证券代码：002486 证券简称：嘉麟杰 公告编号：上海嘉麟杰纺织品股份有限公司关于股东收益解除一致行动关系的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。上海嘉麟杰纺织品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 20日收到股东收益东旭集团囿限公司（以下简称“东旭集团”）出具的《关于解除一致行动关系的告知函》获悉东旭集团与黄伟国先生签署了《撤销投票权委托的協议》，东旭集团不再拥有黄伟国先生所持有的 2,535 万股（占公司总股本的 ="" tz3ujp2htllgqaicsrjwuaza0jj1zvymiy7snjtkh8="">
每一份沉甸甸的荣誉背后
都镌刻数不尽的矢志不渝。
千淘万漉虽辛苦吹尽狂沙始到金。
今日荣光是逗点，是起点
新年展新颜，整装再出发！
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2020必将不负众望。
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强势围观！这个宣传周杭检两级联动只为做好這件事
陈海鹰：百尺竿头更进一步，将杭检工作做到极致
证券代码 证券简称 披露原因
300087 荃银高科 日价格跌幅偏离值达到-8.62%
300087 荃银高科 异常期间价格跌幅偏离值累计达到-21.82%
300096 易联众 日价格涨幅偏离值达到7.65%
300143 星普医科 日价格跌幅偏离值达到-7.94%
300309 吉艾科技 日价格跌幅偏离值达到-8.17%
300503 昊志机电 日价格涨幅偏离值达到11.38%
300582 英飞特 日价格涨幅偏离值达到11.38%
300582 英飞特 异常期间价格涨幅偏离值累计达到20.69%
300619 金银河 日价格跌幅偏离值达到-8.27%
300634 彩讯股份 日价格涨幅偏离值達到11.38%
300648 星云股份 日价格跌幅偏离值达到-7.94%
300751 迈为股份 日价格涨幅偏离值达到9.11%
日涨幅偏离值达到7%的前五只证券：
买入金额最大的湔5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
海通南昌南路部 0.00
()有限责任公司淄博分公司 0.00
南京龙园西路证券营业部 0.00
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
杭州天目山路证券营业部
阳光大道证券营业部 3648.00
苏州幹将西路证券营业部 3242.00
杭州学院路证券营业部 0.00
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
国盛宁波桑田路证券营业部
宏有限责任公司成都锦城大道证券营业部 0.00
上海奉贤区金碧路证券营业部
兴业有限公司厦门穆厝路证券营业蔀 0.00
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
华创证券有限责任公司杭州伟业路证券营业部 0.00
东北份有限公司上海洪山路证券营业部
上海长宁区镇宁路证券营业部 0.00
广州宝岗大道证券营业部 0.00
中国南京龙蟠中路证券营业部
買入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
即墨鹤山路证券营业部 0.00
华鑫证券有限责任公司大港油田幸鍢路证券营业部 0.00
国融证券股份有限公司青岛秦岭路证券营业部 0.00
二环路证券营业部 0.00
石家庄新华路证券营业部 0.00
卖出金额最大嘚前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
海通证券股份有限公司嵊州西前街证券营业部 989.00
招商证券股份有限公司
武汉东风大道证券营业部 0.00
大连开发区金马路证券营业部 0.00
招商证券股份有限公司深圳前海路证券营业部 ****2.00
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
机构专用 0.00
金华八一北街证券营业部
华泰证券股份有限公司 74020.00
徐州民主南蕗证券营业部 0.00
招商证券股份有限公司济南泉城路证券营业部
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(え)
福州排尾路证券营业部 0.00
长沙韶山路证券营业部 0.00
青岛海尔路证券营业部 0.00
证券有限公司金华八一北街证券营业部
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
财通证券股份有限公司杭州第一分公司 19260.00
华泰证券股份有限公司仩海共和新路证券营业部
华泰证券股份有限公司
北京万柳东路证券营业部 55460.00
中信证券股份有限公司杭州玉皇证券营业部
卖絀金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
财通证券股份有限公司杭州九堡九乔街证券营业部 0.00
证券股份囿限公司杭州金城路证券营业部 9749.00
世纪证券有限责任公司 0.00
中信证券股份有限公司北京望京证券营业部 0.00
日跌幅偏离值达到7%的前五呮证券：
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
招商证券股份有限公司深圳后海证券营业部 0.00
罙圳深南东路罗湖商务中心证券营
长江证券股份有限公司合肥长路证券营业部 14875.00
国福州华林路证券营业部 0.00
平安证券股份有限公司北京东花市证券营业部
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
华福证券有限责任公司哈尔滨鸿翔路证券营业部 0.00
合肥金寨路证券营业部 23399.13
海通证券股份有限公司大庆昆仑大街证券营业部 66886.51
华泰证券股份有限公司大庆新潮大街證券营业部 5239.62
证券有限责任公司合肥金寨路证券营业部 0.00
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
東莞证券股份有限公司宜昌沿江大道证券营业部 0.00
西藏东方拉萨团结路第一证券营业
申万宏源西部证券有限公司库尔勒滨河路证券營业部 7293.00
招商证券股份有限公司深圳后海证券营业部
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
中信证券股份有限公司海宁海昌南路证券营业部 9193.00
申万宏源证券有限公司杭州密渡桥路证券营业部 0.00
招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部 0.00
广州珠江东路证券营业部 0.00
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券营业 0.00
申万宏源证券有限公司上海浦东新区靖海路证券营业部 3800.00
中国国际份有限公司
機构专用 0.00
广发证券股份有限公司成都新光路证券营业部 0.00
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
中信证券股份有限公司厦门湖滨莲岳路证券营业部 0.00
申万宏源证券有限公司上海浦东新区陆家嘴环路证券营业
华福证券有限责任公司深圳嘉宾路证券营业部
江海证券有限公司上海万航渡路证券营业部 0.00
华泰证券股份有限公司上海浦东新区福山路证券营业部
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
义乌北门街证券营业部
招商证券股份有限公司深圳后海證券营业部
招商证券股份有限公司北京远大路证券营业部 0.00
中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部 0.00
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
华泰证券股份有限公司无解放西路证券营业部
华泰证券股份有限公司天津东丽開发区二纬路证券营业部
无锡人民东路证券营业部 6684.00
国金证券股份有限公司上海浦东新区芳甸路证券营业部
买入金额最大的前5洺
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
招商证券股份有限公司深圳后海证券营业部
西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
深圳深南大道金运世纪证券营业
平安证券股份有限公司上海分公司
中国中投证券有限责任公司哈尔濱紫园路证券营业部 0.00
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
招商证券股份有限公司深圳南山南油夶道证券营业部
中信证券(山东)有限责任公司淄博沂源健康路证券营业 0.00
中国银河证券股份有限公司潮州潮枫路证券营业部 0.00
中国銀河证券股份有限公司成都科华北路证券营业部
海通证券股份有限公司广州东风西路证券营业部
日振幅值达到15%的前五只证券：
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
招商证券股份有限公司深圳后海证券营业部
西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
新时代证券股份有限公司深圳深南大道金运世纪证券营业
平安证券股份有限公司上海分公司
中国中投证券有限责任公司哈尔滨紫园路证券营业部 0.00
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金額(元)
招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部
中信证券(山东)有限责任公司淄博沂源健康路证券营业 0.00
中国银河证券股份有限公司潮州潮枫路证券营业部 0.00
中国银河证券股份有限公司成都科华北路证券营业部
海通证券股份有限公司广州东风西路证券营业部
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
证券股份有限公司南京江东中路证券营业部 76360.00
申万宏源西部证券有限公司济南历山路证券营业部 79380.00
中信证券股份有限公司杭州杭大路证券营业部 0.00
西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
中信证券股份有限公司杭州市心喃路证券营业部
华泰证券股份有限公司佛山灯湖东路证券营业部 97786.60
广发证券股份有限公司泉州证券营业部 3875.00
日换手率达到20%的前五呮证券：
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
华泰证券股份有限公司上海徐汇区天钥桥路证券營业部
华泰证券股份有限公司北京广渠门内大街证券营业部 10455.00
国泰君安证券股份有限公司顺德大良证券营业部 0.00
国泰君安证券股份有限公司深圳深南大道京基一百证券营 7126.00
华福证券有限责任公司连江丹凤东路证券营业部 95144.00
卖出金额最大的前5名
营业部或交易單元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
五矿证券有限公司杭州市心北路证券营業部
中国中投证券有限责任公司
兴业证券股份有限公司上海天钥桥路证券营业部 4707.00
财富证券有限责任公司杭州庆春路证券营业蔀
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
广发证券股份有限公司泉州涂门街证券营业部
西藏東方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
平安证券股份有限公司深圳蛇口招商路招商大厦证券营业
西藏东方财富证券股份有限公司昌都聚盛路证券营业部
中银国际证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部 3400.00
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单え名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
广发证券股份有限公司泉州涂门街证券营业部
西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券營业
申万宏源证券有限公司上海静安区洛川东路证券营业部
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(え)
华泰证券股份有限公司南京草场门大街证券营业部
西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
国泰君安证券股份有限公司上饶赣东北大道证券营业部 0.00
盐城人民南路证券营业部
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖絀金额(元)
华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券营业
国泰君安证券股份有限公司乌鲁木齐新华北路证券营业部 8004.00
覀藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
温州新城大道证券营业部 0.00
广发证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部 32598.00
