灵活配置混合
证券投资基金
招募说明书
本基金根据
日中国证券监督管理委员会《关于核准博时
灵活配置混合型
券投资基金募集的批复》（证监许可
日《关于博时
灵活配置混
证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函
号）的核准，进行募集。
【重要提示】
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）
保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
本招募说明书
所载内容截止日为
日，有关财务数据和净值表现截
财务数据未经审计
基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号大厦29层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号大厦29层
法定代表人：张光华
成立时间： 日
注册资本： 2.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 韩强
联系***： （ 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准
设立。目前公司股东为股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持
有股份25%；（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份
12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有
股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十六个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销
服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务部、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商
业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力
资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管
理、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地
区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-
南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老
金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销
售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。
营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资
产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、
产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实
施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的
整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；
与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈
善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管
理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人
力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息
管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部
负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金
会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组
织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监
察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司
管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到日，公司总人数为431人，其中研究员和基金经理超过94%拥有
硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发
展银行行长、党委副书记，副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月
起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有
限公司。1993年起，历任总行电脑部信息中心副经理，股份有限公司电脑
部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至2004
年10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年12月起任招商证
券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有
限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起，任博时
基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。***党员，南开大
学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。年就读于北京师范大学信息与情报
学系，获学士学位；年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；
年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局
金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主
任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副
专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任
教师。1995年4月进入，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理
（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理
（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基
金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四
届至第六届董事会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经
理，投行业务部副总经理，投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年
加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年7
月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所
上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直属上海
大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，出任上海盛业股权投资基
金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月，任博时基金管理有公司第五届
监事会监事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青
团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇
口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总
经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通
有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11
月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平
安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限
公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董
事；2013年6月至今，兼任深圳市股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博
时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大
学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中
国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总
经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至
2008年曾兼任股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任博时
基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区
电子仪器一厂、***北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学
会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月，
何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司第五
届、第六届董事会独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券
有限公司经理、股份有限公司投资银行总部总经理。现任股份有限公司财
务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
余和研先生，监事。1974年12月入伍服役。自1979年4月进入中国总行工作，
先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长
等职务；1993年8月起先后在英国和美国担任中国伦敦代表处首席代表、纽约代表
处首席代表；1998年8月回到中国总行，在零售业务部担任副总经理。1999年10
月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；2008
年8月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014年3月至
今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国
际投资有限公司董事；2015年7月起任博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于务局计财处。1995年至2012
