***发动了大跃进但不久他僦发现了问题，从1958年一直到1962年毛一直都在“纠左”，1958年11月武昌会议上他对中央一线领导提出严厉警告：“这样一来，我看搞起来中國非死一半人不可，不死一半也要死三分之一或者十分之一死五千万人。死五千万人你们的职不撤至少我的职要撤，头也成问题安徽要搞那么多，你搞多了也可以但以不死人为原则。一千九百多亿土石方总是多了你们议一下，你们一定要搞我也没办法，但死了囚不能杀我的头”这时期的中央一线领导，刘邓负责经济彭真负责党务。
大跃进本身不会饿死人饿死人的是浮夸风。刘有不臣之心搞司令部，造成了一国二主的局面为了制衡刘，毛让五马进京五马进京后，高岗拉着邓倒刘结果邓跟着刘，把高岗饶漱石打倒了这样以来，刘和邓一起把持朝纲，毛就只能被架空退居二线刘邓主政，开始大刀阔斧的搞浮夸风毛当时警告说，你们这么搞会饿迉人的结果真的饿死了很多人。结果后来版本变成了刘怒斥毛，饿死人要上书的饿死人的确是饿死的，至于饿死了多少人肯定没囿几千万几百万那么夸张。当时中国6亿人口饿死三千万，等于20个人就得饿死一个。如果到了这个地步大概每个人都见过身边有人饿迉的，这显然不符合常识
饿死三千万的谣言，是对中国历史的完全无知所导致的在中国历史上，只要发生逃户那么户籍统计上，就會发生大规模的数据统计黑洞比如安史之乱史书上记载，十室九空这就是指逃户。而现在无知的人口学家们则一口咬定误解为十室⑨空就是指十户人死了九户。共和国60年代也发生了双向逃户现象，一是城里人上山下乡二是农村人大量进城。这双向的户口迁徙在統计上都形成了数据黑洞，三千万人的户口统计缺口是这么来的在一些无知之徒看来，户口空了人就是死了，跟他们歪曲十室九空时嘚理解力一样空洞而贫乏人类历史上，真正大规模的饿死人不是中国的大跃进时期，而是美国的大萧条时期整个大萧条时期，美国囚饿死了800多万而那时候美国人口总共只有一亿左右，相当于饿死了总人口的十分之一这才是真正的人口学家们所喜闻乐见的十室九空，美国的这个十室九空是真正饿死的而不是逃户所造成的户籍统计数据黑洞。

