汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF）
基金管理人： 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF） 更新招募说明书
本基金经 2011 年 5 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【 2011】 838
号文核准募集。 本基金基金合同于 2011 年 8 月 31 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于境外证券市场， 是基金中基金， 属于证券投资基金中较高预期
风险较高预期收益品种。本基金基金份额净值会因为境外证券市场波动等因素产
生波动。本基金通过主动投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易
基金（ ETF）， 在严格控制风险的前提下，力争基金收益率超越同期黄金价格走
黄金及其他贵金属价格的波动会影响基金净值，但过去走势不代表未来表现，
投资者应根据自己的判断审慎投资。
投资有风险，在投资本基金前，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读
本招募说明书，应充分考虑自身的风险承受能力，全面认识本基金产品的风险收
益特征，对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
并承担基金投资中出现的各类风险。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后， 须承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资标的风险、汇率及外汇管
制风险、政治风险、税务风险、法律风险等境外投资风险；利率风险、流动性风
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险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、
不可抗力风险等开放式基金风险。基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 但
在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记
机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%
本招募说明书更新截止日为 2018 年 8 月 31 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2018 年 6 月 30 日本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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第三部分 风险揭示 12
第四部分 基金的投资 18
第五部分 基金的业绩 29
第六部分 基金管理人 31
第七部分 基金的募集 43
第八部分 基金合同的生效 48
第九部分 基金份额的上市交易 49
第十部分 基金份额的申购和赎回 52
第十一部分 基金的费用与税收 65
第十二部分 基金的财产 68
第十三部分 基金资产估值 70
第十四部分 基金的收益与分配 76
第十五部分 基金的会计与审计 78
第十六部分 基金的信息披露 79
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 85
第十八部分 基金托管人 88
第十九部分 境外托管人 94
第二十部分 相关服务机构 97
第二十一部分 基金合同的内容摘要 133
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 150
第二十三部分 对基金份额持有人的服务 171
第二十四部分 其它应披露事项 173
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 175
第二十六部分 备查文件 176
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规以及《 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF）
本招募说明书的内容涵盖汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF）的投资
目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资
本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，
并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得
基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的
行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投
资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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在本招募说明书中， 除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 指《 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF）基
金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《 公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办
理试行办法>有关问题的通知》
《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的汇添富黄金及贵金属
证券投资基金（ LOF）
《招募说明书》 指《汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF）招
募说明书》，即供基金投资者选择并决定是否提出
基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《汇添富黄金及
贵金属证券投资基金（ LOF）托管协议》及其任何
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《发售公告》 指《汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF）基
上市交易公告书 指《 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF） 基
金份额上市交易公告书》
业务规则 指汇添富基金管理股份有限公司、深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授
外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构
基金管理人 指汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
境外托管人 指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其
签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境
基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件
合法取得本基金基金份额的投资者
基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算
及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额
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基金注册登记机构 指汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他
符合条件的办理基金注册登记业务的机构。本基金
的基金注册登记机构是中国证券登记结算有限责
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权
利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金
托管人和基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基
金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部
门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团
投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监
会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续，获得中国证监会书面确认之日
基金中基金 指投资对象为证券投资基金的基金，其投资组合由
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工
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T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额
发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基
申购 指《基金合同》生效后，投资者根据基金销售网点
规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。
本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3
赎回 指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金
销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额
的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后
不超过 3 个月的时间开始办理
巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请
（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总
数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%
上市交易 基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员
单位以集中竞价的方式***基金份额的行为
场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额
认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金
份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申
场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单
位利用交易所交易系统办理基金份额认购、申购、
赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份
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额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该
销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等
