课题名称：学者姓名： 开题报告：1. 课题的目的和意义新疆地处边疆，环境多样，地势复杂；这里民族众多，情况特殊，事件错综。因此研究新疆历史本身对于稳固边疆就有着重要意义。三区革命背后有着苏联的大力支持，这是可以认定的事实。这场运动一开始并不是那样光辉，其中夹杂了很多分裂因素，参杂了宗教情感与“泛突厥主义”思潮。随着时间推移以及中苏之间的博弈，三区力量逐渐放弃独立的立场，转而同中央合作。但是三区同新疆其他七区的关系，包括与中央的关系并不是十分稳固，相互间的关系也由合作再度走向对峙，直到新疆和平解放之后三区进步力量才融入了共和国建设之中。然而苏联利用了这股力量，将其视为牵制中国，为自己赢得最大利益的重要筹码。建国后，对于这方面的研究有着人为因素，历史的真相渐渐为人们所淡忘了。其中普通民众对三区革命的看法也随着时间的流逝而被人们遗忘。所以笔者的研究目的就是试图利用当时的档案、史料、叙述与回忆来还原当时的普通民众对这段历史的认识，进而挖掘三区革命是如何被构建起来的深层原因。这样的研究即能澄清真相，还能从一个侧面反驳分裂势力与“泛突厥主义”思潮，对稳定边疆，安定人心有重要的价值。2. 课题研究状况大陆三区革命的研究成果主要集中在20世纪90年代以后出版、刊行，这与学术氛围不断开放有关。代表主流话语的著作主要是新疆三区革命史编纂委员会所编著的《新疆三区革命史》、《新疆三区革命大事记》等书籍，这些反映的是三区革命的概貌，让人有一个相对清晰的线索。从国民党角度出发来探讨国民政府与新疆，与三区革命的关系，这以黄建华的著述为代表，书籍有《国民党政府的新疆政策研究》，文章有《年间国民党政府在新疆问题上的对苏政策》、《国民党政府的新疆政策述论》、《国民党政府对新疆三区革命的政策》、《蒋介石与新疆三区革命》等。黄建华的论著基本勾勒了国民党对待新疆，对待三区革命的态度与实行的政策，以及政策的特点与成因。国民党政府鉴于苏联在新疆的特殊影响，又鉴于新疆孤悬塞外的地理因素，不能不采取一种有别于整个对苏政策的特殊政策，即始终对苏进行妥协、以英美力量掣肘苏联在新疆的活动、允许新疆对苏实行睦邻政策等等。国民党政府的新疆政策有以下特点：明显的阶段性；受国外局势变化的重要影响；政策中混有资产阶级民主政治成分，实质是专制主义；体现蒋介石的意志。黄建华还第一次从国民党的政策角度对新疆三区革命进行研究。国民党对三区革命的政策可分为四个阶段：第一阶段予以军事手段打击，第二阶段试图用《和平条款》统一三区，第三阶段是与三区武装对峙以待时局变化，最后一个阶段则向三区让步以维持新疆现状。黄建华还分析了三区革命为何没有推进至南疆的原因。南疆居民生活相对安定，新疆统治阶级内部的矛盾得到调和，南疆封建和宗教上层人士对苏联有所疑惧，南线作战没有大的军事胜利以鼓舞人民。这些使得三区革命没有发展到南疆。黄建华的《蒋介石与新疆三区革命》比较新颖。作者使用蒋介石的日记为切入点，梳理了三区革命爆发后蒋介石的作为，以及他所提出的应对政策。从苏联方面进行考察的则以《中苏外交关系研究》、《年苏联对新疆政策的演变》、《苏联与三区革命前夕新疆边境地区的社会政治局势》、《苏联与新疆三区革命》、《苏联与新疆三区革命的兴起》、《苏新关系与“三区革命”》、《中苏结盟与苏联对新疆政策的变化（）》等书籍、文章为代表。这些书籍与文章系统分析了苏联与国民政府，苏联与新疆地方政府的关系。《论三、四十年代苏联政府对新疆政策的演变》向我们展示了苏新关系的变化根源。苏联与盛世才亲密合作之时，双方的动机都是极端利己的权益需求，都以中国主权和利益作牺牲对象。