如何实施“生产和服务提供过程的确认”
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　　韩 红 郝喜彦　　中油吉林化建工程股份有限公司 （吉林132021）　　摘　要　　自ISO标准正式颁布实施以来，对建筑施工企业的认证组织进行了调查，这些企业在实施7．5．2条款“生产和服务提供过程的确认”时，过程确认不充分；确认后，对实施过程的监视和测量不到位；无法充分、正确判断过程能力能否达到产品实现策划的安排等。针对以上现象进行原因分析发现：7．5．2“过程的确认”的概念不清，理解不到位；需要确认的生产和服务提供过程文件规定不细，可操作性不够；过程确认后，未很好地结合“过程的监视和测量”条款实施过程监测。为此提出相应的对策：充分识别建筑工程中需确认的过程；在体系文件中应明确规定过程确认的要求或方法；结合“过程的监视和测量”条款实施过程能力监测，以确保过程能力，达到产品实现策划的结果。　　关键词 建筑 企业 过程 确认　　1 前言　　自ISO标准正式颁布实施以来，对建筑施工企业的认证组织进行了调查，发现企业在实施7．5．2条款“生产和服务提供过程的确认”时，过程确认不充分，确认后，对实施过程的监视和测量不到位，从而无法充分、正确判断过程能力能否达到产品实现策划的安排。　　2 存在的问题　　2．1 7．5．2“过程的确认”概念不清，理解不到位　　ISO标准7．5．2是对生产和服务提供过程的确认所提出的要求。标准指出“当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。”同时，在ISO标准中给出了特殊过程的定义：“对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为‘特殊过程’”。需要确认的过程有三个特征：　　施工中难以或无法验证；不能经济地进行验证；问题可能在工程或服务交付后才会暴露出来。　　2．2 需要确认的过程在文件中规定不细，可操作性不够　　ISO标准7．5．2条款目的是通过确认来证实这些过程实现所策划结果的能力，并在安排的受控条件下进行。标准要求适用时确定：评审过程、批准过程所规定的准则；对使用的设备进行认可、对人员的资格进行鉴定；使用特定的方法和程序；明确记录的要求；必要时再确认。　　不少组织只在质量手册中规定了需要确认的过程，而对如何确认，特别是对“评审过程、批准过程所规定的准则”和使用特定的方法程序没有做出规定，可操作性不够。实际运行中没有对有关过程的参数进行记录，更谈不上“再确认”。　　2．3 过程确认后，未很好地实施过程监测　　不少组织在过程确认后，未有效应用过程方法实施“过程的监视和测量”，未按所确认的过程从人、机、料、法、环等方面进行过程的控制。过程能力确认后，对所安排的过程的监视和测量的见证资料不全，过程能否达到所策划的结果的证据不充分，过程能力不能充分保证。如过程的输入要看资源（包括人员、设备的能力）和信息输入是否充足，这与工作检查不同，过程的监视和测量，重点是保证能力的检查，而多数组织工作检查往往是符合性检查，只检查是不是按规定做了，缺少对过程能力要素的检查，缺少对过程能力和过程有效性的评价。　　3 对策　　建筑施工企业应按标准7．5．2规定要求和“特殊过程”的定义，识别哪些过程需要确认，再制定评审和批准这些过程的准则。在规定准则中对过程的相应设施、人员和程序做出规定，并在控制过程中真正按这些要求去实施。当设备、人员、程序和方法之一发生变化时，再按准则的要求进行重新确认。　　3．1 充分识别建筑工程中的需要确认的过程　　根据7．5．2“过程的确认”和特殊过程的定义，一般的建筑***工程中需要确认的过程主要有：　　a．