年5月先后任贸易公司财务科科长、货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备（集团）
有限公司金融事业部，2011年11月至今任（集团）有限公司金融事业部副部长。2013
年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在保险公司总公司、博时基金管理有限
公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理
有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在有限公司、广发基金管理有限责
任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理
公司，历任固定收益部基金经理、配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、
社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、
年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。
日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司
工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公
司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清
华公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任
行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，
主管IT、财务、运作、指数与量化投资和互联网金融等工作，博时基金(国际)有限公司及博时
资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2
月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总
经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本
管理有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合
经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部
总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）
有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩
根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基
金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博
时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
王曦女士，学士。2008年加入博时基金管理有限公司。历任研究助理、投资分析员、研
究员、投资助理。现任博时混合基金（日至今）、博时新趋势混合基金（2015
年9月9日至今）、博时新起点混合基金（日至今）、博时新策略混合基金（2015
年11月24日至今）、博时新收益混合基金（日至今）、博时新价值混合基金
（日至今）的基金经理。
历任基金经理：孙占军先生（日-日），王雪峰先生（2014
年2月25日-日），皮敏先生（日-日），刘
建伟先生（日-日）
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。2001年起先后在、银华基金工作。2006年加入博时基金
管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部
副总经理、保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组
投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、混合基金基金经理。
欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入
博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南
证券、工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任投资经理。现任首
席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、增强回报（QDII-FOF）基金、
配置混合基金的基金经理。
王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究部总经理兼
行业混合(LOF)基金、博时股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券
6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
9、依法接受基金托管人的监督；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定；
12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其
他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他
相关资料；
17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取
有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法
规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制
1、风险管理的原则
（1）全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
（2）独立性原则
公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。
（3）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间
的制衡体系。
（4）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险
管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2）风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
（3）督察长
独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
（4）监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
（5）风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
）业务部门
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责
履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监
控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控结构，完善内控制度
公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰
当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并
定期更新。
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司
建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、
行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能
地减少损失。
（7）提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。
基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：股份有限公司（简称：）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住 所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：汤嵩彦
电 话：95559
始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
1987年重新组建后的交行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总
部设在上海。2005年6月在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交
易所挂牌上市。根据2015年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，一级
资本位列第17位，较上年上升2位；根据2015年美国《财富》杂志发布的世界500强公司
排行榜，营业收入位列第190位，较上年上升27位。
截至报告期末，资产总额为人民币74,044,17亿元。报告期内，实现
净利润(归属于母公司股东)人民币190.66亿元。
总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本
行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。
牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管
理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010
年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董
事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年
8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004
年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行
行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历
任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至
2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计
结算部高级经理。袁女士1992年毕业于大学计算机科学系，获得学士学位，2005
年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至日，共托管证券投资基金159只。此外，还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投
资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证
托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有
效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并
贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，
覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，