双方关系破裂后，苏联继续侵犯我国主权与利益。苏联的政策变化给新疆社会政治格局带来了重大影响。《苏联与三区革命前夕新疆边境地区的社会政治局势》一文对苏联与三区革命前夕新疆中苏、中蒙边境地区的社会政治局势之间的关系进行了较为系统的考察，认为正是苏联所实施的一系列步步推进的，侵略性、离间性和颠覆性行动，才使得当时新疆边境地区的社会政治局势日渐紧张、混乱和激荡。《苏联与新疆三区革命的兴起》对苏联与20世纪40年代新疆三区革命兴起之间的关系进行了较为系统的考察，认为新疆三区革命兴起过程中每一环节都与苏联在新疆的政策和行动密不可分。正是苏联利用诸多方面的有利因素，使得三区革命一经发动就迅速演变为摇撼新疆国民党当局统治的政治巨浪。众多研究中，沈志华的《中苏结盟与苏联对新疆政策的变化（）》一文观点鲜明而独到。此文综合利用新疆地方档案馆、俄国档案馆、新疆党史研究室编写的历史资料以及有关当事人的回忆录，讨论了年苏联对新疆政策的变化过程。第二次世界大战接近尾声的时候，中苏缔结了友好同盟条约。几年以后，中国政权发生更迭，而同盟关系则又上了一层楼。文章认为，在此期间，中苏双边关系中的新疆问题始终是十分微妙的，苏联对新疆的政策表面上看起来变化无常，时而与地方政府结好，时而同少数民族联合；时而鼓动独立，时而强调自治；时而支持国民党，时而援助***。但万变不离其宗，其根本目标是保持战后中苏之间的同盟关系，并在此基础上确保苏联在新疆地区的优势地位和特殊影响。在战后对华政策中，就其重要性而言，新疆排在蒙古和东北之后，故而成为苏联调整对华关系的外交筹码，这正是苏联对新疆政策时常改变的基本原因。从中国***与三区革命的关系着手进行探讨的文章有《论***中央联络员邓力群在新疆和平解放中的作用》、《论中国***对新疆三区革命的影响》、《新疆三区革命和中国***──纪念三区革命运动爆发五十周年》。这些文章梳理了三区革命与中国***之间的关系发展，以及三区革命如何汇入中国的人民民主革命运动之中。其中邓力群的作用值得重视。还有文章从三区革命本身来探讨，如《新疆“三区革命”称呼考察》、《论阿合买提江、阿巴索夫反对艾力汗o吐烈分裂祖国的斗争》、《论新疆三区革命中的军事斗争》等文章。这些文章则突出强调了三区革命在阿合买提江等进步人士的领导下，从原先的错误认识中走出来，把革命向正确的方向引导。其他的著述中有对三区革命当事人，以及参与和平谈判、参与新疆和平解放的人物的叙述和回忆。如《新疆五十年》、《张治中回忆录》、《赛福鼎回忆录》等书籍，《张治中与新疆联合政府》、《张治中在新疆历史大转变中的活动》、《陶峙岳在新疆和平解放中的作用》等文章。这些著述从一个侧面展现了当时丰富的历史画卷。以上著述的内容基本涵盖了现今国内的研究成果。另外马大正在《新疆史鉴》与《国家利益高于一切》两部著作中提出了要加强三区革命研究的力度，否则我们会因为研究不够充分和深入而陷入更为被动的局面。台湾的材料以秦孝仪主编的《中华民国重要史料初编》（第七编）和张大军的《新疆风暴七十年》为代表。国外的英文研究著述有福布斯的《新疆军阀与穆斯林：年民国新疆政治史》和《The Ili Rebellion : the Moslem challenge to Chinese authority in Xinjiang, 》、《Clouds over Tianshan : essays on social disturbance in Xinjiang in the 1940s》、《Under the Soviet shadow : the Yining Incident : ethnic conflicts and international rivalry in Xinjiang, 》。