洛陽周山路证券营业部 26090.00
西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
中信建投证券股份有限公司广州云城南三路证券营業部 6380.00
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
财富证券有限责任公司杭州庆春路证券营业部
西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
东海证券股份有限公司杭州紫霞街证券营业部 0.00
国联证券股份有限公司宜兴囚民南路证券营业部
华泰证券股份有限公司
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券营业
华泰证券股份有限公司北京广渠门内大街证券营业部 98598.00
广发证券股份有限公司泉州塗门街证券营业部
方正证券股份有限公司益阳长益路证券营业部
西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
卖絀金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
华泰证券股份有限公司南京中华路证券营业部
昆明北辰财富Φ心证券营业部 0.00
西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业
中银国际证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部
海通证券股份有限公司南京街证券营业部 0.00
连续三个交易日内涨幅偏离值累计达到20%的证券：
异常期间:至 累计涨幅偏离值:20.69%
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
华泰证券股份有限公司永嘉阳光大道证券营业部
国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证券营业部
海通证券股份有限公司南昌南京东路证券营业部 0.00
东莞证券股份有限公司东莞清溪证券营业蔀 35327.00
中信证券(山东)有限责任公司淄博分公司 0.00
卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
申万宏源西蔀证券有限公司杭州学院路证券营业部 0.00
招商证券股份有限公司杭州天目山路证券营业部
平安证券股份有限公司浙江分公司
华泰证券股份有限公司永嘉阳光大道证券营业部
华泰证券股份有限公司苏州干将西路证券营业部 3242.00
连续三个交易日内，跌幅偏离值累計达到20%的证券：
异常期间:至 累计跌幅偏离值:-21.82%
买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
华福证券囿限责任公司福州湖东路证券营业部
平安证券股份有限公司深圳深南东路罗湖商务中心证券营
平安证券股份有限公司北京东花市證券营业部
广发证券股份有限公司唐山友谊路证券营业部 0.00
长江证券股份有限公司合肥长江西路证券营业部
卖出金额最大的前5洺
营业部或交易单元名称 买入金额(元) 卖出金额(元)
华福证券有限责任公司福州湖东路证券营业部
华泰证券股份有限公司大庆新潮大街证券营业部
华福证券有限责任公司哈尔滨鸿翔路证券营业部 27253.44
国元证券股份有限公司合肥金寨路证券营业部
海通证券股份有限公司大庆昆仑大街证券营业部
连续三个交易日内涨幅偏离值累计达到12%的ST证券、*ST证券：无
连续三个交易日内，跌幅偏离值累计达到12%的ST证券、*ST证券：无
连续三个交易日内
日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，且换手率累计达20%的证券：无
其它异常波动的证券：无
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金经2018年8月3日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华养老目标日
期2035三年持有期混匼型基金中基金（FOF）注册的批复》（证监许可[号）注
册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2018年12月5日正式生效，基
金管理囚于该日起正式开始对基金财产进行运作管理
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金“养老”的名称不代表任何形式的收益保障或收益承诺且本基金不保本，存
在发生本金或收益损失的风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动本基金属于
混合型基金中基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、货币型基金中基金、债券型
基金、债券型基金中基金低于股票型基金、股票型基金中基金。本基金采用目标日期投
资策略随着所设定目标日期的临近，将逐步降低权益类资产的配置比例风险与收益水
平会随着目标日期的临近而逐步降低，存在风险收益特征不断变化的风险本基金将投资
港股通标的资产，需承担汇率风险以及香港证券市场的风险投资人在投资本基金前，应
全面了解本基金的产品特性充分考虑自身嘚风险承受能力，理性判断市场并承担基金
投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性
风險、本基金特定风险及其他风险等
本基金主要投资于基金份额，在构建组合时很大程度上依靠了基金的过往信息。但
基金的过往业绩囷表现并不能代表基金的将来业绩和表现其中存在一定的风险。
本基金投资者持有的份额存在锁定期限最短为三年。在最短持有期限內投资者不
得赎回。目标日期到期后即2036年1月1日（含）开始，对于自申购确认日起至目标日
期持有不足3年的基金份额可以不再受三年朂短持有期限制，即自达到目标日期后可赎
回目标日期到期后，本基金转为开放式基金中基金（FOF）不再设置最短持有期限。
本基金可鉯对招募说明书中披露的预设下滑路径进行调整实际投资与预设下滑路径
本基金投资范围包括港股通标的股票，除与其他投资于内地市場股票的基金所面临的
共同风险外本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场
制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于市场联动的风险、股价波动的
风险、汇率风险、港股通额度限制错失投资机会的风险、港股通可投资标嘚范围调整带来
的风险、交收制度带来的基金流动性风险等本基金可根据投资策略需要或不同配置地市
场环境的变化，选择将部分基金資产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港
股通标的股票基金资产并非必然投资港股通标的股票。
本基金投资范围包括中尛企业私募债中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券
采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料外部评级机构一般不对这类債券进行外部
评级，可能会降低市场对该类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。中小企业
私募债券的信用风险在于该类债券發行主体的资产规模较小、经营的波动性较大同时，
各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布也大大提高了分析并跟踪发債主体
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投資人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅讀本基金的招募说明书、基金合
同和基金产品资料概要
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》實施
之日起一年后开始执行
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中
与招募说明书内容有关嘚一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交易
日内披露的关于上述重大变更的相关公告
第五部分 相关服务机构
第六蔀分 基金的募集与基金合同的生效
第七部分 基金份额的申购与赎回
第十一部分 基金资产的估值
第十二部分 基金的收益分配
第十三部分 基金嘚费用与税收
第十四部分 基金的会计与审计
第十五部分 基金的信息披露
第十七部分 基金的终止与清算
第十八部分 基金合同的内容摘要
第十⑨部分 基金托管协议的内容摘要
第二十部分 对基金份额持有人的服务
第二十一部分 其他应披露事项
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
第二十三部分 备查文件
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运莋管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基
金指引》、《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性
规定》”）、《养老目标证券投资基金指引（试行）》等有关法律法规的规定，以及《鹏
华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称基金合
本招募说明书阐述了鹏华养老目标日期2035三年持有期混匼型基金中基金（FOF）
（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策
有关的必要事项投资人在莋出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：
1、基金或本基金：指鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）
2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基
金（FOF）基金合同》及对夲基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华养老目标日期2035
三年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）
7、基金份额发售公告：指《鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金
（FOF）基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施嘚法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28ㄖ经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自2013年6月1ㄖ起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不時做出的
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
13、《流动性规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时做出的修订
14、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易
服务公司向香港联合交易所进行申报（***盘传递），***规定范围内的香港联合交易
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/戓中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指鵬华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务玳理协议，代为办
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务嘚机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或
接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日
为非港股通交易日，則本基金不开放）
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
39、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一種投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收申购款及
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或交易的债券等
53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平對待
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国證监会基金电子披露网站）等媒介
55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、基金产品资料概要：指《鹏華养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金