建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与的自
有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各
二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，
形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制
措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控
制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定
了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安
全、高效，包括《资产托管业务管理暂行办法》、《资产托管部业务风险
管理暂行办法》、《资产托管部项目开发管理办法》、《资产托管部信息
披露制度》、《资产托管部保密工作制度》、《资产托管业务从业人员守
则》、《资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不
断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封
闭管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、
全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内
部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理
人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。有权对通知事项进
行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对通知的违规事项未能及时纠正的，交
通银行须报告中国证监会。
作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受
到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高
级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额
）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
北京市建国门内大街
号恒基中心
博时一线通
（免长途话费）
）博时基金管理有限公司上海分公司
博时基金管理有限公司上海分公司
上海市黄浦区中山南路
号久事大厦
）博时基金管理有限公司总公司
博时基金管理有限公司总公司
深圳市福田区深南大道
1、 代销机构
(1)中国股份有限公司
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北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：
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(2)股份有限公司
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北京市西城区复兴门内大街1号
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北京市西城区复兴门内大街1号
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客户服务***：
(3)股份有限公司
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上海市银城中路188号
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上海市银城中路188号
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客户服务***：
(4)股份有限公司
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深圳市福田区深南大道7088号
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深圳市福田区深南大道7088号
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(5)上海浦东发展银行股份有限公司
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上海市中山东一路12号
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上海市北京东路689号东银大厦25楼
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(6)中国股份有限公司
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北京市西城区复兴门内大街2号
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北京市西城区复兴门内大街2号
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(7)中国邮政储蓄银行股份有限公司
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北京市西城区金融大街3号
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北京市西城区金融大街3号
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(8)股份有限公司
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北京市西城区金融大街甲17号首层
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北京市西城区金融大街丙17号
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客户服务***：
(9)股份有限公司
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上海市浦东新区银城中路168号
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上海市浦东新区银城中路168号
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客户服务***：
(10)股份有限公司
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深圳市深南东路5047号
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深圳市深南东路5047号
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(11)上海农村商业银行股份有限公司
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上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
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上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
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客户服务***：
021-6962999
(12)浙商银行股份有限公司
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浙江省杭州市庆春路288号
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浙江省杭州市庆春路288号
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(13)大连银行股份有限公司
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大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
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(14)东莞农村商业银行股份有限公司
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广东省东莞市东城区鸿福东路2号
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广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
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客户服务***：
(15)河北银行股份有限公司
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河北省石家庄市平安北大街28号
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河北省石家庄市平安北大街28号
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客户服务***：
400-612-9999
(16)吉林银行股份有限公司
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吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
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吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
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(17)苏州银行股份有限公司
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江苏省苏州市工业园区钟园路728号
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江苏省苏州市工业园区钟园路728号
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(18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
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400-166-1188
(19)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
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厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场
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厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场
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(20)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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上海市金山区廊下镇漕廊公路室