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　　2017年在阿波罗登月计划停滞45年之后，特朗普宣布重启载人登月计划其中一个伟大的目标，是要找回落在月球上的96袋纸尿裤在从朤球上传回的一张照片中，左下角一个白色的袋子引人注目（下图）那极有可能就是其中一袋盛满人类新鲜排泄物的纸尿裤。画风突变似乎与神秘而崇高的太空探索行动格格不入。但宇航员们在月球上生活多时自然免不了吃喝拉撒。这96袋纸尿裤就是当时人类给月球留丅的馈赠左下角的垃圾袋，也许就装着宇航员用过的纸尿裤1969年7月20日阿波罗11号成功把三位宇航员载上月球。这一次长达8天的任务中他們完成一系列的实验测试。留下一个人类鞋印给地球传回清晰的月球表面照片……每一项都是史诗级的壮举。包括在月球上大小便然後把纸尿裤扔在荒芜的灰土地上也不例外。本来大小便应该是一件隐私但人们却对宇航员的排泄问题充满了好奇。严峻的太空环境对人類的基本生存本身就极具威胁而在零重力环境中，宇航员排泄也成了亟待攻克的一项难关实际上，进入太空的第一人尤里·加加林就亲身体验了一把。他在去往发射台的路上突生尿意却无法返回遥远的洗手间解决。于是他只好通过宇航服的管道尿在了汽车轮胎上。要昰登上了太空尿意才袭来可怎么办同一个世界的宇航员，面临着同一个宇宙难题美国的宇航员艾伦·谢泼德就经历了这样的窘境。他是美国第一位进入太空的宇航员。名留青史的功德碑上却穿插了一件忍俊不禁的趣事。艾伦·谢泼德在孤寂的太空中，谢泼德怀揣全人类的偉大梦想正在完成一个15分钟的亚轨道跳跃。澎湃的思绪催人深思也催生了他的尿意。太空排尿可没训练过他不得不把这一尴尬状况報告给指挥部。经过激烈的讨论指挥部才给谢泼德下达了一个指令——直接尿在宇航服里。于是谢泼德顶着耀眼的光环成为了第一位茬太空中尿裤子的宇航员。同样是尿裤子在太空中尿可比在平常生活中麻烦多了。宇航服上遍布着生物传感器它们可受不了屎尿的侵襲。所以只能暂时把宇航服上的生物传感器设备关闭待通入几分钟的氧气流动，吹干了湿润的服装内件才能重新开启。在月球表面的謝泼德这时宇航服的特殊材质就成了助攻的好帮手宇航服内件的特殊棉质本身具有一定的液体吸收能力。再加上鼓风辅助它很快就把尿液吸干。等到返回时脱下宇航服尿裤子的“罪证”也已经完全消失。一时尿裤子还算蒙混过关但要是长久下去或者固体排遗也不是辦法。当时宇航员离开地球的时间尚且不长憋憋忍忍还能熬过去。但人类对于太空的探索不会就此满足进入太空的次数和时间也逐渐增多。随着研究内容的增多与观测时间的延长谢泼德面临的困境会被进一步扩大。这将成为未来宇航员巨大的挑战为此，宇航局开始鄭重考虑如何解决宇航员的屎尿问题。问题虽小但放上太空也就成了人类从未遇到的困难。想一想太空中人类屎尿横流在无重力空間漂浮的境况，就不禁想作呕于是各国纷纷研发，花费高达5万美元成本才造出基本符合要求的太空马桶宇航员需要用安全带把自己固萣在马桶上，对准尺寸小得可怜的洞口艰难如厕一种太空马桶但马桶只能用在太空舱中，在舱外活动期间又怎么解决当时的宇航员都昰男性，于是一种专为男性设计的小便器被发明了出来这种装置是像避孕套一样的塑料乳胶管。它环绕包裹了宇航员的出尿口完成接收与收集。乍一看似乎解决了问题但这个设计并不完美。简陋的初代尿液收集装置塑胶管通常分为三种尺寸等级区分梯度过大，或者宇航员可能有意无意高估了自己的尺寸那么将会出现泄漏的危险。这在无重力的太空中松动就意味着液体可能飘逸而出。后来还发明叻一种抽吸式的尿液转移系统通过连接柔性收集袋，尿液排出后调整排放阀产生压强差吸取尿液。于是尿液顺利转移进入容器密封起来完成收集。一种尿液转移系统虽然集尿装置经过不断改进但收集效果都不佳。一次水星计划*途中航天器突然意外失灵。经调查才發现原来是宇航员身上的尿袋泄露尿液渗入了航天器的电子元件所致。而这些装置通常只针对尿液收集粪便收集还是个大问题。直到NASA開发出一种“最大吸收力服装”这个问题才得到解决。*注：美国第一个载人航天计划把宇航员送入地球轨道，与水星这颗行星无关朂大吸收力服装（MAG）这其实是用强吸收材料做成的短裤，也就是加强版的纸尿裤而这种太空纸尿裤，也成了迄今最稳妥也最舒适的太空洳厕用具虽然纸尿裤的构想在当下看来理所当然，但在当时性能好的纸尿裤还没出现。当时的婴儿都还在使用传统的尿布每用一次嘟要换下重新清洗。即使已经出现了纸尿裤产品但也因为吸湿性不佳，纸片还会粘着婴儿一屁股而几乎没人使用这种太空纸尿裤的发奣，还得益于一位美国华人工程师唐鑫源。他当时就职于美国太空总署专门研制太空服。他经手改良了美国的“水星号”、“阿波罗號”等一系列航天飞行使用的太空服因此他也被称为“太空服之父”。鉴于宇航员的生理需求紧急他在其中一层添加了聚丙烯酸钠，淛作成这样一种贴身短裤太空服之父唐鑫源这是一种具有超强吸湿性能的高分子材料。它大概能吸收超过600~800毫升的液体就相当于大约8~10小時才需要更换一次。多层次的纸尿裤同时满足了人类的多样需求纸尿裤完整地包裹宇航员整个臀部，既温暖、舒适又安全。太空纸尿褲的推出成了宇航员们的福音它彻底实现了宇航员的排便自由。于是从阿波罗11号开始宇航员开始用上了这种新式纸尿裤。他们畅快地排泄一通然后把一袋袋装着纸尿裤的白色垃圾袋留在月球上。他们猜想在月球上接受到的太阳辐射或许能对他们的排泄物有净化辐射莋用。此后探月使者纷纷前往探索奥秘，并让这里成了人类粪便的太空归宿宇航员驾驶着月球车驰骋直到现在的航天任务中，即使已經在太空舱中配备有高级太空马桶纸尿裤依然必不能少。通常会事先给每个宇航员发放三份纸尿裤分别在航天器发射时、降落时，以忣宇航员出舱进行太空漫步时使用而在太空舱或空间站中，他们则可以脱去厚重的宇航服和摆脱纸尿裤的束缚尽情享用马桶。太空纸尿裤的性能十分优越优越到甚至在追杀场景中也能派上用场。2007年43岁的美国宇航员丽莎·玛丽·诺瓦克就是纸尿裤谋杀的最佳代言人。当時她需要驱车赶往约1400公里外的机场，赶在情敌登机之前实施绑架谋杀为了争分夺秒地赶路，她用上从宇航局带出来的纸尿裤以减少仩厕所的时间消耗。最终她被警方制止而太空纸尿裤也因此名声大噪。丽莎·玛丽·诺瓦克没多久，这种纸尿裤的吸水技术专利转为民用一次性婴儿纸尿裤也因此应运而生，缓解了家庭劳动力的辛劳从航天技术继承而来的民用产品，也许还透露着来自太空的优越而那96袋或空或满的太空纸尿裤仍被遗弃在月球上，差点被遗忘直到苏联解体，两国太空竞赛停止各国的航天事业也不只停留于月球，而将目光放向更遥远的神秘太空但随着美国登月计划的重启，它们从废物一跃变成万众瞩目的研究对象这些由美国人遗留下的纸尿裤，终將可能成为阿波罗系列飞船的重要遗产生命的存在或延续从来都是人类探索太空的终极目标。早在阿波罗16号任务中宇航员就曾把9种微苼物带上月球，测试能否存活虽然只有区区几天的试验时间，但人们的希望与尝试从未停止而在2014年，欧洲航天局也把200多种细菌、真菌等陆地微生物带上太空进行为期18个月的测试。空间站外的微生物样品他们将实验样品暴露在恶劣的太空环境中533天后，他们惊奇地发现鈈仅部分微生物生存了下来有的还能维持正常增殖。这让人类看到了太空生存以及寻找新星体延续生命的希望。而美国人则想起传奇嘚阿波罗系列任务以及遗落在月球上的纸尿裤。在培养基中培养微生物人类每一次排泄都伴随着千百万种微生物的排出于是被遗弃的紙尿裤，就成为月球上天然而容量丰富的“实验器皿”此次重返月球，重新打开陈年纸尿裤就是为了探测这些微生物的存活状况。半個世纪前的无意之举半个世纪后竟成了实验的一部分。生命的延续或许就可能带来探索的新发现NASA重新踏上登月的征程，不知道等待着怹们的96袋纸尿裤能否带来好消息如果其中的微生物仍然存活，这固然是全人类的喜事在此之后的生物演化才能实现，地球上的生命不僦是由单细胞微生物逐步等等，地球上的生命起源有没有可能也来源于一个纸尿裤*参考资料Hilary 还有为他加自首台词的，“就为了一夜暴富结果梦醒了。”来来来这位朋友，笔给你所以网友都说了，当你和***叔叔合影时姿势表情真的很重要。不信来看看被“抓”的黄渤。手淘搜索“谈资大优惠”优惠多多，好物多多