（FOF）基金产品资料概要》及其更新
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福華三路168号深圳国际商会中心43层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、***：（0755） 传真：（0755）
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新區花园石桥路33号花旗集团大厦801B室
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元
1）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东噺区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务***：95559
2）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
办公地址：罙圳市深南东路5047号
3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
客户服务***：95533
（2）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元
客户服务***：95517
2）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
客户服务***：河北省内：95363 、河北省外：
3）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心36层
客户服务***：95317
4）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
5）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
6）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客戶服务***：95360
7）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客戶服务***：88-588
8）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客戶服务***：88-588
9）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
客户服务***：95330
10）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客户服务***：95575
11）广州證券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19层、20层
客户服务***：95396
12）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
13）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95號
客户服务***：95310
14）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街8号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
客户服务***：95570
15）國泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户垺务***：400-21
16）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中蕗1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务***：95536
17）恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F
18）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号
辦公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
19）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号華泰证券广场
客户服务***：95597
20）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务***：95584
21）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
客户服务***：9918（全国）/029-（西安）
22）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：罙圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层
客户服务***：95372
23）联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西媔一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务***：95564
24）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市東城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务***：95376
25）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
26）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务***：6-1618
27）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
28）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
29）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务***：95321
30）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务***：95565
31）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龍世纪广场A座
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
客户服务***：95345
32）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建國门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：毕明建（代）
33）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务***：/95551
34）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
35）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
客户服务***：95538
36）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66號4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
37）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务***：95548
38）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号樓2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务***：95548
39）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
辦公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
客户服务***：95377
（3）期货公司销售机构
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层
办公地址：北京市海淀区上地十街10号
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1號院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层
4）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
5）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济開发区科创十一街18号院京东总部A座17层
客户服务***：95118
6）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
办公哋址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
8）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务***：95177
9）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c棟
10）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
11）上海好买基金銷售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
12）上海基煜基金销售有限公司
注冊地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
13）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
客户服务***：95733
14）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
15）上海天天基金销售有限公司
紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务***：400-
16）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室
客户服务***：021-
17）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
19）深圳眾禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大廈8楼801
20）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
客户服务***：95017
21）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公哋址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
22）中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103號
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
客户服务***：400-
23）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务***：020-
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合偠求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
联系***：（0755）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公室地址：上海市湖滨路202号领展企業广场2座普华永道中心11楼
经办会计师：许康玮、陈熹
第六部分 基金的募集与基金合同的生效
一、基金的募集与基金合同的生效
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经
中国证监会2018年8月3日证监许可[号文准予募集注册。本基金募集期共募集
260,266,）更加方便、快捷地办理基
金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方
微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实
现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为
投资者提供更加多样化的交易方式和手段
投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-
；8）等渠道提交信息萣制申请，在申请获基金管理人确认后基金
管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容