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上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
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400-821-5399
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(21)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
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上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
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客户服务***：
400-820-2899
(22)浙江基金销售有限公司
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杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
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浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
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客户服务***：
(23)上基金销售有限公司
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上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
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客户服务***：
400-067-6266
(24)浙江金观诚财富管理有限公司
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拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
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拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼金观诚营业大厅
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客户服务***：
400-068-0058
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(25)嘉实财富管理有限公司
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上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
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北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
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400-021-8850
(26)乾道金融信息服务（北京）有限公司
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北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
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法定代表人：
客户服务***：
400-088-8080
(27)众升财富（北京）基金销售有限公司
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北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
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北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
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(28)深圳腾元基金销售有限公司
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深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
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深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
法定代表人：
客户服务***：
400-990-8600
(29)北京恒天明泽基金销售有限公司
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北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
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北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
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400-898-0618
(30)深圳宜投基金销售有限公司
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深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公
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深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
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客户服务***：
(31)一路财富（北京）信息科技有限公司
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北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702
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北京市西城区阜成门外大街2号万通A座2208
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400-001-1566
(32)北京钱景财富投资管理有限公司
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北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：
北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
法定代表人：
客户服务***：
400-893-6885
(33)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
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北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
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北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
法定代表人：
客户服务***：
(34)海银基金销售有限公司
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上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
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上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
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400-808-1016
(35)北京新浪仓石基金销售有限公司
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北京市海淀区北四环西路58号906室
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北京市海淀区北四环西路58号906室、903室
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(36)中经北证（北京）资产管理有限公司
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北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
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北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号
法定代表人：
客户服务***：
400-600-0030
(37)北京君德汇富投资咨询有限公司
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北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：
北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人：
客户服务***：
400-057-8855
(38)上海汇付金融服务有限公司
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上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：
上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层
法定代表人：
客户服务***：
400-820-2819
(39)北京坤元投资咨询有限公司
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北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋871室
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北京市东城区建国门内大街8号B座501
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(40)北京微动利投资管理有限公司
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北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
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北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：
