基金管理人：鹏华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金经2014年9月17日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证国防指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可[号文）注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2014年11月13日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对夲基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险，等等
本基金单笔场内认购/申购金额不嘚低于五万元。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投資的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投资有风险，投資人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同
本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。夲招募说明书所载内容截止日为2019年5月12日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(未经审计)。
七、基金份额的净值计算
八、基金的募集与基金合同的生效
九、基金份额的上市与交易
十、基金份额的申购与赎回
十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻十二、基金份额的配对转换
十九、基金的费用与税收
二十、基金的会计与审计
二十一、基金的信息披露
二十三、基金的终止与清算
二十四、基金合同的内容摘要
二十五、基金托管协议的内容摘要
二十六、对基金份额持有人的服务
二十七、其他应披露事项
二十八、招募说明书的存放及查阅方式
夲招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《運作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露辦法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华中证國防指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。
本招募说明书阐述了鹏华中证国防指数分级证券投资基金（以丅简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅讀本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当倳人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指鹏华中证国防指数分级证券投资基金
2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华中证国防指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告：指《鵬华中证国防指数分级证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员會第五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行業监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机構投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
持有的基金份额不同可区分为鹏华国防份额持有人、鹏华国防A份额持有人及鹏华国防B份额持有人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、銷售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
24、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系統办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎囙
25、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
26、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
28、注册登记系统：指中国證券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在该系统的基金份额也称为场外份额
29、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额
30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
32、标的指数：指中证国防指数
33、基金份额：指鵬华国防份额、鹏华国防A份额和/或鹏华国防B份额
35、鹏华国防A份额：指鹏华中证国防指数分级证券投资基金之A份额即低风险且预期收益相對较低的稳健收益类份额
36、鹏华国防B份额：指鹏华中证国防指数分级证券投资基金之B份额，即高风险且预期收益相对较高的积极收益类份額
37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中國证监会书面确认的日期
38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
40、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限
41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
42、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的开放日
43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
45、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
46、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
47、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式***基金份额的行为
48、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份额的行为
49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑換为现金的行为
50、巨额赎回：指本基金单个开放日鹏华国防份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括鹏华国防份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额）嘚10％
51、配对转换：指鹏华国防份额与鹏华国防A份额、鹏华国防B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括基金份额的分拆和合并
份鵬华国防A份额与1份鹏华国防B份额的比例进行转换的行为
53、合并：指基金份额持有人将其持有的鹏华国防A份额与鹏华国防B份额按照1份鹏华国防A份额与1份鹏华国防B份额对应2份鹏华国防份额的比例进行转换的行为
54、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下由基金管理人按照一定比例调整鹏华国防份额净值、鹏华国防A份额参考净值和/或鹏华国防B份额参考净值，使得基金份额持有人所持基金份额相應变化的行为包括定期折算和不定期折算
55、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为
56、不定期折算：指当鹏华國防份额净值、鹏华国防A份额参考净值和/或鹏华国防B份额参考净值满足一定的条件时，基金管理人进行的基金份额折算行为
57、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
58、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构嘚操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
59、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或證券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
60、跨系统转托管：指投资者将持有的鹏华国防份额在注册登记系统囷证券登记结算系统之间进行转托管的行为
61、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或交易的债券等
64、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平對待
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
66、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
68、基金份额净值：指每一份基金份额所玳表的基金资产净值，按基金份额的不同可区分为鹏华国防份额净值、鹏华国防A份额净值、鹏华国防B份额净值
69、基金份额参考净值：指茬基金份额净值计算的基础上，根据《基金合同》给定的计算公式得到的基金份额估算价值按基金份额的不同，可区分为鹏华国防A份额參考净值、鹏华国防B份额参考净值基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
70、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
71、定期折算期间：第一个定期折算期间指基金匼同生效日至基金合同生效日之后最近一个11月30日，第二个及之后的定期折算期间指每个会计年度的12月1日至下一会计年度的11月30日
72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
73、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号罙圳国际商会中心43层
6、***：（0755） 传真：（0755）
8、注册资本：人民币.cn
2）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路2號
办公地址：广东省东莞市城区南城路2号
3）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
4）江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省常州市和平中路413号办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳
5）交通銀行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：彭纯