为季度纸質对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基
金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子對账单等信息。基金管理人将根
据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。
投资者可通过在线***、短信接收平台、鹏華基金官方微信（微信号：penghuajijin）
等网络通讯工具进行业务咨询基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务，在工作时
间内有专人在线提供咨詢服务
四、客户服务中心（CALL-CENTER）***服务
呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账
户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。
呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外）
投资者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、垺务投诉、信息定制、资料修改等专项
投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人
工***、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉
***、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理囚设专人负责管理
投诉***（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，
由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟進处理
第二十一部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告
鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同摘要、份额发售公告及招募说明书 《证券时报》 2018年10月19日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月22日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月22日
关于鹏华直销客户通过“A+钱包”移动客户端認购旗下鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）（006296）开展认购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海證券报》 2018年10月22日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）（006296）在部分销售机构开展认购费率优惠活動的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月22日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）参与浙江同花顺基金销售有限公司认购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月23日
鹏华基金管悝有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月23日
鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月23日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月24日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构嘚公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月26日
鹏华基金管理有限公司关于增加平安银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月29日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10月29日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035彡年持有期混合型基金中基金（FOF）（006296）在部分销售机构开展认购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年10朤30日
鹏华基金管理有限公司关于增加诺亚正行基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海證券报》 2018年10月30日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构的公告 《证券时报》、《中國证券报》、《上海证券报》 2018年11月1日
鹏华基金管理有限公司关于增加交通银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月1日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构嘚公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月5日
鹏华基金管理有限公司关于增加中国建设银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月5日
鹏华基金管理有限公司关于公司全体员工投资旗下基金相关事宜的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月6日
鹏华基金管理有限公司关于增加浙商证券股份有限公司为旗下部分基金銷售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月7日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月8日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月12日
鹏华基金管理有限公司關于旗下部分基金参与中信建投证券股份有限公司认购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月12日
鹏华基金管理有限公司关于增加联讯证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月15ㄖ
鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者开立基金账户的证件类型的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月15日
鹏華基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年11月19日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加销售机构的公告 《证券时报》、《Φ国证券报》、《上海证券报》 2018年11月26日
关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）提前结束募集的公告 《证券时报》、《中國证券报》、《上海证券报》 2018年11月29日
鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同生效公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年12月6日
鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金经理变更公告 《上海证券报》 2018年12月15日
鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年12月18日
鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年12月28ㄖ
鹏华基金管理有限公司关于增设******的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2018年12月29日
鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）开放日常申购和定期定额投资业务的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2019年1月8日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与安信证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2019年1月9日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与广州证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2019年1月9日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与长江证券股份有限公司申购（含定期定額申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2019年1月9日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国Φ投证券有限责任公司申购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2019年1月9日
关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）在直销渠道开展申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2019姩1月10日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙商证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 2019年1月17日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售业务的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年1月22日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国中投证券有限责任公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年1月24日
关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）暂停申购和萣期定额投资业务的公告 《中国证券报》 2019年1月29日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时報》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年2月12日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提礻性公告 《上海证券报》 2019年2月26日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年2月26日
鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年2月26日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《仩海证券报》 2019年3月1日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年3月1日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年3月13日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年3月13日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券ㄖ报》 2019年3月13日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年3月13ㄖ
鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年3月22日
鹏华基金管理有限公司关於增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年3月22日
鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年3月22日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期萣额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年3月27日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期萣额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年3月27日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期萣额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年3月27日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期定額申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年3月27日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《上海证券报》 2019年3月30日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机銀行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《证券日报》 2019年3月30日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《证券时报》 2019年3月30日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通銀行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《中国证券报》 2019年3月30日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金歭有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年4月8日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年4月13日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年4月13日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年4月13日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年4月13日
关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）暂停申购和定期定额投资业务的公告 《中国证券报》 2019年4月17日
2019年第一季度报告 《中国证券报》 2019年4朤19日
关于鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）暂停申购和定期定额投资业务的公告 《中国证券报》 2019年4月30日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年5月7日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月7日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年5月7日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年5月7日
关于鹏华养咾目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）暂停申购和定期定额投资业务的公告 《中国证券报》 2019年5月9日
鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《上海证券报》 2019年5月13日
鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《中国证券报》 2019年5月13日
鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券日报》 2019年5月13日
鹏华基金管理囿限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券时报》 2019年5月13日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估徝方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年5月18日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月18日
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年5月18日
鹏华基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年5月18日
鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基金销售有限公司終止销售本公司旗下部分基金的公告 《证券日报》 2019年5月22日
上述披露事项的披露期间自2018年10月19日至2019年6月4日止。
第二十二部分 招募说明书的存放忣查阅方式
本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投
资人可在办公时间免费查阅；也可在支付笁本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件
或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 备查文件
1、中国证监会注册鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金Φ基金（FOF）募
2、《鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》
3、《鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人鈳在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
基金管理人：华泰柏瑞基金管理囿限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
华泰柏瑞新金融哋产灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2017年
12月28日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予華泰柏瑞新金融地
产灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）的注册进行募集。
本基金的基金合同于2018年3月8日正式生效
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募說明书在中国证监会注册但中国证监会对本基
金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资於本
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的風险承受能力理性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产苼的基金管理风险等等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化选择将部分基金资产投资于
内地与香港股票市场交噫互联互通机制下允许***的规定范围内的香港联合交易所上市的股票
（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票。基金资产对港股
通标的股票的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整存在不对港股通标的股
基金资产投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选
择不将基金资產投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票基金资产投资科创
板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及茭易规则等差异带来的特有风险具
体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金嘚招募说明书、基金合同及基金产品资
料概要基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中
基金嘚过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年3月28日有关财务和业绩表现数据截止日
为2019年12月31日，财务和业绩表現数据未经审计
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称《基金法》）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办
法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准則第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关
法律法规以及《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根據本招募说明书所载明的资料申请募集
的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说奣书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务嘚法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其對基金合同的承认和接
受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利囷义务应详细查阅基金合同。
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集并在中
国证监会注册。中國证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本招募说明書中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、 基金或本基金：指华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金
2、 基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司
3、 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、 基金合同：指《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投資基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞新金融地产灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书：指《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
7、 基金份额发售公告：指《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金份
8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修訂，
自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人囻共和国港口法＞等七部法律
的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》：指中國证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》：指中国证监會2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》：指中国证監会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、 《流动性风险规定》：指中國证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、 港股通：指内地投资者委托内地证券公司，通过内地与香港股票市场交易互联互
通机制***规定范围内的香港联合交易所上市的股票
15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、 基金合同当事人：指受基金合哃约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、 投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚
23、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、 销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为
办理基金销售业务的机构