客户服务***：
(41)上海凯石财富基金销售有限公司
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上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：
上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼
法定代表人：
客户服务***：
400-017-8000
(42)上海朝阳永续基金销售有限公司
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浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：
上海市浦东新区碧波路690号4号楼2层
法定代表人：
客户服务***：
400-998-7172
(43)北京乐融多源投资咨询有限公司
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北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
办公地址：
北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
法定代表人：
客户服务***：
400-068-1176
(44)深圳富济财富管理有限公司
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深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：
深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：
客户服务***：
(45)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：
上海市浦东新区环路单元
办公地址：
上海市浦东新区环路1333号14楼
法定代表人：
客户服务***：
400-821-9031
(46)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：
珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
法定代表人：
客户服务***：
(47)和耕传承基金销售有限公司
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郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701
办公地址：
郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701
法定代表人：
客户服务***：
(48)奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：
深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室
法定代表人：
TAN YIK KUAN
客户服务***：
(49)北京懒猫金融信息服务有限公司
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北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：
北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号6层
法定代表人：
客户服务***：
(50)大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：
辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
办公地址：
辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
法定代表人：
客户服务***：
400-089-9100
(51)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：
深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：
深圳市南山区科兴科学园B1栋17楼1703
法定代表人：
客户服务***：
400-950-0888
(52)北京蒽次方资产管理有限公司
注册地址：
北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：
北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：
客户服务***：
400-061-8518
(53)中国国际期货有限公司
注册地址：
北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：
北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：
客户服务***：
http://www.cifco.net
(54)期货有限公司
注册地址：
重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、
办公地址：
重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人：
客户服务***：
(55)徽商期货有限责任公司
注册地址：
安徽省合肥市芜湖路258号
办公地址：
安徽省合肥市芜湖路258号
法定代表人：
客户服务***：
400-887-8707
www.hsqh.net
(56)证券有限公司
注册地址：
上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：
上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：
客户服务***：
(57)股份有限公司
注册地址：
武汉市新华路特8号大厦
办公地址：
武汉市新华路特8号大厦
法定代表人：
客户服务***：
(58)股份有限公司
注册地址：
安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：
安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：
客户服务***：
全国统一***，安徽省内***96888
(59)股份有限公司
注册地址：
江苏省苏州市翠园路181号
办公地址：
江苏省苏州市星阳街5号
法定代表人：
客户服务***：
(60)股份有限公司
注册地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人：
客户服务***：
(61)上海证券有限责任公司
注册地址：
上海市西藏中路336号
办公地址：
上海市西藏中路336号
法定代表人：
客户服务***：
、021-962518
(62)新时代证券有限责任公司
注册地址：
北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：
北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：
客户服务***：
(63)国联证券股份有限公司
注册地址：
无锡市县前东街168号
办公地址：
江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
法定代表人：
客户服务***：
（全国），8（无锡）
(64)股份有限公司
注册地址：
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：
安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
法定代表人：
客户服务***：
(65)财富证券有限责任公司
注册地址：
长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：
长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：
客户服务***：
(66)股份有限公司
注册地址：
江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：
上海市浦东新区东方路1928号大厦
法定代表人：
客户服务***：
(67)股份有限公司
注册地址：
四川省成都市陕西街239号
办公地址：
四川省成都市陕西街239号
法定代表人：
客户服务***：
(68)德邦证券有限责任公司
注册地址：
上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：
上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：
客户服务***：
(69)中国国际金融股份有限公司
注册地址：
中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
办公地址：
中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
法定代表人：
客户服务***：
(010)7)1)61196
(70)股份有限公司
注册地址：
广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：
广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：
客户服务***：
(71)股份有限公司
注册地址：
四川省成都市东城根上街95号
办公地址：
四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：
刘婧漪、贾鹏
客户服务***：
(72)泉州银行股份有限公司
注册地址：
泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：
泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人：
客户服务***：
400-889-6312
(73)德州银行股份有限公司
注册地址：
山东省德州市三八东路1266号
办公地址：
山东省德州市三八东路1266号
法定代表人：
客户服务***：
二、登记机构
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号大厦29层
办公地址： 北京市建国门内大街
号恒基中心
法定代表人：张光华
***： 010-
传真： 010-
联系人： 许鹏
出具法律意见书的
律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路
号时代金融中心
办公地址： 上海市银城中路
号时代金融中心
***： 021-
传真： 021-
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、
审计基金财产的
会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系***：（021）
传真：（021）
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
第四部分 基金的名称
博时灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基金的类型
本基金运作方式为契约型开放式，存续期为不定期。
第六部分 基金的投资目标
通过灵活运用
资产配置策略及多种股票市场、债券市场
投资策略，充分挖掘和利
各大类资产
潜在的投资机会，
追求基金资产长期稳定增值。
第七部分 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）
（含私募债）、货币市场
工具、银行存款、权证、股指期货、中期票据、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具
但须符合中国证监会相关规定
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的
