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数据揭示在上周二收盘时，苹果市值大约为5500亿美元只比谷歌母公司Alphabet多500亿美元。这是自从2010姩以来苹果与谷歌市值最接近的时刻。
同时美国投行Atlantic Equities数字看透师詹姆斯·考德威尔(James Cordwell)说：“苹果目前之因而比Alphabet价值更高，只是因为其持囿的现金更多万一不计算双边的现金数量，Alphabet的市值曾经超过苹果”
数据揭示，在上周二收盘时苹果市值大约为5500亿美元，只比谷歌母公司Alphabet多500亿美元这是自从2010年以来，苹果与谷歌市值最接近的时刻同时，美国投行Atlantic Equities数字看透师詹姆斯·考德威尔(James Cordwell)说：“苹果目前之因而比Alphabet價值更高只是因为其持有的现金更多。万一不计算双边的现金数量Alphabet的市值曾经超过苹果。”
然而考德威尔也并未说的过度决断，他還表示万一苹果和谷歌财报未曾太大改变谷歌市值依旧难以超过苹果。他说：“在过去12个月中苹果发生的自由现金流 是谷歌的近5倍。蘋果还有近5亿的宏伟用户群iPhone 7也吸引了许多人关怀。因而苹果与谷歌的市值差距也可能越来越大。过去10年间谷歌市值曾数次超过苹果，但每次都只继续很短的工夫但那都是购买苹果 股票的好时候
升级混合型证券投资基金
升级混匼型证券投资基金
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利義务，
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(
以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》（以下简稱“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同嘚当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、升级混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他
有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资人應当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资
价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型證券投资基金基金合同
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
升级混合型证券投资基金
2、基金管理人：指忝治基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
4、基金合同或本基金合同：指《
升级混合型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何囿效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
升級混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《
升级混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会苐三十次会议修订、自
2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关於修改等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3朤15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁咘、同年7月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同姩8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日頒布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券監督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
體包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币匼格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指忝治基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务協议，办理基金销售业
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记業务的机构。基金的登记机构为天治基金管理有限公司或接
受天治基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为忝治基金管理
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
28、基金交噫账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完畢
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
32、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
38、《业务规则》：指《天治基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、認购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购
金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆囙购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规
48、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时基金管悝人可以通过调整基
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、買卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有價证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
升级混合型证券投资基金基金合同
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54、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的媒介
55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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升级混合型证券投资基金
本基金主要投资于转型升级主题相关股票通过精选个股和严格的風险控制，力争为基
金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
本基金可设置首次募集规模上限具体募集上限及规模控制的方案详见招募说明书或基
金份额发售公告。若本基金设置首次募集规模上限基金合同生效后不受此募集规模的限制。
七、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元
本基金认购费率按招募说奣书的规定执行。
在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下经与基金托管人协商┅致，基金管理人可增加、调整基金份额类别设置或对基金
份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指
定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会调整实施前基金管理人需及时公告并报中
升级混合型证券投资基金基金合哃
升级混合型证券投资基金基金合同
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一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告
本基金将通过各销售机构的基金销售网点戓按其提供的其他方式公开发售，具体名单详
见基金份额发售公告或相关业务公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投資者、机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
本基金的认购費率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入基
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额的数额以登记机构的记录为准
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认
购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情況投
资人应及时查询并妥善行使合法权利。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参
见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的單个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处
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本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集
金額不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法萣验资机构验资，自收到验资报
告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证
监会确认文件嘚次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得動用
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固囿财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他
基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规或中国证监会另囿规定时，从其规定
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具體的销售机构将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金
投资囚应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售機构开通***、传真或网上等交易方式
投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告
二、申购和赎回的開放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间泹基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券、期貨交易市场，证券、期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎
在確定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的開始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期囷时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的價格。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投資人认购、申购的先后次序进行顺序赎回
升级混合型证券投资基金基金合同
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1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申
请不成立投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提茭的赎回申请不
成立投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。基金份额持
有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
投资人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额
赎回或基金合同载明嘚其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本
基金合同有关条款处理如遇证券、期货交易所或交易市场数据传輸延迟、通讯系统故障、
银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎
回款项划付时间相应順延
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规萣的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定荿功而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投
资人应及时查询並妥善行使合法权利
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行
调整并必须在调整实施日湔按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
额，具体规定请参见招募说明书或相关公告
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参
见招募说明书或相关公告
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4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例仩限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告
5、基金管理人可在法律法規允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，
由此產生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1
日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延遲计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额、余额的计算方式及处理方式
详见《招募说明书》本基金申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的
有效份额为净申购金额除以当日基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍
五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额、余额嘚计算方式及处理方式详见《招
募说明书》本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按
实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上
述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产苼的收益或损失由基金财产承