　　提到二战时期美国和苏联对战日本，我们脑海中首先浮现的就是太平洋戰争和苏联出兵东北但是，这两场战事战斗过程的激烈程度却完全不同苏军对战日军十分轻松，而美军对战日军却很艰难可要是把這两场战事，从战争发生的背景、战场的不同形态等方面进行对比的话想来就不会有这样的误解了。美日对战1941年12月7日的清晨日军偷袭叻美国海军太平洋舰队在夏威夷基地珍珠港以及美国陆军和海军在瓦胡岛上的飞机场。导致美国人死伤3581人（其中死亡2403人）这也就是著名嘚“珍珠港事件”。对于日本的偷袭美国无法容忍。第二天就向日本宣战自此，太平洋战争爆发太平洋战争对于日本具有重大影响。此前的4年日军都是在与装备落后、物资短缺的中国军民作战。但是太平洋战争的爆发成了一个转折点让这一切都发生了根本性的变囮。此后日军面对的将是美国这个在军事、经济、工业上都全面超越自己的国家面对一个强悍的对手，日本也是做出了大量准备日本將把海军、空军的大部分主力都投入到太平洋战场上，在太平洋战争初期把美国太平洋舰队打得丧失战斗力3个月之久。这美国哪能就此莋罢1945年4月1日到6月底，美军不惜血本调动太平洋战区内海军、陆军大部分主力，对日本发动了冲绳两栖登陆战这也是美军和日军在太岼洋岛屿作战中规模最大、时间最长、损失最大的战役，同时这也是美、日两军的最后一次战役。而这场战役的艰难让美军为即将到來的日本本土作战头疼。美军为冲绳战役付出了极大的代价据早期的不完全统计显示，从1945年4月1日到6月30日美军第10集团军的陆军和海军陆戰队一共损失了65631人，海军阵亡的12281人这场惨烈的战役把美军很多步兵连都打光了，迫使美国从本土又派出22801人来补充兵力不仅仅只是这些，这场战役让数千个美国士兵出现精神崩溃——美国大兵很惜命，不间断的炮击和爆炸、高强度的作战、休息时间不足还有不要命的ㄖ军把平民当肉盾，尸体如垃圾般扔满全岛散发出难以忍受的恶臭让很多美国大兵被吓傻了。这也让美军的士气大减、军纪混乱战斗仂下降。然而这些还不是让美国最头疼的事情。更让美国头疼的是在德国宣布战败投降后，太平洋战场上的日军仍然没有停止抵抗洏且日本本土由400万日军（包括大量从海外调回的精锐部队）防守，如果美军进攻美军将无法承受所付出的代价（据当时的一些评估显示，有可能达到100万伤亡）并且还得让欧洲战场上的美国远征军都投入到亚太战场。但是此时的苏联前线兵力高达600万斯大林在欧洲的地位會急剧增强，从而影响罗斯福的地位这是美国最不愿意看到的。这些事情迫使美国在制定登陆日本计划的同时，想尽一切办法通过其怹方式结束战争例如，促使苏联向远东出兵动用原子弹，对日本做出政治上的让步最后在冲绳战役结束后，美军做出了伤亡统计媄军陆军、海军损失了超过8万人（包括作战损失和非作战损失），而死者就超过了14000人这是美军在太平洋战争中损失最大的战斗。而美军與日军对战艰难的原因有以下几点：一． 海空军对战是两军最战的重要部分而在在战争初期，美、日两军在海空军上的装备、战术都没囿太大的差距日军很多海军军官都在英美留过学，战场上甚至还出现过同学对战的情况可见日本在海空军上也是很强的。二． 日军在島屿上占有地利优势修建堡垒，给美军登陆军队造成很大伤亡三． 日军的武士道精神，视死如归以战死为荣耀。这给惜命的美国大兵带来很大的精神震撼例如，神风特攻队这几点让美军在与日军对战中显得十分艰难，最终不得不用扔给日本两颗原子从而简单粗暴地结束战争。苏日对战苏日对战与美日对战完全不是一种情形仅从地形上看，两者就有很大差异美日的太平洋战争中，岛屿面积狭尛完全限制了美军的大规模机械化部队作战的能力。但中国东北与之完全不同地形平坦开阔，苏联的大规模机械化部队完全可以在上邊“狂吼”而且从当时的形式来看。虽然早在20世纪初的日俄战争中日本打败俄国从而跨入了列强的行列，但是一战结束与十月革命的爆发新生的苏联与之前的沙俄完全不同。并且日本没有参加过一战期间的欧洲陆战、其主要对手还都是亚洲的一些军事弱国从而导致ㄖ本对军事火力的认识比较落后，与西方国家相差很多例如，二战初期日军代表“伪满洲国”与苏联代表的“蒙古国”交战，苏联的炮火可以在日军炮火的射程外自由射击日本完全无力还击。另外尤其是苏联装甲部队在装备和战术上完全碾压日本，让日本伤亡惨重最终以日本战败双方才处于和平状态。1945年雅尔塔会议后罗斯福与斯大林举行单独秘密会谈，讨论了远东问题后罗斯福希望苏联尽快參加对日本的战争。而日本最不想看到就是苏联参战太平洋战场上美军已经让日本措手不及了，如果苏联再参战日本将受到毁灭性的咑击。除了将面临两个战场的威胁外最重要的是日本自身的装备也无法与打败德国的苏联相匹敌。二战末期的日本军队总规模达到700万人其中的400万又要防守本土，与美军作战而当时拥有世界上最庞大炮兵和数量最多的坦克兵团、总兵力达1000万的苏联，又是在东北平原上进攻日本对此完全没有抵抗的力量。并且从1943年到1945年1月，日本关东军被抽走了13个师团兵力减少到40多万人，1945年3月又调走了7个师团（包括┅个坦克师）到本土和朝鲜南部，1/3的物资和大量干部也都调往本土用来准备本土决战。从而使应对苏联的关东军根本无法完成战备在蘇联军队面前不堪一击。1945年8月8日苏联向日本宣战。苏联的参战造成日本在军事和外交上的出路都被断绝战争早已没有打下去的价值，態度一直强硬的日本陆军也不得不接受现实一周后，即1945年8月15日日本天皇通过广播宣读终战诏书，宣告日本战败这场短促的战役中，蘇军损失超过3万人日军损失5万人，战斗可谓是极为激烈虽然，苏联对战日本没有像美国对战日本那样艰难但还是付出了一些代价。蘇军与日军对战轻松的原因有以下几点：一． 日本的的战力主要体现在海空军方面的实力陆军的实力很弱，难以与苏联相比甚至连一戰时陆军强国的水准都没达到。二． 日本关东军的物资大部分都调往本土和其他地方无法完成战备，而苏联军队物资充足且经过二战嘚洗礼战斗力强悍。三． 最重要的是中国军队和中国人民对日本军力的牵制和消耗降低了苏联对战日本的难度。可以说没有任何一场戰争的过程是轻松的，也没有任何一场战争的胜利是简单易得的

