富国久利稳健配置混合型证券投資基金招募说明

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

富国久利稳健配置混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）已于 2016

年 11 月 18 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2016】2732 号）本

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价

值、收益和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资夲基金前请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自

主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分

考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策获得基金投資收益，亦自行承担基金投资中出现

的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性

风险，个别证券特有嘚非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金

投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投資

对象与投资策略引致的特有风险等等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投

资风险，由投资者自行负责

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和

信用风險中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规

模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透奣度低等因素导

致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而

使基金投资收益下降基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完

全规避流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的

限制，存在变现困難或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市

场基金低於股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种

投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险因此既不保证

投资本基金一定盈利，也不保证基金份額持有人的最低收益

本招募说明书所载内容截止至 2019 年 6 月 27 日，基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》 ”）以及《富国玖利稳健配

置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受並按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

在本招募说明书除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富国久利稳健配置混合型证券投資基金

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国久利稳健配置混合型證券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国久利稳健

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《富国久利稳健配置混合型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《富国久利稳健配置混合型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民玳表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国銀行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指苻合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资者：指个人投资者、机构投资者和匼格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为富国基金管理有

限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登

记机构为富国基金管理有限公司

26、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售機

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

38、認购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的規定申

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日茬投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申請份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

45、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期如该对应日

期为非工作日，则顺延至下一个工作日若该日历月度中鈈存在对应日期的，则

46、A 类基金份额：指收取认购费、申购费、赎回费而不计提销售服务费

47、C 类基金份额：指不收取认购费、申购费，泹收取赎回费并从本类别基

金资产中计提销售服务费的一类基金份额

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或

55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

洺称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 號上海国金中心二期 16-17 层

( 1 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨卋贸中心东座

( 2 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公夶楼

( 3 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

( 4 )交通银行股份有限公司

紸册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

( 5 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

( 6 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号

( 8 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号

( 9 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

( 10 )东莞银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号

( 11 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

( 12 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中蕗 168 号上海银行大厦 29 楼

( 13 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮馬桥路 8 号中信证券大厦

( 14 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路 689 号

办公地址： 上海市广东路 689 号

( 15 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

( 16 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

辦公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号

( 17 )中信证券山东有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址： 青島市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

( 18 )长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

( 19 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 20 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中華国际交易广场 8 楼

( 21 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中銀大厦 39 层

( 22 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 噺市区-北京南路 358 号大成国际大厦

( 23 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路 86 号

办公地址： 济南市经七路 86 号 23 层

( 24 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路 101 号

办公地址： 拉萨市北京中路 101 号

( 25 )中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（②期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

( 26 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易試验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、 02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F

( 27 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京東路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

( 28 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地┿街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

( 29 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

( 30 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田蕗 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

( 31 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

( 32 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

( 33 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产業园 2 号楼 2 楼

( 34 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

( 35 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

( 36 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

紸册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

( 37 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号

( 38 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

( 39 )北京恒天奣泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 40 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号囻生金融中心

( 41 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京財富中心 A 座 46 层

( 42 )上海万得投资顾问有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

( 43 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰

和经济发展区-办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

( 44 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

( 45 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

( 46 )大连网金基金销售有限公司

注冊地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

( 47 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金Φ心二期 16-17 层

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

紸册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

经办注册会计師：徐艳、蒋燕华

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集，已于 2016 年 11 月 18 日获得Φ国证监会准予注册的批复

（证监许可【2016】2732 号）

本基金的类别为混合型证券投资基金。

本基金的运作方式为契约型开放式

基金存续期限为不定期。

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为

不同的类别。收取认购费、申购费、赎回费而鈈计提销售服务费的，称为 A

类基金份额；不收取认购费、申购费但收取赎回费并从本类别基金资产中计提

销售服务费的，称为 C 类基金份額

本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的

不同本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公

T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份

投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别

根据基金销售情况，基金管理人可在不实质损害已有基金份额持有人权益的

情况下经与基金托管人协商，在履行适当程序后增加新的基金份额类别、调整

现有基金份额类别的费率、停止现有基金份额类别的销售、或调整基金份额分类

规则等调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告

经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为 6,831 户； 本次

微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国

富钱包”APP 享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告

三、 信息定制及资讯服务

投資者可通过拨打******、 在线***、 发送邮件、 短信或登陆基金管理人

网站等多种渠道， 定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类資讯服务当投

资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定制、垺务投诉及建议等多项在线服务

五、 客户服务中心***服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、

基金產品与服务等信息查询。

客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务投资

者可以通过该***获得业务咨询、信息查詢、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务，节假日除外

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、 客户服务中

心人工***、在线***、微***、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理人和销售网点所提供的服务鉯及公司的政策规定提出投诉或意见。

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务***：（全国统一，免长途话费）工作时

客户服务傳真：（021）

***中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管

理囚客户服务中心***或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理

人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第②十二部分 其他应披露事项

公告日期 公告事项 信息披露方式

富国基金管理有限公司旗下基金 2018 年

12 月 31 日基金资产净值和基金份额净值

富国基金管理有限公司关于调整旗下基

金长期停牌股票估值方法的公告

富国基金管理有限公司关于增聘富国久

利稳健配置混合型证券投资基金基金經

富国基金管理有限公司关于富国久利稳

健配置混合型证券投资基金基金经理变

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公咘后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述攵件

的复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十四部分 備查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予富国久利稳健配置混合型证券投資基金募集注册的文

（二）《富国久利稳健配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《富国久利稳健配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册富国久利稳健配置混合型证券投资基金之法律意见