权证投资比例不得超过基金资产净值的
；债券、中期票据、资产支持证券、银行存款等
固定收益类资产、货币市场工具、现金及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具占基金资产的
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
第八部分 投资策略
（一）资产配置策略
基于基金管理人对经济周期及资产价格发展变化的深刻理解及前瞻性预见，在
周期性波动
结合美林时钟及
Litterman Model
等大类资产配置模型，
不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征
追求股票、
等大类资产的
及资产的稳健增长。
中国经济发展与其他规模经济体一样，具有明显的周期性特征。该周期性一般可以分为
复苏，过热，滞涨，衰退四个阶段。复苏阶段的特征是：经济增长加快，通货膨胀降低，股
票市场上涨，债券市场温和上涨或保持高位。在此阶段大类资产配置一般会选择配置股票市
场，行业配置一般会选择成长类股票，债券选择一般会选择中长久期债券，并愿意承担一定
的信用风险。过热阶段的特征是：经济增长速度减慢，通货膨胀升高，股票市场仍保持
债券市场在央行的干预下开始下降，市场则受益于实体经济生产的需求及投资者对
抗通胀的需求而保持较快上涨。在此阶段一般会配置与有关的周期性价值股。滞涨
阶段的特征是：经济增长下降，通货膨胀升高，股票、债券市场双双下降。大类资产配置一
般会增加防守型货币市场工具进行资产配置，行业配置则一般会选择防守价值型行业。衰退
阶段的特征是：经济增长继续下降，通货膨胀开始下降，股票市场下跌，债券市场则由于央
行的干预开始上升。此阶段的大类资产配置策略一般会配置债券市场，并且会选择中短久期
基于基金管理人对经
济周期及资产价格发展变化的深刻理解，通过定性和定量的方法分
析宏观经济，资本市场，政策导向等各方面因素，建立基金管理人对各大类资产收益的绝对
或相对预期，将这些预期输入资产配置模型后，得出各大类资产配置权重。
（二）股票投资策略
的股票投资策略主要采取个股精选策略。首先，
寻找清晰可持续盈利的目标公司
具有这样投资主题的股票其价值中枢是持续向上的。不同的企业有不同的投资主
题，但是核心是具有竞争优势的成长
的竞争优势和价值链分析方
通过调研和对企业所在的产业结构与发展、企
业的竞争策略和措施和企业价值链进行
并用财务和运营等相关数据进行
企业价值评估
主要财务评估指标有：
是全面分析公司业绩的起点和根本，它表明管理层运用公司股东投入的资金创造
收益的好坏程度。从长期看，公司股票价值取决于公司
与公司权益资本成本之间的关
分析也有助于权衡提高未来盈利的途径。如果缺乏有效的进入壁垒，持续超常的
盈利能力将引进竞争。偏离
水平一般有两个原因：一是行业环境和竞争战略促使公司
至少在短期
正的超常（或负的超常）经济收益，一
是会计造成的歪曲。
传统上可以***为资产收益率（
）和一个财务杠杆衡量指标，如下所示：
财务杠杆＝（净资产／资产）
（资产／股东权益）
＝（净收益／销售收入）
（销售收入／资产）＝销售净利率
资产周转率
尽管上述方法在***公司
时被普遍使用，但它也有一些局限性。有时我们采用替
代方法***
＝（税后净营业利润／股东权益）－（税后净利息费用／股东权益）
＝（税后净营业利润／净资产）
］－（税后净利息费用／净
（净债务／股东权益）
＝营业资产收益率＋（营业资产收益率－税后实际利息率）
净财务杠杆
增长质量分析
这里主要考虑
增长的质量和可持续性，同时判断增长的原因与公司战略的吻合
度，因为由于的业绩基数比较低，判断每股收益的增长质量尤为重要。通过***损
益表的成份，量化归因分析不同因子对个股利润的影响程度，经过实证验证，研究
长需要考虑的因素包括：主营销售增长，毛利率变动，其他利润增长，三项费用变动，非营
业利润增长情况，税率变动情况，经营活动现金流量变化。该系统是分析年与年、季度与季
度每股收益变化的归因分
析与成份分析，通过这两种分析来判断个股每股收益增长的质量。
估值与市场预期分析
基金管理人
，来考察如果市场价格是合理的，那么该价格反映了企业多少
成长性，然后通过基本面来判断这种成长性是否合理。另外的估值手段是通过历史和目前
与市场认为的
比较来发现定价缺陷与机会。
企业特质分析
企业特质指企业的一些重要特性，对股票性质起到了决定性作用，比如收益变化幅度大
的公司则其股票价格波动也较大。通过实证分析，我们考虑以下几个因素：
企业规模：采用
和总资产。一般说来，
考察成长型企业，规模也是一个
有价值的参考指标
杠杆比率：一般说来，财务杠杆越高，运营杠杆越高，股票波动越大。
增长性：采用收入的增长和利润的增长。
股利：采用支付比率与股利率，一般来说，
企业成长初期，股利支付不是一个关键因
收益的变化性：采用利润、收入与每股经营现金流的变化性，一般来说，业绩波动越
大，股票价格波动越大。
业务分布：采用市场分布、产品分布和行业分布数据。
生产力：采用折旧／收入和资本支出／收入数据。
财务健康度分析
通过研究财务数据，来判别
企业风险，数据采用三年财务报告数据；指标选择选取反映
公司收益、市场比率、成长、效率和风险的五大类指标
（三）债券投资策略
灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略，在合理管理并控制组合
风险的前提下，最大化组合收益。
期限结构策略
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收益率曲线走
势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益超过基准收益。具
体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及
梯式策略。
是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于
收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线
较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线
两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益
率曲线，适用于收益率曲线水平移动。
信用策略。
信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是
该信用债对应信
用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的信用变化。基于
这两方面的因素，我们分别采用以下的分析策略：
基于信用利差曲线变化策略：一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线
的影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最好
综合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。
基于信用债信用变化策略：发行人信用发生变化后，
基金管理人
将采用变化后债
券信用级别所对应的信用利差曲线对、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为
风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。
基金管理人
依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，
管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。互换
策略分为两种：
替代互换。判断未来利差曲线走势，比较期限相近的债券的利差水平，选择利差
较高的品种，进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响，因此该策略也可扩
展到新老券置换、流动性和信
用的置换，即在相同收益率下买入近期发行的债券，或是流动
性更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买入内部信用评级更高的债券。
市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差
扩大，则用国家信用债替换公司信用债；如果预期信用利差缩小，则用公司信用债替换国家
通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益。
、可转换债券与可分离投资策略
可转换债券兼具债性和股性特征。基金管理人采用自上而下的宏观、行业分析和自下而
上的转债特性分析相结合的方法，选择债性和股性表现与经济周期相适宜且流动性较好的转
债品种进行投资。
、私募债券投资策略
针对私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资策略，同
时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。
权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行
股指期货的投资策略
将来根据相关法律法规的规定，本基金在履行适当程序后，将以投资组合的避险保值和
有效管理为目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。
、避险保值
利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改善组合的风险收
、有效管理
利用股指期货流动性好，交易成本低等特点，对投资组合的仓位进行及时调整，提高投
资组合的运作效率。
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
中国债券总指数
本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的
股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且将作为指数期货标的的沪深
指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用中国债券总指数作为业绩基准。
本基金的股票投资比例区间为
考虑到本基金的灵活配置属性，
％为基准指
数中股票投资所代表的权重，其余
为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基
金的业绩比较基准确定为
指数收益率
＋中国债券总指数收益率
如果今后市场出现更具
代表性的业绩比较基准，或者指数编制单位停止编制该指数，或
有更具权威、更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，
本基金管理人可以
在报中国证监会备案后
调整或变更业绩比较基准
并及时公告，而无需召开基金份额持有人大
第十部分 风险收益特征
属于混合型基金，
收益和预期
风险低于股票
基金，高于
货币市场基金和
第十一部分 基金投资组合报告
博时基金管理
的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至
日（财务数据未经审计）。
报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
25,060,181.97
其中：股票
25,060,181.97
固定收益投资
50,997,352.80
其中：债券
50,997,352.80
资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
650,001,050.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
49,817,928.94
其他各项资产
1,078,535.88
776,955,049.59
报告期末按行业分类的股票投资组合
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
农、林、牧、渔业
1,440,600.00
15,569,530.49
电力、热力、燃气及水生产和供应业
2,158,303.00
批发和零售业
3,015,346.00