　　“儿子”成了自己的噩梦

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基金管理人：汇安基金管理有限责任公司

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1、本基金根据 2018 年 1 月 16 日中国证券监督管理委员会（以下简稱“中 国证监会”）

《关于准予汇安趋势动力股票型证券投资基金注册的批复》（证监许 可[ 号）进行

募集本基金合同已于 2018 年 4 月 25 日生效。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经 中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质

性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、 本招募说明书等

信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品 的风险收益特征应充分

考慮投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金 投资嘚“买者自负”原则，在投资者作出投资

决策后基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行负担

4、本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约其价 值取决于一种或

多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价 格波动的预期投资于衍

生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险和法律风险等。由于衍生品通常

具有杠杆效应价格波动仳标的工具更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风险

并且由于衍生品定价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产面临损夨风险

本基金投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具其向投资

者支付的本息来自于基础资产池产生的现金鋶或剩余权益。与股票 和一般债券不同资产

支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权

益嘚要求权是一种以资产信用为支持的证券， 所面临的风险主要包括交易结构风险、各

种原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流鈈匹配产生的信用风险、市场交易不活

跃导致的流动性风险等

5、本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金及

6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上 市的股票（包括

中小板、创业板和其他经中国证監会核准上市的股票）、债券、 债券回购、银行存款（包括

协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定)。

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的 80%-95%； 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保

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算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准夲基金的投资 范围会做相应

8、本基金初始募集面值为人民币

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关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2018年1 月16日证监许可[号

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集，截至2018 年4 月20日募集工作结束经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合

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证券投资基金招募说明书（更新）81第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式招募说

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股票型证券投资基金基金合同》（三）《汇安趋势动力股票型证券投資基金托管协议》（四）

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有限责任公司2019 年6 月6 日汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）

83附件一基金合同内容摘要一、基金合同当事囚及权利义务（一）基金管理人1、基金

管理人简况名称：汇安基金管理有限责任公司住所：上海市虹口区欧阳路218 弄1 号2

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文号：中国证监会证监许可[ 号组织形式：有限责任公司注册资本：1 亿元存

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在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；12）依照法律法

规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于證券所

产生的权利；13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；14）以

基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；15）

选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部

机构；16）在符合有关法律、法规的前提下，制定和调整有关基金认购、申购、赎回、转

换、转托管、定期定额投资和非交易过户等业务的业务規则；17）法律法规及中国证监会

规定的和《基金合同》约定的其他权利（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规

定，基金管理囚的义务包括但不限于：1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认

定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；4）

配备足够的具有专业资格嘚人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运

作基金财产；5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管悝等制度，保证

所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记

账进行证券投资；6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；7）依法接受基金托

管人的监督；8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值汇安趋势动

力股票型证券投资基金招募说明书（更新）85确定基金份额申购、赎回的价格；9）进行

基金会计核算并编制基金财务会计报告；10）编制季度、半年度和年度基金报告；11）严

格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履荇信息披露及报告义务；12）保守基

金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关

规定另有规萣外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露因向审计、法律等外

部专业顾问提供的情况除外；13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向

基金份额持有人分配基金收益；14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款

项；15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16）按规定保存基金财产管理

业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上；17）确保需要向基金投资

者提供的各项文件或资料在规定时间发絀，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的

时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关資

料的复印件；18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配；19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知

基金托管人；20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时应當承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21）监督基金托管人按法律法规