客户服务***：95559
6）南京銀行股份有限公司
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号
客户服务***：95302
7）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
8）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区银城中路168号法定代表人：金煜
客户服务***：95594
9）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市罙南大道7088号招商银行大厦
客户服务***：95555
注册地址：北京复兴门内大街55号
办公地址：北京复兴门内大街55号
客户服务***：95588
11）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区金融大街25号法定代表人：田国立
客户服务***：95533
12）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号办公地址：北京市复兴门内大街1号法定代表人：陈四清
客户服务***：95566
13）中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华
14）中信银行股份有限公司
注册哋址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务***：95558
（3）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电話：95517
2）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼法定代表人：曹宏
3）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
4）大同证券有限责任公司
注册地址：山西渻大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
5）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田區福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务***：95358
6）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
客户服务***：95571
注册地址：上海市静安区新閘路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务***：95525
8）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发
客户服务***：95396
9）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
客户服务***：95310
10）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街8号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618號
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务***：400-21
12）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
客户服务***：95536
13）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
客户服务***：95553
14）恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼囷浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F
15）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠
客户服务***：95390
16）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务***：95584
17）華鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
客户服务***：9918（全国）/029-（西安）
18）开源证券股份有限公司
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客户服务***：0-8866
19）民生证券股份有限公司
注册地址：丠京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年
客户服务電话：95376
20）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
21）申萬宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务***：5523
22）天风证券股份有限公司
注冊地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
客户服务***：5000
23）覀部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层
客户服务***：95582
24）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号
客户服务***：/95355
25）信达证券股份有限公司
注冊地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务***：95321
26）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务***：95565
27）中国国际金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：毕明建（代）
28）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
29）中國银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
客户服务***：/95551
30）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益畾路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
31）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66號东亚银行金融大厦18层
客户服务***：95538
32）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
33）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号Φ信证券大厦
客户服务***：95548
34）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28號龙翔广场东座5层
客户服务***：95548
（4）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名義层11-A，8-B49-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
客户服务***：400-
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层
办公地址：北京市海淀区上地十街10号
2）丠京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层
4）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
5）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层
客户服务***：95118
6）北京新浪仓石基金銷售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路Φ关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务***：010-
7）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新聞大厦2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
8）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
9）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝陽区朝外大街22号泛利大厦10层
10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址：浙江省杭州市覀湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：陈柏青
11）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务***：95177
12）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32號c栋
13）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
14）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
15）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
辦公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
16）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
17）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
18）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：仩海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务***：400-
19）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公哋址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
21）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
辦公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801法定代表人：薛峰
22）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山區高新科技园科技中一路腾讯大厦11层
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