大体积混凝土浇筑过程　　尽管在混凝土施工过程中，能够取样进行混凝土抗压强度的检验，但是，现场取样所测得的混凝土抗压强度无法全面反映混凝土结构的实际强度，而又没有可能对整个混凝土结构进行全面检验。同时，施工过程中，需要进行连续的温度监控，一旦内外温差接近临界值，应立即采取措施（如内部冷却降温或外部保温养护，控制温差临界值），如果过程控制措施不当，事后的监测毫无意义，裂缝形成后是不可逆转的，所以，对大体积混凝土的浇筑过程应作为需确认的过程，通过对人、机、料、法、环等方面的严格控制，才能确保实现所要求的质量特性。　　b．钢筋焊接工程　　在建筑工程中，钢筋的连接采用焊接连接，能节省大量的钢材。用于钢筋连接的焊接工艺，当前主要有电渣压力焊、闪光对焊和电弧焊，虽然使用抽样的方式，以300个接头为一批，可以进行试件检验，但抽样毕竟是有风险的，又不能对每个接头进行检验（因均属破坏性试验），一般要通过工艺参数的控制来间接实现对质量特性的控制，所以钢筋焊接工程是需要确认的过程。　　c．重要结构或构件的对接焊接及热处理过程　　其中，对接焊接过程包括钢结构受拉杆件的焊接、压力容器焊接、球罐焊接等。以上过程均属于工程施工中难以或无法验证的过程，虽然可以通过超声波探伤透视来检验焊缝的质量缺陷，但无法检验焊缝的机械性能，若检验其机械性能均属于破坏性试验，所以这样的过程仅能通过确定的工艺参数如电流、电压、焊接速度等来间接实现对质量特性的控制。另外，热处理过程也属于施工中无法通过试验进行验证的过程，且温度应力所产生的裂纹仅在本工序之后才会暴露出来，该过程仅能通过温度参数的控制来间接实现对质量特性的控制。因此，重要结构或构件的对接焊接过程及热处理过程属于需要确认的过程。　　d．钢结构涂料工程、管道防腐蚀工程　　涂料的作用是防火、防锈、防腐等，对钢结构的耐久性至关重要，不同的工艺和使用不同的涂料，钢结构的耐用年限是不一样的，另外钢结构涂料的粘结力也是无法通过试验来验证的（只能取样来进行试验），且质量问题可能在工程交付、使用后才会暴露出来，所以钢结构涂料工程应作为需要确认的过程。管道防腐蚀工程也具有类似的特征，也属需要确认的过程。　　随着新技术、新结构、新材料的推广应用，过程确认更显示出它的重要性。例如，在某工程地基处理工程中，原地基为粉煤灰且含水量较高，粉煤灰深近10m，按设计要求需采用喷粉搅拌桩技术进行施工，此种方法对于该施工单位属于新技术，而桩基础施工质量只能通过静力承载试验来检测地基承载力，对每根桩的施工质量是无法验证的，那么，对于事先水泥参量，桩机提升速度，喷粉速度等工艺参数的确定将直接影响到成桩质量及地基承载力，因此该过程也应被识别为需确认的过程。　　3．2 应明确规定过程确认的要求或方法　　通常施工企业“过程的确认”应在质量手册、程序文件、《质量计划》（或《施工组织设计》）、施工方案中逐层确认、细化。　　a．在质量手册、程序文件中应结合本企业的施工特点提出“过程确认”需包括哪些方面和内容的要求，适用时可包括：　　（1）过程的评审和批准所规定的准则。对于建筑施工行业，可在质量手册、程序文件中提出明确要求：对于工程项目需确认的过程，应在工程项目策划后所形成的《质量计划》（或《施工组织设计》）中确定，且要编制施工技术方案和/或作业指导书，并经过指定人员审批后方可实施。此“在《质量计划》的确定”和“方案的审批”过程即可为“过程确认”评审和批准的准则；　　（2）设备的认可和人员资格的鉴定；　　（3）使用特定的方法和程序，在施工方案或技术交底中予以规定；　　（4）记录的要求，如能证实设备认可、人员资格鉴定、过程能力评定等活动的记录；　　（5）再确认的要求。当设备、人员、程序和方法之一发生变化时，对过程再次确认。　　另外，为便于“过程确认”的实施，在质量手册、程序文件中可结合本企业的施工特点明确哪些过程为需要“确认的过程”，如大体积混凝土浇筑过程、重要结构或构件的对接焊接过程、热处理过程、钢结构涂料工程、管道防腐蚀工程、防水工程、“四新”技术的应用过程等。