俄文著述、资料有俄罗斯联邦国家档案馆，全宗9401，目录2，案105；俄罗斯现代史文献保管与研究中心等编：《联共（布）、共产国际与中国国民革命运动》，第2卷，下册，莫斯科，1996年；АoАo哈基姆巴耶夫：《20世纪30-40年代新疆土著居民的民族解放运动》，《苏联科学院年版运动研究所专报》，1971年第4期，俄文版，页159；Аo列道夫斯基：《АoИo米高扬赴中国的秘密使命》（月），《远东问题》，俄文版，1995年第2期，页106。应该说国内外对于三区革命给予了高度关注，但是他们大多以比较宏观、整体的角度来探讨三区革命，普通民众层面的叙述则分散在文史资料汇编以及相关传记、回忆文章之中，并且叙述得并不充分。但是笔者自己必须注意的是，他人的著述是笔者继续探讨问题的基础，也是笔者用来参考和比对的重要资源，因此需要大量地阅读。参考文献：文献资料：（1） 《三区革命资料汇编》（之一至之八）（2） 《伊犁文史资料》（第1辑 第2辑 第3辑 第4辑 第12辑 第13辑）（3） 《新疆文史资料选辑》第十五辑，新疆人民出版社，1986年7月（4） 《新疆文史资料选辑》第十六辑，新疆人民出版社，1987年1月（5） 张治中：《从迪化会谈到新疆和平解放》，新疆人民出版社，1987年10月（6） 《国外中国近代史研究》，第10辑，中国社会科学院出版社， 1988年4月（7） 《国外中国近代史研究》，第13辑，1989年9月（8） 《国外中国近代史研究》，第20辑，1992年1月（9） 《国外中国近代史研究》，第23辑，1993年10月（10） 李嘉谷编：《中苏国家关系史资料汇编》（），中国社会科学出版社，1997年（11） 薛衔天编：《中苏国家关系史资料汇编》（），社会科学文献出版社，1997年（12） 《新疆日报》（年）（13） 《东突厥斯坦自由报》（14） 《新疆通志》第二十八卷 军事志，新疆人民出版社，1997年（15） 余骏升主编：《新疆文史资料精选》第三辑，新疆人民出版社，1998年（16） 新疆维吾尔自治区档案馆，全宗14，目录3，卷63、64、66；全宗1，目录2，卷35（17） 伊犁州档案馆，全宗1-11，目录1-4（18） 伊犁哈萨克自治州地方志编纂委员会编：《伊犁哈萨克自治州志》，新疆人民出版社，2004年（19） 伊宁市地方志编纂委员会编：《伊宁市志》，新疆人民出版社，2002年（20） 伊宁县地方志编纂委员会编：《伊宁县志 》，新疆人民出版社，2003年（21） 福海县史志编纂委员会编：《福海县志》，新疆人民出版社，2003年（22） 《中华民国史档案资料汇编 第5辑 第3编外交》(《吴忠信主新日记》、《伊犁事变真相》)，中国第二历史档案馆编南京，江苏古籍出版社，1997年（23） 台北“外交部”编印：《外交部档案丛书----界务类（第三册） 新疆卷（一）》，2001年（24） 秦孝仪主编：《中华民国重要史料初编》对日抗战时期 第七编 战后中国（一），中国国民党中央委员会党史委员会编印，中华民国七十年九月（1981年9月）外文资料：（25） Вo巴尔明：《年间苏中关系中的新疆》，巴尔瑙尔，1999年（26） 福布斯：《新疆军阀与穆斯林：年民国新疆政治史》，剑桥大学出版社，1986年（Andrew. 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