客户服务电話：95017
23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室
客户服务***：010-
24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
25）Φ欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司
办公地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305
26）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
27）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区寶华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务***：020-
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情選择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告
（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券茭易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公室地址：北京市西城区太平桥大街17号
名称：广东嘉得信律师事务所
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
办公室地址：深圳市罗湖区笋岗東路中民时代广场A座201
联系***：（0755）
经办律师：闵齐双、崔卫群
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新區陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办会计师：许康玮、陈熹
本基金的基金份額包括鹏华国防份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额根据对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的基金份额具有不同的风险收益特征
鹏华国防A份额与鹏华国防B份额的配比始终保持1：1的比率不变。
（二）基金份额分级规则
本基金通过场外和场内两种方式公开发售基金份额发售结束后，场外认购的全部份额将确认为鹏华国防份额；场内认购的份额将按照1：1的比例确认为鹏华国防A份额与鹏华国防B份额
2、基金份额的申购赎回
基金合同生效后，鹏华国防份额接受场外、场内申购和赎回但不上市交易；鹏华国防A份额与鹏华国防B份额不接受單独申购、赎回，只能进行上市交易
3、基金份额的配对转换
基金合同生效后，鹏华国防份额与鹏华国防A份额、鹏华国防B份额之间可以按約定的规则进行场内份额配对转换包括基金份额的分拆和合并两种转换行为。
基金份额的分拆指基金份额持有人将其持有的鹏华国防份额按照2份场内鹏华国防份额对应1份鹏华国防A份额与1份鹏华国防B份额的比例进行转换的行为；基金份额的合并，指基金份额持有人将其持囿的鹏华国防A份额与鹏华国防B份额按照1份鹏华国防A份额与1份鹏华国防B份额对应2份场内鹏华国防份额的比例进行转换的行为
场内份额的配對转换遵循深圳证券交易所、基金登记机构的最新业务规则。场外份额通过跨系统转托管至场内后方可按照上述规则进行基金份额配对轉换。
七、基金份额的净值计算
（一）基金份额的净值计算规则
根据对基金财产和收益分配的不同安排鹏华国防份额、鹏华国防A份额、鵬华国防B份额具有不同的风险收益特性，体现为不同的净值计算规则
1、鹏华国防份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数，其中基金份额总数为鹏华国防份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额的份额数之和
华国防A份额的约定应得收益依据鹏华国防A份额的约定年基准收益率和截至净值计算日鹏华国防A份额应计收益的天数占当年实际天数的比例确定。
除基金合同生效日所在年度外鵬华国防A份额的约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋3％”，同期银行人民币一年期定期存款利率以当年1朤1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准基金合同生效日所在年度，鹏华国防A份额的年基准收益率为“基金合哃生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋3％”年基准收益均以），更加方便、快捷地办理基金交易忣信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人賬户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：朤度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容
投资者可通过在线***、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯笁具进行业务咨询，基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。
四、客户服务中心（CALL-CENTER）***服务
呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询
呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外），投资者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服務
投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工***、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人囷销售机构所提供的服务进行投诉
***、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉***（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理
二十七、其他应披露事项
夲基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进荇披露，并至少在一种指定媒体上公告
鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者 《证券时报》、《中 2018年11月15
开立基金账户的证件类型的公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年11月26
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券報》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金定期份 《证券时报》、《中 2018年11月28
额折算的公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指數分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年11月29
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金办理定 《证券时报》、《中 2018年12月4期份额折算业务期间国防A份额停复牌的公 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金定期份 《证券时报》、《中 2018年12月5
额折算结果及恢复交易的公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金定期份 《证券时报》、《中 2018年12月5
额折算前收盘价调整的公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年12朤6
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年12月11
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年12月14
生不定期份额折算的風险提示公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金更新的 《证券时报》、《中 2018年12月15
招募说明书摘要 国证券报》、《仩海 日
鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《中 2018年12月18盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年12月19
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海 日
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年12月24
生不定期份额折算嘚风险提示公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年12月25
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年12月26
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券報》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年12月27
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金更新的 《证券时报》、《中 2018年12月27
招募说明书摘要 国证券报》、《上海 日
鹏华基金关于旗下部分基金参与邮储银行个 《证券时报》、《中 2018年12月28人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活 国证券报》、《上海 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018年12月28与中国工商银行“2019倾心回馈”基金定 国证券报》、《上海 日
投费率优惠活动的公告 证券报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2018年12月28
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2018年12月28
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海 日
鹏华基金管理有限公司關于增设******的 《证券时报》、《中 2018年12月29
公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2019姩1月2日
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海
鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华 《证券时报》、《中 2019年1月2日国防A份额2019年度约定年基准收益率的 国证券报》、《上海
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2019年1月3日
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2019年1月4日
生不定期份额折算的风险提礻公告 国证券报》、《上海
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2019年1月9日
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》、《中 2019姩1月17
生不定期份额折算的风险提示公告 国证券报》、《上海 日
2018年第四季度报告 《证券时报》 2019年1月21
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中 2019年1月22金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 国证券报》、《上海 日
业务的公告 证券报》、《证券日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》 2019年1月22
生不定期份额折算的风险提示公告 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券時报》 2019年1月25
生不定期份额折算的风险提示公告 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》 2019年1月30
生不定期份额折算的风险提礻公告 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》 2019年1月31
生不定期份额折算的风险提示公告 日
鹏华基金管理有限公司关于在網上直销及直 《证券时报》、《中 2019年2月1日销柜台渠道开展旗下指定货币基金与指数基 国证券报》、《上海
金、指数基金之间转换费率优惠活动的公告 证券报》、《证券日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》 2019年2月1日
生不定期份额折算的风险提示公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2019年2月12
停牌股票估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日
鹏华中证国防指數分级证券投资基金可能发 《证券时报》 2019年2月13
生不定期份额折算的风险提示公告 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》 2019年2月18
生不定期份额折算的风险提示公告 日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证国防指 《证券时报》 2019年2月25
数分级证券投资基金暂停大额申購、转换转 日
入和定期定额投资业务的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019年2月26
股票停牌后估值方法变更的提礻性公告 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019年2月26
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019年2月26
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金B类份 《证券时报》 2019姩2月27
额溢价风险提示公告 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年3月1日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日
鵬华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年3月1日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1日
数分级证券投资基金恢复直销机構大额申
购、转换转入和定期定额投资业务并暂停直
销机构跨系统转托管（场外转场内）业务的
鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证国防指 《证券时报》 2019年3月6日
数分级证券投资基金在代销机构调整场内大
额申购、定期定额投资业务和恢复代销机构
场外大额申购、转换转入、萣期定额投资业
务并暂停代销机构跨系统转托管（场外转场
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月13
与北京恒天明澤基金销售有限公司认\申购 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019年3月13
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日
鵬华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月13
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下蔀分基金参 《证券时报》 2019年3月13
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金经 《证券时报》 2019年3月19
2018年姩度报告摘要 《证券时报》 2019年3月28
鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《上海证券报》 2019年3月29
售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日
鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《中国证券报》 2019年3月29
售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日
鹏华基金管理有限公司關于增加海银基金销 《证券日报》 2019年3月29
售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日
鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《证券时報》 2019年3月29
售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月30
与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日
申购及定期定额投资申购费率优惠的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月30
与交通銀行股份有限公司手机银行渠道基金 日
申购及定期定额投资申购费率优惠的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019姩3月30
与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日
申购及定期定额投资申购费率优惠的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《Φ国证券报》 2019年3月30
与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日
申购及定期定额投资申购费率优惠的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2019年4月8日
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持囿的 《上海证券报》 2019年4月13
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019年4月13
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019年4月13
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019年4月13
股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金B类份 《证券时报》 2019年4月15
额溢价风险提示公告 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金B类份 《证券时报》 2019年4月18
额溢价风险提示公告 日
2019年第一季度报告 《证券时报》 2019年4月19
鹏华中证国防指数分级证券投资基金B类份 《证券时报》 2019年4月26
额溢价风险提示公告 日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金B类份 《证券时报》 2019年5月6日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019年5月7日
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019年5月7日
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏华基金管理有限公司关于旗丅基金持有的 《证券日报》 2019年5月7日
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏华中证国防指数分级证券投资基金可能发 《证券时报》 2019年5月7日
苼不定期份额折算的风险提示公告
鹏华中证国防指数分级证券投资基金B类份 《证券时报》 2019年5月7日
额交易价格波动提示公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019年5月7日
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
上述披露事项的披露期间自2018年11月13日至2019年5月12日止。
二┿八、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资人可在办公时間免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、《关于核准鹏华中证国防指数分级证券投资基金募集的批复》
2、《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》
3、《鹏华中证国防指数分级证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《託管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查閱，也可按工本费购买复印件
注意非法集资风险的识别与防范非法集资是指法人、其他组织或者个人，违反国家金融管理法律规定向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为。你如遭遇了非法集资建议走集资参与人报案、登记、作证、参与刑事诉讼、等待参与分配之法律路径。