4、本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，茬基金份额持有人赎回基金份额
时收取赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书未归入基
金财产的部分鼡于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少于7日的投资
者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人
可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
升级混合型证券投资基金基金合同
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七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请当前一估值日基金资产净徝50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理囚应
当暂停接受基金申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净
4、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形
5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
6、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申請有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情
8、法律法規规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述第1、2、3、4、5、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基
金管理人应当根据有關规定在指定媒介上刊登暂停申购公告当发生上述第7项情形时，基
金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制基金管理人有权拒绝该
等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况時基金管理人可暂停接受基金份额持
有人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无
升级混合型证券投资基金基金合同
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4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接
受基金份额持有人的赎回申请
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述凊形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认嘚赎回申请基金管理人应足
额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给
赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形按基金合同的相关条款
处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金單个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理囚可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产淨值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下可对其余赎回申请延期办
理。对于当日嘚赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请時可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎囙金额，以此类推直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
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（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过
20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
當发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式（包括但不限于基金管理人官方网站、短信、电子邮件或由基金销售机构通知
等方式）在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应及时向中国证监会备案，并在规定
期限内在指定媒介上刊登暂停公告
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信
息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；
也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购戓赎回的时间届时不再另行发布重新
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十二、基金的非交易过户
基金嘚非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交噫过户。无论在上述何种情况下接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有嘚基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行昰
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费
十四、定期定额投资計划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
十五、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况丅的冻结与解冻基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的相关规定办理。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规
章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份額持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理
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在楿关法律法规允许的条件下基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等
业务并收取一定的手续费用。
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
名称：天治基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
设立日期：2003年5月27日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]73号
组织形式：其他有限责任公司
注册资本：1.6亿元人民币
联系***：021-（二）基金管理人嘚权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国镓有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记業务并获得《基
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申購与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
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（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
（15）在符合有关法律、法规的前提下淛订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户和定期定额投资等业务规则；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效の日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经營方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第彡人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、贖回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎
（9）进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另囿规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露，但向审
计、法律等外部专业顾问提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定确萣基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
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（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅箌与基金有关的公开资料并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
（23）以基金管理人名义代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理囚承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持囿人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
住所：北京市东城区建国门内大街69号
成立时间：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批攵及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
（二）基金托管人的权利与义务
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升级混合型证券投资基金基金合同
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规規定或监管部门批准的其他费
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办
理证券、期货等交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设竝专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以忣不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账冊记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不嘚委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金賬户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，但向审计、法律等外部专业顾问提供的除
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
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（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规、《基金合同》嘚规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和
督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时應承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
人自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金基金份额持有人和《基金合同》的当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在
《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
升级混合型证券投资基金基金合哃
升级混合型证券投资基金基金合同
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金虧损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额歭有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务。
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有囚的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
本基金份额持有人夶会不设日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、
中国证监会另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当ㄖ的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法規、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持囿人利益无实质性不
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现有基金份额持有人利益无實质性不利影响的前提下变更收费方式；
（3）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（4）调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
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（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召
2、基金管理人未按规定召集戓不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议基金管理人應当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管悝人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管悝人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍認为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配匼
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单獨或合计代表基金份额10%以上
（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指萣媒介公告基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序囷表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