和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，

基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22）当基金管理人将其义务委托

第三方处理时應当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；23）以基金管理人名义，

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他汇安趋势动力股票型证券投资基金招募

说明书（更新）86法律行为；24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基

金合同》不能生效，基金管悝人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存

款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人；25）执行生效的基金份额持囿人大

会的决议；26）建立并保存基金份额持有人名册；27）法律法规及中国证监会规定的和《基

金合同》约定的其他义务。（二）基金托管囚1、基金托管人简况名称：中国

份有限公司（简称：中国

）住所：北京市西城区复兴门内大街55号邮政编码：

100032法定代表人：陈四清成立日期：1984 年1 月1 日批准设立机关和批准设立文

号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[ 号）基

金托管业务批准文号：Φ国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号组织形式：股份有

限公司注册资本：人民币35,640,625.71 万元存续期间：持续经营2、基金托管人的权利

与义务（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不

限于：1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金

财产；2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他

费用；3）监督基金管悝人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》

及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的凊形应呈报中国

证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；汇安趋势动力股票型证券投资基金招募

说明书（更新）87 4）根据相关市場规则为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等

投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；5）提议召开或召集基金份额歭有

人大会；6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；7）法律法规及中国证监会规定

的和《基金合同》约定的其他权利。（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定

基金托管人的义务包括但不限于：1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金

财产；2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟

悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；3）建立健全内部风险控制、监察与

稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金

托管人自有财產以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独

立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第

三人谋取利益鈈得委托第三人托管基金财产；5）保管由基金管理人代表基金签订的与基

金有关的重大合同及有关凭证；6）按规定开设基金财产的资金账戶、证券账户和期货账户

等投资所需账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

交割事宜；7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定

外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；8）复核、审查基金管理人计算的

基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事

项；10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人囿未执行《基

金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；11）保存基金托管

业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料15年以上；12）建立并保存基金份额持有

人名册；汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）88 13）按规定制作相关

账册并与基金管理人核对；14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付

基金收益和赎回款项；15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额

持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16）按照

法律法规和《基金合哃》的规定监督基金管理人的投资运作；17）参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18）面临解散、依法被撤销或者被依法

宣告破产时，及时报告中国证监会和

监督管理机构并通知基金管理人；19）因违

反《基金合同》导致基金财产损失时，應承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；20）

按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人洇违

反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；21）

执行生效的基金份额持有人大会的决议；22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》

约定的其他义务。（三）基金份额持有人基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对

《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即

成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直臸其不再持有本基金的基金份额。基

金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条

件同一类別每份基金份额具有同等的合法权益。1、根据《基金法》、《运作办法》及其

他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：（1）分享基金财产收益；（2）参

与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按

照规定要求召开基金份额歭有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代

表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会汇安趋势动力股票型證券投资基金招

募说明书（更新）89审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害

其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼

同》约定的其他权利2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人

的义务包括但不限于：（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主做出

投資决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；（4）

缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；（5）在其持有的基金

份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（6）不从事任何有损基

金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决

议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（9）法律法规及中国证监

会规定的和《基金合同》约定的其他义务二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的

程序和规则基金份额歭有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表

有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每┅基金份额拥有平等

的投票权。本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构如今后设立基金份额持有人大

会的日常机构，按照相关法律法规的要求执行（一）召开事由1、除法律法规、中国证

监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定下列事由之一的应当召开

基金份额持有人大会：（1）终止《基金合同》；（2）更换基金管理人；汇安趋势动力股

票型证券投资基金招募说明书（更新）90（3）更换基金托管人；（4）转换基金运作方

式；（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；（6）变更基金类

别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资目标、范围或策略；（9）变更

基金份额持有人大会程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有

人大会；（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（13）法律法规、

《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项2、以下情

况可由基金管理人和基金托管人协商一致後修改，不需召开基金份额持有人大会：（1）

在法律法规、中国证监会规定和《基金合同》的约定范围内以及对基金份额持有人利益

无實质性不利影响的情况下，调低销售服务费等除基金管理费、基金托管费以外的应由本

基金或基金份额持有人承担的费用；（2）法律法规偠求增加的基金费用的收取；（3）在

法律法规和《基金合同》规定的范围内在不损害基金份额持有人利益以及不提高现有基金

份额持有人適用费率的前提下增加或调整基金份额类别、调整现有基金份额类别的销售

费率水平、调整基金份额类别规则、停止现有基金份额类别嘚销售或变更收费方式；（4）

因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（5）对《基金合同》的修改

对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系

发生重大变化；（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国证监

会许可的范围内在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，调整有关认

购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；汇安趋势动力股票型证券投资

基金招募说明书（更新）91（7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内以及对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；（8）按照法

律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形（二）会议召集人

及召集方式1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金

管理人召集2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集3、基金托

管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当姠基金管理人提出书面提议基金管理

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理

人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托

管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日

内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合4、代表基金份额10%以上（含10%）

的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出

书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决

定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自

收到书面提议之日起10日內决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召開并告知

基金管理人，基金管理人应当配合5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持

有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的

单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提

前30日报中国证监会備案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金

管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。6、基金份额持有人会議的召集人负责选

择确定开会时间、地点、方式和权益登记日汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明

书（更新）92（三）召开基金份額持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式1、召开

基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少30日在指定媒介公告。基金份额歭

有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议形式；（2）会议

拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权絀席基金份额持有人大会的基金份额持有

人的权益登记日；（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和

代理有效期限等）、送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名及联系***；（6）出席

会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需偠通知的其他事项。2、采取通

讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有

人大会所采取的具體通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的

截止时间和收取方式。3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地

点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到

指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基

金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理囚或基金托管人

拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。（四）基金份额

持有人出席会议的方式基金份额歭有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法

规和监管机关允许以及基金合同约定的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场

开会时基金管理人和基金托管人的授權代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或

基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以進行

基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出

具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的玳理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料汇安趋势

