎回
十五、基金的费用与税收
十六、基金的会计与审计
十九、基金的变更、终止与基金财产清算
二十、基金合同的內容摘要
二十一、基金托管协议的内容摘要
二十二、对基金份额持有人的服务
二十三、其他应披露事项
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)等有关法律法规的规定以及《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定编写。
本招募说明书阐述了深证民营交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投資人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的當事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具囿如下含义:
1、基金或本基金:指深证民营交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人:指中國建设银行股份有限公司
4、基金合同:指《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、託管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《深证民营交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
8、法律法规:指中國现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》忣颁布机关对
10、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修訂
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性規定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修訂
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、交易型开放式指數基金:指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”,即是指经依法募集的以跟踪特萣证券指数为目标的开放式基金,其基金份额用组合证券进行申购、赎回,并在深圳证券交易所上市交易,简称“ETF”
17、ETF 联接基金:指将绝大部汾基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF紧密跟踪
标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金,简称“联接基金”
18、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
22、投资人:指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
24、基金销售业务:指基金管理人戓代销机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、非交易过户及转托管等业务
25、销售机构:指直销机构和代销机构
26、直销机构:指鹏华基金管理有限公司
27、代销机构:指发售代理机构和申购赎回代理券商
28、发售代理机构:指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
29、申购赎回代理券商:指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司又称为代***券公司
30、基金销售网點:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
31、登记结算业务:指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型開放式证券投资基金登记结算业务实施细则》以及相关业务规则定义的基金份额的登记、托管和结算业务
32、登记结算机构:指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司
33、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司开设的深圳證券交易所人民币普通股票账户(简称“A 股账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”)
34、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
35、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3 个月
37、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日:指深圳证券交易所的正常交易日
39、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
40、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T ㄖ)
41、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
43、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
44、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有囚按基金合同规定的条件要求将基金份额卖出的行为
45、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文
46、申购对价:指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
47、赎回对价:指投资人赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给投资人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
48、组匼证券:指本基金跟踪标的指数所投资的一篮子证券
49、标的指数:指深证民营价格指数及其未来可能发生的变更
50、完全复制法:指通过购買标的指数中的所有成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例,以达到复制指数目的的一种构建跟踪指数的投资组合的方法
51、现金替代:指申购、赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的現金
52、现金差额:指最小申购赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申购赎回
单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
53、最小申购赎回单位:指本基金在深圳证券交易所场内申购、赎回基金份额的最低数量投资人在深圳证券交易所场内申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍
54、基金份额参考净值:指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据計算并发布的基金份额的参考净值,简称“IOPV”
55、预估现金差额:指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、贖回的投资人的相应资金由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额预估值
56、基金份额折算:指基金管理人按基金合哃的规定将投资人的基金份额进行变更登记的行为
57、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日茬 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资產支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
60、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
61、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
62、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
63、基金份额净值:指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数
64、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
65、指定媒體:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
66、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、***:(0755) 传真:(0755)
8、注册资本:人民币 .cn
2)渤海证券股份有限公司
注册地址:忝津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
3)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
4)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中惢 4、5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
客户服务***:95571
5)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务***:95525
6)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
客户服务***:95575
7)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大廈十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如
客户服务***:95536
8)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
客户服务***:95553
9)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务***:95584
10)平安证券股份有限公司
注册哋址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
11)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务***:5523
12)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中蕗 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客户服务***:95351
13)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦
客户服务***:95562
14)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务***:95565
15)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务***:/95551
16)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区經七路 86 号
办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户服务***:95538
(2)二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
(3)基金管理人可以根据相关法律法规要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公室地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
名称:北京市金杜律師事务所
住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
办公室地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
联系***:(0755)
经办律师:靳庆军、宋萍萍
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银荇大厦 6 楼
办公室地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
经办会计师:许康玮、陈熹
六、基金的募集与基金合同生效
本基金甴基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规,以及基金合同的规定经
日起到 8 月 26 日止,有效认购份额 568,507,)更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方微信账号(微信号:penghuajijin),快速实现净值查询功能绑萣个人账户之后,还可实现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道,为投资者提供更加多样化嘚交易方式和手段
投资者可以通过基金管理人网站()、短信平台、呼叫中心(400-;8)等渠道提交信息定制申请,在申请获基金管理人确認后基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容为季度纸质对账单手机短信可定制的信息包括:月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等;邮件定制的信息包括:鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据業务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。
投资者可通过在线***、短信接收平台、鹏华基金官方微信(微信号:penghuajijin)等网絡通讯工具进行业务咨询基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务,在工作时间内有专人在线提供咨询服务
四、客户服务中心(CALL-CENTER)电話服务
呼叫中心(400-、8)自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户
余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。
呼叫中心人工坐席提供笁作日 8:30-21:00 的坐席服务(重大法定节假日除外)
投资者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等專项服务。
投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工***、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。
***、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理投诉***(8)、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。
二十三、其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并至少在一种指定媒体上公告。
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 9 月 6 日
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鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 9 月 7 日
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鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 9 月 12
股票停牌后估值方法变哽的提示性公告 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 9 月 22
股票停牌后估值方法变更嘚提示性公告 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 10 月 12
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日
深证民营交易型开放式指数证券投资基金更 《证券时报》、《中国 2018 年 10 月 13
新招募说明书摘要 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 10 月 17
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《仩海证券 日
证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 9
股票停牌后估值方法变更的提礻性公告 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 15
开立基金账户的证件类型的公告 證券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于深证民营交易型 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 20
开放式指数证券投资基金调整最小申购、贖 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 證券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于增设******的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 29
公告 证券报》、《上海证券 日
关于深证民營交易型开放式指数证券投资基 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 16
金流动***务商的公告 证券报》、《上海证券 日
鹏华基金管理有限公司关于旗丅基金在浙江 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 22
金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 证券报》、《上海证券 日
业务的公告 报》、《证券日報》
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2019 年 2 月 12
停牌股票估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日
鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 2 月 26
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 2 月 26
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 2 月 26
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3 月 1 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券報》 2019 年 3 月 1 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 3 月 1 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3 月 1 日
二十四、招募说明书嘚存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金代销机构等的办公场所,投资人可在办公时间免费查阅;也可茬支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站進行查阅
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、中国证监会核准深证民营交易型开放式指数证券投资基金募集的文件
2、《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
3、《交易型开放式指数基金登记结算服务协议》
4、《深证民营交易型开放式指数證券投资基金托管协议》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
(二)备查文件的存放地点和投资囚查阅方式:
1、存放地点:基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式:投資人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件
温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如囿疑问请及时联系官方***95021。市场有风险投资需谨慎。