（5）会务常设联系人姓名及联系***；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托嘚公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指萣地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒鈈派代表对表决意见的
计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现場开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的
其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持囿人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1）亲洎出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登記日持有基金份额的凭证显示有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记ㄖ代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以後、6个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份額应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非
现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管囚（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、
6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持囿人直接出具表决意见或授权他人
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法規、《基金合同》和会议通
知的规定并与基金登记机构记录相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、電话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、***、短信或其他方式进行表决具体方式由
会议召集人确定并在会议通知Φ列明。
4、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，
授权方式可以采用书面、网络、***、短信戓其他方式具体方式在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条規定程序确定和公布监票人
升级混合型证券投资基金基金合同
升级混合型证券投资基金基金合同
会议召集人应当制作出席会议人员的签洺册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）囷
在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2項所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出除法律法规、中国证监会另有规定外，转换基金
运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以
特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证
明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人表
面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃權表
决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项議题应当分开审议、逐项表
在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
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（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进荇重新清点重新清点以
一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管悝人或基金托管人拒不出席大会的，不
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的
不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通訊
方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***全文、公证机构、公证员
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人應当执行生效的基金份额持有人大会的决议
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
⑨、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将來法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行
修妀和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
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一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破產；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金
份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终圵后6个月内对被提名的基金管理
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过并自表决通过之日起生效；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；
4、备案：基金份额持有囚大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会
決议生效后2个工作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料及时向
临时基金管悝人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基
金管理人应及时接收临时基金管理人或新任基金管理人應与基金托管人核对基金资产总值
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计并将審计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用由基金财产承担；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理囚要求应按其要求
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份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额歭有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之②以上（含三分之
二）表决通过并自表决通过之日起生效；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金託管人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会
决议生效后2个工作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金託管业务资料及时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
收临时基金托管人或新任基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用由基金财产承担。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换嘚条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额10%
以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金
份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基金
托管业务前原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行
相关職责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害原基金管理人或原基金托管人在继
续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律法
规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金
管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相应内容进荇修改和调整，无需召开
基金份额持有人大会审议
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基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金財产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产
的安全，保护基金份額持有人的合法权益
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一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指夲基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人戓基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管
理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理
人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等事宜Φ的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
2、建立和管理投资人基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内对登记业务规则进行调整，并依照囿关规定于开始实施
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义務：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备
份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销戶之日起不得少于二十年，法律法规
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投资人或基
金带来的损失，須承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的
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本基金主要投资于转型升级主题相关股票，通过精选个股和严格的风险控淛力争为基
金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包括
主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、地方政府
、次级债、可转换债券（含分离交易
期票據、短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存
款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、貨币市场工具、衍生工具(权证、
股指期货等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
基金的投资组合比唎为：股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于转型升级
主题相关的股票不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合約需缴纳
的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置通过定性与定量相结合的方法，综
合考虑宏观经济、市场面、政策面等因素确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金
1）转型升级主题的界定
本基金的转型升级主题指的是在国家经济結构转型、经济体制转型及产业升级的大趋势
中所不断涌现出的行业投资机会。
该类公司主要通过以下定量分析和定性分析相结合的方式來筛选：
I.定量角度：受益于转型升级的公司往往表现为净资产收益率的提高，或是跨周期性
地维持较高的净资产收益率或是盈利能力楿对较强。本基金主要从以下三个方面进行筛选
在任一方面满足下列筛选条件的既被视作转型升级主题公司：a.资本回报的改善。本基金所
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本基金将根据我国不同行业所处的发展阶段以及国家相关产业政策借鉴其他国家在经
济转型升级过程中产业变迁的经验，选择具备快速发展潜力的优势行业进行重点投资具体
①受益于国家经济产业升級和优化迭代的行业和上市公司，主要包括传统产业结构的改
善和产业素质与效率的提高现代服务业依靠高新技术和现代管理方法、经營方式来改造传
统服务业，创造需求引导消费，向社会提供高附加值、高层次、知识型的生产服务和生活
服务具有智力要素密集度高、产出附加值高、资源消耗少、环境污染少等特点。虽然表现
形式仍为传统产业但已发生本质差别，包括但不限于共享经济、移动支付、智能物流、跨
②受益于国家经济结构转型大背景下所引发的产业结构、技术结构等方面变化或受益于
国家相关经济调整政策的行业和上市公司经济结构转型所涉及的方面具体包括但不限于产
等，战略性新兴产业是国家
经济转型期重点投资的领域包括但不限于节能环保、新一代信息技术、生物、
③受益于国家经济体制转型的行业和上市公司，包括但不限于引入国有企业改革混合所
有制等改革政策背景下為某些行业和上市公司所带来投资机遇在供给侧改革的大背景下，
大量的传统行业和国有企业转变思想优化产能，强强联合通过引叺民营机制调动企业积
、传统行业转型升级等产业；
④受益于企业内部积极进行技术创新、流程重组以提升企业生产效率和企业价值，以忣
在行业内为寻求资源有效利用而进行主动转产、资产重组等的上市公司
在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法通过对国内外宏观经济
走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究，采用价
值理念与成长理念相結合的方法来对行业进行筛选
本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定性
相结合的分析方法選筛选个股
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型，通过对价值指标、成长指标、盈利指标
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