当然，建筑施工条件和资源条件是千变万化的，究竟哪些过程为需要确认的过程，对于具体工程尚需具体分析，应具体表现在第三层次作业文件中。　　b．在《质量计划》（或《施工组织设计》）中应结合工程项目的特点，适时考虑质量手册、程序文件中所述“过程确认”的方面和内容的要求，确定需要确认的过程，且经有关授权人员审批确认，此为“过程的初步确认”过程。　　c．在前面提出“过程确认”的具体过程要通过施工技术方案和/或作业指导书的审批过程来实现。此为“过程的详细确认”过程。“过程确认”的具体内容应充分体现在施工技术方案和/或作业指导书中。如在大体积混凝土浇筑施工技术方案中，应包括：产品验收合格评定依据：《混凝土结构工程施工质量验收规范》，混凝土操作人员的要求，混凝土振捣设备的确认要求，混凝土使用材料的要求，混凝土浇筑施工方法，材料和施工过程监测的要求，记录的要求等等。　　另外，有些“过程确认”包括两个阶段的方案，以重要结构或构件的对接焊接过程为例：　　第一阶段是过程实施确认阶段的方案，即焊接工艺评定的确认阶段。按照施工规范的要求提供相应的资源和方法所确定的焊接工艺评定，该评定是在对焊缝通过探伤透视和机械性能试验合格后而得到的。通常在焊接工艺评定中应标明焊材的材质、规格型号，焊机的规格型号，焊接的电流、电压、焊接速度等来实现对焊接质量的控制。可见焊接工艺评定是过程实施确认的结果，也可作为过程能力评审的准则。　　第二阶段是为确保焊接工艺评定得以实施的保证措施方案，以达到策划的质量目标的能力。在第二阶段施工方案中应安排如下措施的内容：　　（1）施工验收规范、焊接工艺评定；　　（2）从事焊接施工的管理人员、操作人员的素质和能力，操作人员应具备相应合格焊工资质***；　　（3）施工所使用的焊接设备和计量检测设备的能力与完好程度；　　（4）施工所使用的焊接材料质量；　　（5）焊接施工过程的质量控制方法和程序。尤其是对过程参数得以控制的保证措施以及进行过程参数监视和测量的方法措施，且方法和措施要具有可操作性。　　（6）施工作业环境。对焊接过程的施工作业应规定适宜的环境，必须符合标准规范要求，必须能确保焊接的施工作业正常进行。　　（7）设备认可、人员资格鉴定、过程能力评定等有关活动的记录。　　3．3 结合“过程的监视和测量”条款实施过程能力监测　　采用过程方法对“过程的确认”的内容进行过程的监测及过程有效性评价。此种方法关键是要证实过程实现所策划的结果的能力，也就是证实过程具有实现策划的质量目标的能力。过程能力应如何评价呢?应该从过程的输入、输出、过程活动的实施的保证能力来证实。要对过程能力要素进行检查，而不只是进行过程结果的监视和测量。如对重要结构或构件的对接焊接过程监测的内容可包括：　　a．监测过程评审和批准的准则，即在审批《质量计划》（或《施工组织设计》）、《施工技术方案》、《作业指导书》时，监测是否从人、机、料、法、环等方面提出要求，且措施得当。　　b．监测从事焊接施工的管理人员、操作人员的素质和能力是否具备，包括操作人员是否具备相应的合格焊工资质***。　　c．监测施工所使用的焊接设备和计量检测设备的能力是否具备。　　d．监测施工所使用的焊接材料质量是否合格，包括焊材是否按要求进行烘干。　　e．监测焊接施工过程的质量控制方法和程序，是否按策划的频次对过程参数进行监视和测量，过程参数是否符合规范和焊接工艺评定的要求。　　f．监测施工作业环境是否符合标准规范要求，是否有气象监测记录等。　　g．监测设备认可、人员资格鉴定、过程能力评定等有关活动的记录。　　作者简介：韩红，1993年毕业于吉林建筑工程学院工程与民用建筑专业，现在中油吉林化建工程股份有限公司质量保证部工作，从事质量管理十年有余。
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