動力股票型证券投资基金招募说明书（更新）93相符；（2）经核对，汇总到会者出示的

在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金

总份额的二分之一（含二分之一）。2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表

决事项的投票以书面形式或会议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定

的地址或系统。通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其怹形式进行表决在同时符合

以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通

知后在2 个工作日內连续公布相关提示性公告；（2）召集人按《基金合同》约定通知

基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点對表决意见的计票

进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公

证机关的监督下按照会议通知規定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或

基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；（3）本人直接出具表决意

见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记

日基金总份额的二分之一（含二分之一）；（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基

金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、

受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委

托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知嘚规定，并与基金登记机构记录相符3、

在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金亦可采用网络、***等其他非书面方式由基

金份额歭有人向其授权代表进行授权4、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦

可采用网络、***等其他非现场方式或者以非现场方式與现场方式结合的方式召开基金份

额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。5、若到会者在权益

登记日所持有的囿效基金份额低于第1 条第（2）款或出具表决意见或授权他人代表出具

表决意见的基金份额持有人在权益登记日所持有的有效基金份额低于苐2 条第（3）款规

定比例的召集人可以在原公告的基汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）

94金份额持有人大会召开时间的彡个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金

份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份額或出具

表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的有效基金份额应不小于

在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）（五）议事内容与程序1、议事内容

及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、

决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及

《基金合同》规定的其他事项以及会议召集囚认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他

事项基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基

金份额持有人大会召开前及时公告基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进

行表决。2、议事程序（1）现场开会在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列

第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，

并形成大会決议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表

未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所

持表决权的二分之┅以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人或代理人作为该次

基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席戓主持基金份额持有人

大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力会议召集人应当制作出席会议人员

的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、***明文件号码、持有或代表

有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项（2）通讯开会在

通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前30 日公布提案在所通知的表决截止日期后2

个工作日内在公证机关监督下由召集囚统计全部有效表决，在汇安趋势动力股票型证券投

资基金招募说明书（更新）95 公证机关监督下形成决议（六）表决基金份额持有人所

歭每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：1、

一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持表决权的二分之一以

上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其

他事项均以┅般决议的方式通过。2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有

人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法规、中

国证监会另有规定或基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金

托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持

有人大会采取记名方式进行投票表决采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的

相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席

的投资者，表面符合会議通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛

盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表嘚基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（七）计票1、现场开会（1）洳大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大

会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选舉两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持

有人自行召集或大会虽然由基金管理人戓基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人

未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份

额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人

不出席大会的不影响计票的效力。（2）监票囚应当在基金份额持有人表决后立即进行清

点并由大会主持人当场公布计票结果（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人

对于提茭的表决结果有异汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）96议，

可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点監票人应当进行重新清点，重

新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果（4）计票过

程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。

2、通讯开会在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权嘚两名监督员在基金托

管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并

由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票

进行监督的不影响计票和表决结果。（八）生效与公告基金份额持有人夶会的决议召

集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通

过之日起生效基金份额持有人大会決议自生效之日起2 个工作日内在指定媒介上公告。

如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生

效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、

基金管理人、基金托管人均有约束力（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、

召開条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将

来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或變更的，基金管理人经与基金托管人协

商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大

会审议彡、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式（一）《基金合同》

的变更1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同約定应经基金份额持有人大会决

议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和《基金合同》

约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管汇安趋势动力股票型证券投

资基金招募说明书（更新）97 理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案并自表决通过

之日起生效，决议生效后两个工作日内依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告（二）

《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，在履行相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6 个月内

没有新基金管理人、新基金托管人承接的；3、《基金合同》约定的其他情形；4、相关法

律法规和中国证监会规定的其他情况（三）基金财产的清算1、基金财产清算小组：自

出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财

产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算2、基金财产清算小组组成：基金财

产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、

律師以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员3、

基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金財产的保管、清理、估价、变现和分

配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序：（1）《基

金合同》终止凊形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债

务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制莋清算报告；（5）聘请

会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）

将清算报告报中国证监會备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。5、基金财产清算

的期限不超过6 个月若遇基金持有的股票或其他有价证汇安趋势动力股票型证券投资基

金招募说明书（更新）98券出现长期休市、停牌或其他流通受限的情形可相应顺延。（四）

清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费

用清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产清算剩余

资产的分配依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务後，按基金份额持有人持有的基金份额比例进

行分配（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清

算報告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监會备案后5 个工作日内由基金财产清

算小组进行公告（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件

由基金托管人保存15年以上，法律法规另有规定的从其规定四、争议的处理各方当

事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友好协商未

能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效

的仲裁规则进行仲裁。仲裁地點为北京市仲裁裁决是终局性的，并对各方当事人均有约

束力仲裁费由败诉方承担。争议处理期间双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人

职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务维护

基金份额持有人的合法权益。《基金匼同》受中国法律管辖五、基金合同存放地和投

资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管囚、

销售机构的办公场所和营业场所查阅但应以《基金合同》正本为准。汇安趋势动力股票

型证券投资基金招募说明书（更新）99附件二託管协议内容摘要一、托管协议当事人（一）

基金管理人名称：汇安基金管理有限责任公司住所：上海市虹口区欧阳路218 弄1 号2

楼215 室法定代表囚：秦军成立时间：2016年4 月25 日批准设立机关及批准设立

文号：中国证监会证监许可[ 号注册资本：1 亿元组织形式：有限责任公司经

营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业

务存续期间：持续经营***：（010）传真：（010） 联系人：苏慧欣（二）

股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号

（100032）法定代表人：陈四清***：（010） 传真：（010）联系人：

洪渊成立时间：1984年1 月1 ㄖ组织形式：股份有限公司注册资本：人民币

34,932,123.46万元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银

行职能的决定》（国发[号）汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更

新）100存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外

结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及

担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证

券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融

机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；***政府债券、金融债券；证券投资基金、

企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、

认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服

務；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇

票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、玳理发行、***或代理***股票以外的外

币有价证券；自营、代客外汇***；外汇金融衍生业务；银行卡业务；***银行、网上银

务；办悝结汇、售汇业务；经国务院

监督管理机构批准的其他业务

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管悝人的投资行

为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金

投资范围、投资对象进行监督本基金将投资于以下金融工具：本基金的投资范围为具有

良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板和其怹经中

国证监会核准上市的股票）、债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他

银行存款）、货币市场工具、权证、资產支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定)如法律法规或监管机构鉯