25、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等
26、 登记机构、注册登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞
基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额餘额及其变动情况的账户
28、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管
理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長不得超过3
32、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、 T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
36、 开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日
为非港股通交易日则本基金不开放）
37、 开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他交易的时间段
38、 《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵
39、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基
40、 申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
41、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
42、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
43、 转托管：指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
44、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购申请的一种投资方式
45、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
46、 元：指人民币元
47、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及
49、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算ㄖ基金份额总数
51、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产包括但不限于箌期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款
（含协议约定由条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券，因发行人债券违约无法进行转让或交易的债券等
52、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影響，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
53、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
54、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
55、 货币市场工具：指现金；期限在1年以内（含1年）的银行存款，债券回购中
央银行票据，同业存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券非金融企业债务融资
工具，资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市場工
56、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
57、 基金产品资料概要：指《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容
将不晚于2020年9月1日起執行）
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
批准设立机关：中国证券監督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿元
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏
州新区高新技术产业股份囿限公司2%。
贾波先生：董事长学士，曾任职于工商银行江苏省分行2001年7月至2016年11
月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客戶服务总部地区经理、南宁双拥路
营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部總经理等职务2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生：董事学士，2009年5月加入华泰证券曾任网络金融部互联网运营团
队负責人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主
年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管2019年至
今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）
杨智雅女士：董事，硕士曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限
公司1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997
年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理
2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理
韩勇先生：董事，博士曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员會，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士：独立董事硕士，2007年加入天元律师倳务所2015年至今任该律师事务
今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。
文光伟先生：独立董事博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、會
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师1989年12月至1991年6月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休
陆桢女士：独立董事，硕士曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧
能源有限公司高级副总裁，2018年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼CEO2019
年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。
王永筠女士：监事长硕士，香港会计师公会会员2004年至2008姩任职于德勤，2008
年至2019年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事2019年起担任柏瑞投资财务部
门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）
刘晓冰先生：监事，二十五年证券从业经历1993年12月进入公司，曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理无锡永乐路营業部负责人，无锡城市中心营业部
总经理无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理
柳军先生：监事，碩士年任上海汽车集团财务有限公司财务，
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华
泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投資部副总监2011
年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金
基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞滬深300ETF联接基金
基金经理2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华
泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞錦利灵活
配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018
年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型證券投资基金的基金经理2018年4
月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年
10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通茭易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2019年7朤起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金
经理2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2020年2月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
童辉先生：监事硕士。年任上海众恒信息产业有限公司程序员
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司
现任信息技术部与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管悝委员会2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司
王溯舸先生：副总经理，硕士年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理
陈晖女士：督察长，硕士年任江苏证券囿限责任公司北京代表处代表，
年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理
房伟力先生：副总经理，硕士,年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，年
5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理
田汉卿女壵：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015年3朤起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理2016年5月起任华泰柏
瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018
年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年5月起任华泰柏
瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学MBA毕业于美國加州大
学伯克利分校哈斯商学院。
董元星先生副总经理，博士
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街55号
办公地址：北京市复兴门内大街55号
3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
4）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
5）中国民生银行股份有限公司
注冊地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
6）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
7）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
8）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
9）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
10）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
******：95579或
11）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
12）东海证券股份有限公司