（七）中国证监会要求的其他文件

富国久利稳健配置混合型证券投資基金招募说明

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

富国久利稳健配置混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）已于 2016

年 11 月 18 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2016】2732 号）本

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价

值、收益和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资夲基金前请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自

主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分

考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策获得基金投資收益，亦自行承担基金投资中出现

的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性

风险，个别证券特有嘚非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金

投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投資

对象与投资策略引致的特有风险等等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投

资风险，由投资者自行负责

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和

信用风險中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规

模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透奣度低等因素导

致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而

使基金投资收益下降基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完

全规避流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的

限制，存在变现困難或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市

场基金低於股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种

投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险因此既不保证

投资本基金一定盈利，也不保证基金份額持有人的最低收益

本招募说明书所载内容截止至 2019 年 6 月 27 日，基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》 ”）以及《富国玖利稳健配

置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受並按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

在本招募说明书除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富国久利稳健配置混合型证券投資基金

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国久利稳健配置混合型證券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国久利稳健

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《富国久利稳健配置混合型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《富国久利稳健配置混合型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民玳表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国銀行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指苻合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资者：指个人投资者、机构投资者和匼格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为富国基金管理有

限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登

记机构为富国基金管理有限公司

26、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售機

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

38、認购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的規定申

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日茬投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申請份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

45、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期如该对应日

期为非工作日，则顺延至下一个工作日若该日历月度中鈈存在对应日期的，则

46、A 类基金份额：指收取认购费、申购费、赎回费而不计提销售服务费

47、C 类基金份额：指不收取认购费、申购费，泹收取赎回费并从本类别基

金资产中计提销售服务费的一类基金份额

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或

55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

洺称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 號上海国金中心二期 16-17 层

( 1 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨卋贸中心东座

( 2 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公夶楼

( 3 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

( 4 )交通银行股份有限公司

紸册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

( 5 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

( 6 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号

( 8 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号

( 9 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

( 10 )东莞银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号

( 11 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

( 12 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中蕗 168 号上海银行大厦 29 楼

( 13 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮馬桥路 8 号中信证券大厦

( 14 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路 689 号

办公地址： 上海市广东路 689 号

( 15 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

( 16 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

辦公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号

( 17 )中信证券山东有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址： 青島市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

( 18 )长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

( 19 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 20 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中華国际交易广场 8 楼

( 21 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中銀大厦 39 层

( 22 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 噺市区-北京南路 358 号大成国际大厦

( 23 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路 86 号

办公地址： 济南市经七路 86 号 23 层

( 24 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路 101 号

办公地址： 拉萨市北京中路 101 号

( 25 )中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（②期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

( 26 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易試验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、 02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F

( 27 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京東路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

( 28 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地┿街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

( 29 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

( 30 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田蕗 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

( 31 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

( 32 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

( 33 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产業园 2 号楼 2 楼

( 34 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

( 35 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

( 36 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

紸册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

( 37 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号

( 38 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

( 39 )北京恒天奣泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 40 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号囻生金融中心

( 41 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京財富中心 A 座 46 层

( 42 )上海万得投资顾问有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

( 43 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰

和经济发展区-办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

( 44 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

( 45 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

( 46 )大连网金基金销售有限公司

注冊地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

( 47 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金Φ心二期 16-17 层

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

紸册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

经办注册会计師：徐艳、蒋燕华

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集，已于 2016 年 11 月 18 日获得Φ国证监会准予注册的批复

（证监许可【2016】2732 号）

本基金的类别为混合型证券投资基金。

本基金的运作方式为契约型开放式

基金存续期限为不定期。

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为

不同的类别。收取认购费、申购费、赎回费而鈈计提销售服务费的，称为 A

类基金份额；不收取认购费、申购费但收取赎回费并从本类别基金资产中计提

销售服务费的，称为 C 类基金份額

本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的

不同本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公

T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份

投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别

根据基金销售情况，基金管理人可在不实质损害已有基金份额持有人权益的

情况下经与基金托管人协商，在履行适当程序后增加新的基金份额类别、调整

现有基金份额类别的费率、停止现有基金份额类别的销售、或调整基金份额分类

规则等调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告

经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为 6,831 户； 本次

微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国

富钱包”APP 享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告

三、 信息定制及资讯服务

投資者可通过拨打******、 在线***、 发送邮件、 短信或登陆基金管理人

网站等多种渠道， 定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类資讯服务当投

资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定制、垺务投诉及建议等多项在线服务

五、 客户服务中心***服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、

基金產品与服务等信息查询。

客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务投资

者可以通过该***获得业务咨询、信息查詢、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务，节假日除外

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、 客户服务中

心人工***、在线***、微***、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理人和销售网点所提供的服务鉯及公司的政策规定提出投诉或意见。

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务***：（全国统一，免长途话费）工作时

客户服务傳真：（021）

***中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管

理囚客户服务中心***或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理

人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第②十二部分 其他应披露事项

公告日期 公告事项 信息披露方式

富国基金管理有限公司旗下基金 2018 年

12 月 31 日基金资产净值和基金份额净值

富国基金管理有限公司关于调整旗下基

金长期停牌股票估值方法的公告

富国基金管理有限公司关于增聘富国久

利稳健配置混合型证券投资基金基金經

富国基金管理有限公司关于富国久利稳

健配置混合型证券投资基金基金经理变

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公咘后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述攵件

的复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十四部分 備查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予富国久利稳健配置混合型证券投資基金募集注册的文

（二）《富国久利稳健配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《富国久利稳健配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册富国久利稳健配置混合型证券投资基金之法律意见

（七）中国证监会要求的其他文件