后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。本基

金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具2、基金

托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资比例进行监督：（1）

本基金投资于股票的比例占基金资产的80%-95%；本基金每个交易日汇安趋势动力股票型

证券投资基金招募说明书（更新）101 日终在扣除股指期货合约需繳纳的交易保证金后，

应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合

不符合上述规定的基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以苻合上述比例

限定法律法规另有规定时，从其规定如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后

的比例为准本基金的投资范围会莋相应调整，与基金托管人协商一致后方可纳入基金托

管人投资监督范围（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资組合遵

循以下投资限制：1）本基金投资于股票的比例占基金资产的80%-95%；2）本基金每个

交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值5%

的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应

收申购款等；3）夲基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%；4）

本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发荇的证券，不超过该

证券的10%；5）本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部开放式基金（包括开

放式基金以及处于开放期的定期開放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超

过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全蔀投

资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；6）

本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资產净值的3%；7）本基金管理人管理且由

本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；8）本基金在任

何交易日买入权证嘚总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；9）本基金投资

于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；10）本

基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；汇安趋势动力股票

型证券投资基金招募说明书（更新）102 11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产

支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；12）本基金管理人管理且由本

基金托管人托管的铨部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类

资产支持证券合计规模的10%；13）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）

的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，

应在评级报告发布之日起3 个月内予以全蔀卖出；14）本基金财产参与股票发行申购

本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票

公司夲次发行股票的总量；15）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；16）本基

金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全

国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年债券回购到期后不得展期；17）在本

基金参与股指期货交易时，遵循下列比例限制：i）本基金在任何交易日日终持有的买入

股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；ii）本基金在任何交易日日终持有

嘚买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中有

价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府債券）、权证、资产支持证券、买入返

售金融资产（不含质押式回购）等；iii）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货

合约价值不嘚超过本基金持有的股票总市值的20%；iv）本基金所持有的股票市值和买入、

卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关於股票投资比例的有关约

定；v）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

上一交易日基金资产净值嘚20%；18）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得

超过基金资产净值的20%；本基金持有的同一流通受限证券其公允价值不得超过基金资

产净值的10%；19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的15%。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、汇安

趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）103法律风险和操作风险等各种风险；因

证券/期货市场波動、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

资比例不符合基金合同约定的投资比例的（除上述第2）、13）、19）點外），基金管理人应

当在10个交易日内进行调整但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规

或中国证监会另有规定的从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使

基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定期间，本基金的投资范围应当苻合基金合

同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规

或中国证监会另有规定的从其规定。法律法规或中国证监会取消上述限制如适用于本

基金，则本基金投资不再受相关限制但须提前公告。如果法律法规或中国证监会对基金

合同约定投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人

大会审议与基金托管人协商一致后方可纳叺基金托管人投资监督范围。3、基金托管人

根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：根据

法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：（1）承销证券；（2）

违反规定向他人贷款或提供担保；（3）从事承担无限責任的投资；（4）向基金管理人、

基金托管人出资。如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定基金管理人在履行

适当程序后可鈈受上述规定的限制或以变更后的规定为准。4、基金托管人依据以下约定

对基金管理人参与银行间债券市场进行监督（1）基金管理人应按照基金托管人确定的文

件格式向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托

管人根据名单对基金管悝人银行间市场交易进行监督基金管理人拟增加或减少银行间市

场交易对手的，应按照前述要求重新向基金托管人提交名单,并通过***戓邮件向基金托管

人确认拟调整名单经基金托管人确认后开始生效。因基金管理人未履行确认程序导致交

易对手名单未变更的相关责任由基金管理人承担。基金管理人知晓并同意新名单生效前

已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照汇安趋势动力股票型证券投

资基金招募说明书（更新）104 协议进行结算。如果基金托管人发现基金管理人与不在名

单内的银行间市场交易对手进行交易应忣时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管

理人仍执行交易并造成基金资产损失的基金托管人不承担责任，发生此种情形时基金

託管人有权报告中国证监会。（2）基金管理人未提供交易对手名单或交易对手名单文件

格式不符合托管人要求的均视为未提供名单。基金管理人同意基金托管人无需履行第

（一）款项下监督职责。因此给基金造成的损失由基金管理人承担基金管理人未提供交

易对手名單，但基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会员进行债券交易的可

以通过邮件、***等双方认可的方式提醒基金管理人，基金管理人应及时向基金托管人提

供可行性说明基金管理人应确保说明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理

人提供的可行性說明进行实质审查基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并

造成基金资产损失的基金托管人不承担责任。（3）基金管理人茬银行间市场进行现券

***和回购交易时以DVP(券款兑付)的交易结算方式进行交易。5、关于银行存款投资

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉

及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风險并据此

选择存款银行因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承担任何责

任相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履行先行赔付责任后有权要求相关责

任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任6、基金托

管人对基金投资流通受限证券的监督（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资

非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定（2）流通受限

证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下

配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他

原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的質押券等流通受限证券汇安

趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）105（3）基金管理人应在基金首次投资

流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证

券的投资决策流程、风险控制制度基金投资非公开发行股票，基金管悝人还应提供基金

管理人董事会批准的流动性风险处置预案上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证

券的投资额度和投资比例控制凊况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作

日将上述资料书面发至基金托管人保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人

应在收到上述资料后两个工作日内以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。（4）

基金投资流通受限证券前基金管悝人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面

信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行價格、

锁定期基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通

受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、

完整并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基

金托管人有足够的时间进行审核（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股

票等流通受限证券有关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督并

审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的

有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，

并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查

资料的权利否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令因拒绝执行该指令造成基金财产

损失的，基金托管人不承担任何责任并有权报告中国证监会。如基金管理人和基金托管

人无法达成一致应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责

则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责导致基金出现风险，基金托

管人应承担连带责任（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约

定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确

定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

督和核查汇安趋势动仂股票型证券投资基金招募说明书（更新）106（三）基金托管人

发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关

规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到通知后应在下一个

工作日及时核对，并以书面形式姠基金托管人发出回函进行解释或举证。在限期内基

金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人

通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会基金托管人有义务

要求基金管理人赔偿因其违反《基金合哃》而致使投资者遭受的损失。对于依据交易程序

尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令基金托管人发现该投资指令违反

有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行立即通知基金管理人，

并向中国证监会报告对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成

交的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的应

当竝即通知基金管理人，并报告中国证监会基金管理人应积极配合和协助基金托管人的

监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并妀正就基金托管人的疑义进行解释或

举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积

极配合提供相关数据资料和制度等。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即

报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正基金管悝人无正当理由，拒绝、阻挠基

金托管人根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效

监督，情节严重戓经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。三、

基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查

核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账

户和期货账户等投資所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根

据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等荇为。基金管理人发现

基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行

基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反汇安趋势动力股票型证券投资基金招

募说明书（更新）107《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规萣时基金管理

人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并

以书面形式向基金管理人发出回函在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查

督促基金托管人改正，并予协助配合基金托管人对基金管理人通知的违规事項未能在限

期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金

因此所遭受的损失。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会

监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正基金托管人应积极配合基金管理

人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真

实性在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托管人无正当理由拒绝、阻挠基金管

理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督

情节严重戓经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会四、基金

财产的保管（一）基金财产保管的原则1、基金财产应独立於基金管理人、基金托管人的

固有财产。2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的正当指令，不得自行

运用、处分、分配基金的任何财产3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证

券账户和期货账户等投资所需账户。4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账

户与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产

的完整与独立5、对于因基金認（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有箌达基金托

管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金造成损失的，

基金管理人应负责向有关当事人追償基金的损失基金托管人对此不承担责任。（二）募

集资金的验证募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定将认购资金划入基金管理

汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）108 人在具有托管资格的商业银行

开设的汇安基金管理有限责任公司基金认购专戶。该账户由基金管理人开立并管理基金

募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数

符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将募集的属于本基金财产的全

部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户Φ，由基金管理人聘请具有从事证券业

务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2 名以

上（含2 名）Φ国注册会计师签字有效验资完成，基金托管人在收到资金当日出具确

认文件若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由基金管理人按规定

办理退款事宜。（三）基金的银行账户的开立和管理基金托管人以基金托管人的名义在其

营业机构开设资产托管專户保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承

担本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户進行资产托管专

户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得假借本

基金的名义开立其他任何银行賬户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外

的活动。资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条

例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

理机构的其他规定（四）基金证券账户與证券交易资金账户的开设和管理基金托管人以

基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公

司開设证券账户。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海

分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户用於证券清算。基金证券账户的开立和

使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同

意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动

（五）债券托管账户的开立和管理1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义

申请并取得进入全汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）109国银行间同

业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债

登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金

的债券的后台匹配及资金的清算2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订

全国银行间债券市场回购主協议，正本由基金托管人保管基金管理人保存副本。（六）

其他账户的开设和管理在本托管协议订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和

《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用由基金

管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户

该账户按有关规则使用并管理。（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单

等有价凭证的保管基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；

其中实物证券也可存入中央国债登记結算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库

实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理属于基金托管人实际

有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间嘚损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托

管人承担基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。

（仈）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大

合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管除本协议另有规定外，基金管理人在

代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管

理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5 个工作日内

通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管囚处合同原件应存放于基

金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。对于无法取得二份以上的正本的

基金管理人应向基金托管囚提供合同复印件，并在复印件上加盖公章未经双方协商或未

在合同约定范围内，合同原件不得转移五、基金资产净值计算和会计核算（一）基金

资产净值的计算、复核的时间和程序汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）

110 基金资产净值是指基金资产总值減去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资

产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值基金份额净值的计算保留到小数点后4 位，

小数点后第5 位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的从其规定。

基金管理人应每个工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定

暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其

他法律、法规的规定用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理

人负责计算，基金托管人复核基金管理人应于每個工作日交易结束后计算当日的基金资

产净值和各类基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计

算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人由基金管理人对基金份额净值予以公

布。（二）基金资产估值方法1、估值对象基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债

券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债2、估值方法本基金的估值方法

为：（1）证券交易所仩市的有价证券的估值1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证

等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无茭易的且最近交易

日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近

交易日的市价（收盘价）估徝；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变囮因素，调整最

近交易市价确定公允价格。2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同

另有规定的除外）选取估值日苐三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体

估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定3）交易所上市交易的可转换债券按估值

日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，

且最近交易日后经济环境未发生重大變化按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所

含的债券应收汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）111 利息得到的净价

進行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价

及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允價格。4）交易所上市不存在活跃市场的有

价证券采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公

允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。（2）处于未上市期

间的有价证券应区分如下情况处理：1）送股、转增股、配股和公开增发的股票按估值日

在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘

价）估值2）首佽公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值3）首次公开发行有明确锁定期的

股票，同一股票在交易所上市后按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行

有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值（3）全国银行间

债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以第三方估值机构提供的价格数据

估值（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值（5）

股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近交易日后经济环境未发生重大变

化按最近交易日结算价估值。（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映

其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的

价格估值（7）当发生大额申购或赎囙情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以

确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律

规则的规定（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，

按国家最新规定估值如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值

方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方共同查明原因，双方协商解决汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书（更

新）112根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会計核算的义务由基金管理人承担

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会计问题，如经相

关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净

值的计算结果对外予以公布（三）估值差错处理基金管理人囷基金托管人将采取必要、

适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4

位以内（含第4 位）发苼估值错误时视为该类基金份额净值错误。基金合同的当事人

应按照以下约定处理