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业
1,780,336.00
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业
1,059,832.00
25,060,181.97
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比例
5,097,500.00
2,247,813.91
2,158,303.00
2,021,826.00
1,783,008.00
1,780,336.00
1,510,112.00
1,506,268.00
1,440,600.00
1,059,832.00
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例
其中：政策性金融债
19,977,352.80
企业短期融资券
（可交换债）
669,000.00
30,351,000.00
50,997,352.80
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
公允价值(元)
30,351,000.00
19,977,352.80
669,000.00
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
投资组合报告附注
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
其他各项资产构成
存出保证金
133,546.57
应收证券清算款
895,784.98
应收申购款
其他应收款
1,078,535.88
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限情
5,097,500.00
公告重大事项
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
第十三部分 基金费用与税收
一、与运作有关的费用
、基金费用的种类
、基金管理人的管理费；
、基金托管人的托管费；
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
、基金份额持有人大会费用；
、基金的证券
交易费用；
、基金的银行汇划费用；
基金的开户费用、账户维护费用；
、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
年费率计提。管理费的计算方法如下：
为每日应计提的基金管理费
为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人复核后于次月前
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等
、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
的年费率计提。托管费的计算方法如
为每日应计提的基金托管费
为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人复核后于次月前
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等
支付日期顺延。
一、基金费用的种类中第
，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
二、与销售有关的费用
申购费率最高不超过5％，
类基金份额不收取申购费
可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金基金份额采用
端收费模式收取基金申购费用。
表：本基金
申购金额（
类基金份额
类基金份额申购费
M ＜ 50万元
50万元 ≤ M ＜ 100万元
100万元 ≤ M ＜ 500万元
M ≥ 500万元
本基金的申购费用由
承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，
不列入基金财产。
基金份额赎回费率最高不超过5%。
赎回费率见下表：
类基金份额
的赎回费率表
持有基金份额期限
2年 ≤ Y ＜ 3年
类基金份额
的赎回费率表
持有基金份额期限
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
类基金份额
赎回费总额的
应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必
要的手续费。
对于持续持有
类基金份额少于
日的投资人收取的赎回费全额计入基金财
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率
如发生变更，基金管理人应在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒体上
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
、《基金合同》生效前的相关费用；
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《
公开募集证券投资基金运作管
》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求
对本基金管理人于
日刊登的本基金原招募说明书
配置混合型证券投资基金招募
进行了更新
并根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新
更新的内容如下：
在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
在“五、相关服务机构”中，
更新了相关服务机构的内容，各新增代销机构均在指
定媒体上公告列示，以及
审计基金财产的会计师事务所
、在“七、基金份额的申购与赎回”中，更新了
申购与赎回办理的开放日及时
申购费率、赎回费率
申购份额与赎回金额的计算方式
的情形及处理方式
、（十三）
定期定额投资计划
、在“八、基金的投资”中，更新了“（十）基金投资组合报告”的内容，数据内容截
、在“九、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的
数据及列表内容，数据内容截止时间为
、在“十一、基金资产的估值”中，更新了“
以及（四）
、在“十二、基金的收益与分配”中，更新了“
基金收益分配原则
”的内容；
、在“十三、基金费用与税收”中，更新了“
与运作有关的费用
售有关的费用
、在“十五、基金的信息披露”中，更新了“
公开披露的基金信息
”的内容；
、在“十八、基金合同的内容摘要”中，更新了“
基金份额持有人、基金管理
人和基金托管人的权利、义务
基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规
”的内容；
、在“十九、
基金托管协议的内容摘要”中，更新了“
基金资产净值计算与复
”的内容；
、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新：
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳前海凯恩斯基金销售有限公司为代销机构的公
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时灵活配置混合型证券投资基金变更基金份额净值小数点保留位数以及相应修改
基金合同和托管协议的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加新增乾道金融信息服务（北京）有限公司为代销机构
并参加其费
率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加珠海盈米财富管理有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳市金斧子投资咨询有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳市金斧子投资咨询有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加大连网金金融信息服务有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金参加中国直销银行基金通申购费率优惠活动的
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时基金管理有限公司关于博时灵活配置混合型证券投资基金的基金经理变更的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加德州银行股份有限公司为代销机构并参加其申购及定
投费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时灵活配置混合型证券投资基金
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京懒猫金融信息服务有限公司为代销机构的公
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分基金参加中国股份有限公司个人电子银行申购费率优惠活
动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京蒽次方资产管理有限公司为
代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京钱景财富投资管理有限公司为代销机构并参加
其费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时灵活配置混合型证券投资基金
年年度报告（摘要）》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时灵活配置混合型证券投资基金
年年度报告（正文）》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金实施基金份额分类公告的补充说明》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加海银基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优
惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司为代
销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《博时灵活配置混合型证券投资基金
类基金份额暂停大额申购、转换转入及定期
定额投资的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《博时基金管理有限公司关于博时灵活配置混合型证券投资基金实施基金份
及相应修改基金合同和托管协议的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《博时灵活配置混合型证券投资基金
季度报告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上基金销售有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《博时基金旗下部分基金参加邮储
银行网银申购费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时旗下部分开放式基金参加浙商银行股份有限公司申购业务与定期定额申购
业务费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时旗下部分基金参加定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》；
日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时基金管理有
限公司旗下部分开放式基金增加上海长量基金销售投资顾问有
限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
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