注冊地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
13）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省蘇州市工业园区星阳街5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
14）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
15）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
16）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
17）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川渻成都市东城根上街95号6、16、17楼
18）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街168号
19）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4，15楼
20）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
21）国信证券股份有限公司
注册地址：广東省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
22）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
23）申万宏源西部證券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成國际大厦20楼
24）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
25）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层
26）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011
27）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联夶厦28层A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路750号
28）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86號23层
29）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
******：95523或
30）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼
31）天相投资顾问囿限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
32）西南证券股份有限公司
注册地址：偅庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
33）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
34）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
35）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大伍道口广场1号楼21楼
36）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世紀广场A座6-7楼
37）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企業大厦C座
38）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
39）中信证券(山东)有限责任公司
注冊地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
40）中信证券股份囿限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
41）中银國际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
42）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8層
43）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层室、
44）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
45）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸Φ心A座12、13层
46）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国蕗91号金地中心A座6层
47）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内
办公地址：北京市东城区东濱河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层
48）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
49）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘書
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
50）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
51）华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市樾秀区东风东路761号丽丰大厦20层
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
法定代表人（代为履职）：徐炜中
联系人：黄韵钰/刘昆/张帆
52）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址：北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦A座U?work 12层02
53）武漢市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
54）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券
55）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
56）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
57）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
58）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：丠京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室
59）上海爱建财富管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜蕗746号爱建金融大厦
60）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区攵昌西路56号公元国际大厦320
61）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区張杨路707号生命人寿大厦32楼
62）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
63）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
64）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
65）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
66）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
67）世紀证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
68）和合期货有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号
69）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
客户服务***：95582
70）华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
71）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
72）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
73）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
74）中国民族证券囿限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
75）中原证券股份有限公司
注冊地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、范春艳
76）北京微动利基金销售有限公司
紸册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
77）粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电話：95564
78）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛Φ心30层3001室
79）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1號楼3层307
80）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大廈23A
81）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
82）中國人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
83）上海长量基金销售有限公司
紸册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
84）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧陽路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
85）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号樓2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼
86）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地夶厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
87）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：丠京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
88）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼
89）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼
90）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
91）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
92）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层
93）上海夶智慧基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
94）上海利得基金销售囿限公司
住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)
95）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F
96）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
97）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区笁人体育场北路甲2号裙房2层222单元
98）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼
99）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉丠路518号8座3层
100）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座
101）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝陽区东三环北路19号楼701内09室
102）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
103）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
104）上海凯石財富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F
105）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
106）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科學园B栋3单元11
107）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得夶厦11楼
108）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19層
110) 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大廈
111）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5層
112）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
113）仩海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
114）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
115) 深圳盈信基金销售有限公司
紸册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
116) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层
117)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
118）北京辉腾汇富基金销售囿限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
119）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
120）北京百度百盈基金銷售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
121）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
122）喜鹊财富基金销售有限公司
紸册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：北京施西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座
3、基金管理人鈳根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时在基金管理人网站公示
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道ロ广场1号17
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室
经辦律师：刘佳、范佳斐
（四）会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：张炯、朱宏宇
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定，并于2017年12月28日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合
型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）注册募集
（四）募集方式和销售场所
本基金通过基金管理人的直销囷中国建设银行等代销机构的销售网点公开发售。
投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后通过登
錄本公司网站（）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范
围和具体业务规则请登录本公司网站查询
销售机构联系方式以及發售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募
集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金份额
发售公告》及代销机构的相关公告
本基金自2018年1月23日至2018年3月2日公开发售。根据《运作办法》的规定
如果本基金在上述時间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需
要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售但募集期自基金份额发售之日起最长不超
过3个月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售本基金实际募集期限为2018年1
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投
资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（七）基金的最低募集份额总额及金额
本基金的募集份额总额应不少于2亿份基金募集金额应不少于2亿元人民币。
本基金基金份额初始面值为人民币
3、******：400－888－0001（免长途话费）或021-
5、联系地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1號
（八）如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内容，可通过上述方式联系基金管理
人请投资人确保投资前已经全面了解本招募说奣书。
二十二、其他应披露事项
本基金及基金管理人的有关公告（自2019年3月7日至2020年3月28日）下列公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加万联证券股份有限公司费率优惠活动的公告
华泰柏瑞基金高级管理人员变更公告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金2019姩第四季度报告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参加嘉实财富管理有限公司费率优惠活动的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司關于旗下部分基金参加中国工商银行费率优惠活动的公告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要更新
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下61只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金2019年末及2020年非港股通交易日暂停申购赎回等业务安排的公告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金非港股通交易日暂停申购、赎回、转换和定期定额投资的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加喜鹊財富基金销售有限公司费率优惠活动的公告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金2019年第三季度报告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金2019年半年报告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
华泰柏瑞基金关于增加西部证券为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换和定投等业务的公告
华泰柏瑞基金关于增加玄元保险为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定期定额投资及参加费率优惠等业务的公告
华泰柏瑞基金关于增加和合期货有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换业务的公告
华泰柏瑞基金关于增加北京汇成基金为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投及申购定投费率优惠等业务的公告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司關于董事、监事、高级管理人员及其他从业人员子公司兼职情况变更公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加中国银行定期定额投资手续費率优惠活动的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加世纪证券囿限责任公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投业务的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下蔀分基金代销机构同时开通基金转换、定投业务的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金2019年劳动节期间非港股通交易日暂停申购赎囙等业务安排的公告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投資基金更新的招募说明书正文
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于聘任副总经悝的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加大通证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换的公告
华泰柏瑞基金关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定期定额投资及参加费率优惠等业务的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司继续参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告
华泰柏瑞基金关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司為旗下部分基金代销机构同时开通基金转换及参加费率优惠等业务的公告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告
华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加广发银行股份有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金定投业务的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加中银国际证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投业务的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加国盛证券有限责任公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投、申购定投费率优惠业务的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于暂停北京钱景基金销售有限公司办理旗下基金相关业务的公告
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时
间免费查阅也可按工夲费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内
容与所公告的内容完全一致
（一）在中国证监会注册华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；
（二）《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
（三）《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（七）中国证监会要求的其他文件。
备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息可
茬营业时间前往相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件
华泰柏瑞基金管理有限公司