业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
从某一交易账户转入另一交易账户的业务
注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记
证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
场外份额 登记在注册登记系统下的基金份额
场内份额 登记在证券登记结算系统下的基金份额
系统内转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记
系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算
系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行
跨系统转登记 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记
系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全
部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何
其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款
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及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票
据投资收益、***证券差价、银行存款利息以及其
他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本
息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票
据、商业票据、回购协议、短期政府债券等中国证
监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的金融
公司行为信息 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产
的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其
他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重
大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
客观事件或因素，包括但不限于洪水、地震及其他
自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、
没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
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日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以
及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限
资产，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适
当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调整
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本基金为基金中基金，主要投资于纽约、伦敦、苏黎世、多伦多、香港、悉
尼等发达证券市场上有实物黄金或其他实物贵金属支持的 ETF，基金净值会因为
实物黄金或其他实物贵金属价格波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险分
为如下两类：一是境外投资风险，包括投资标的风险、汇率及外汇管制风险、政
治风险、税务风险、法律风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性
风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、
不可抗力风险、 QDII 基金 LOF 模式风险等。
本基金主要投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的 ETF，该类金融产品
的目标是追踪实物黄金或其他实物贵金属价格的走势， 因此， 实物黄金或其他实
物贵金属的价格走势无疑是最大的风险因素。 同时， 作为一种基于实物黄金或其
他实物贵金属的金融工具，因其交易制度、组织架构等也会带来一些特有的风险，
包括：二级市场交易价格偏离净值风险、基金发行导致实物黄金或其他实物贵金
属价格上涨的风险、 实物黄金或其他实物贵金属保管风险等。
（ 1）基金份额的净值受实物黄金或其他实物贵金属价格波动影响巨大
有实物黄金或其他实物贵金属支持的 ETF 的投资目标是尽量紧密反映实物
黄金或其他实物贵金属的价格表现， 这些 ETF 的净值与其所持有的实物黄金或
其他实物贵金属价值有直接关联。过去数年， 实物黄金或其他实物贵金属的价格
存在着一定的波动性。 本基金投资于上述 ETF，使得实物黄金或其他实物贵金属
价格波动将间接影响本基金份额净值。
（ 2） 实物黄金或其他实物贵金属支持的 ETF 份额在二级市场交易可能偏离
正常情况下， ETF 交易价格随 ETF 份额净值的变动及市场供求而波动。 ETF
份额可以等于、高于或低于基金份额净值的价格***。 ETF 交易价格较 ETF 份
额净值的折价或溢价金额可能会因商品交易所和证券交易所时间不一致等因素
而受影响。本基金投资于上述 ETF， 基金份额净值随所投资的 ETF 资产市值的
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（ 3） 实物黄金或其他实物贵金属支持的 ETF 在发行过程中带来的影响
实物黄金或其他实物贵金属支持的 ETF 以实物黄金或其他实物贵金属为基
础资产，有多少基金份额被发行在外，就意味着相应有多少实物黄金或其他实物
贵金属被收入基金在保管人处开立的账户中。在基金发行初期，授权会员为申购
基金，必须大量买入实物黄金或其他实物贵金属并存入保管人处，这无疑将提振
对实物黄金或其他实物贵金属现货的需求，造成短期内实物黄金或其他实物贵金
属价格上涨。当基金发行完毕，市场需求大量下降， 实物黄金或其他实物贵金属
的价格和基金份额的净值可能马上下跌。
（ 4） 实物黄金或其他实物贵金属的保管风险
有实物黄金或其他实物贵金属支持的 ETF 所持有的实物黄金或其他实物贵
金属资产可能遭遇丢失、损坏或偷盗的风险。 相关 ETF 的托管人并不对实物黄
金或其他实物贵金属进行保险， 保管人仅对其保管实物黄金或其他实物贵金属的
业务实力情况进行适度保险，而且，托管人也不是保险合约的受益人。因此，若
以上实物黄金或其他实物贵金属损失真的发生， 本基金可能得不到足够的保险保
2、汇率及外汇管制风险
本基金以人民币募集和计价， 经过换汇后投资于符合本基金投资范围的以外
币计价的全球市场金融工具。外币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人
民币计价的基金资产价值， 从而导致基金资产面临潜在风险。此外， 部分国家/
地区可能对外汇实施管制， 从而带来一定的货币汇兑风险。
不同国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政
策发生变化，会导致市场波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资
的国家/地区可能会不时采取某些管制措施，从而对基金收益以及基金资产带来
由于各个国家/地区在税务方面的法律法规存在一定差异，当投资某个国家/
地区市场时，该国家/地区可能会要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当
地税务机构缴纳税金，该行为会使基金收益受到一定影响。此外，各个国家/地
区的税收规定可能发生变化，或者实施具有追溯力的修订，从而导致基金向该国
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家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。
由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因，可能基金的某些投资行为在
部分国家/地区受到限制或合同不能正常执行，或者由于税制、破产制度的改变
等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险
是货币市场投资所面临的主要风险，国家或地区的利率变动还将影响该地区的经
流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险。由于
开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定比例的现金以应付赎回的要求。由
于全球证券市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如
果在这时出现较大数额赎回申请，则基金资产变现困难成本很高，基金面临流动
性风险，可能影响基金份额净值。同时， 由于本基金涉及跨境交易， 其赎回到账
期通常需要比国内开放式基金更长的时间。
（ 1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的 ETF， 本基金投资于
有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金（ ETF）的比例不低于基金
资产的 90%。 因此，本基金面临的流动性风险主要来自所投资 ETF 的停牌或者
在确保流动性、方便性以及透明性的前提下，本基金主要投资于有实物黄金
或其他实物贵金属支持的交易所交易基金（ ETF），选择在规范的交易场所交易、
运作时间长，市场透明度高，运作方式规范，历史流动性状况良好的投资标的，
正常情况下能够及时满足基金变现需求，保证基金按时应对赎回要求。根据过往
经验统计，绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市
场情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风
险应对措施，保护基金投资者的合法权益。
（ 2）本基金申购、赎回安排
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本基金为普通开放式基金，投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购
和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，遵循基金份额持有人
利益优先原则，本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认申购
赎回业务申请，包括但不限于：
①当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申
购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额
②本基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 ）办理开户、认购等
业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。
十、 基金的面值、认购费用及认购份额的计算
1、本基金的基金份额初始面值为人民币 ） 认购
最低金额为人民币 1000 元（含认购费）， 超过最低认购金额的部分不设金额级差。
各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业
在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低认购份额为
1,000 份，超过 1,000 份的须是 1,000 份的整数倍，且每笔认购最大不得超过
（ 3） 如发生末日比例确认，认购申请确认不受认购最低金额的限制。
（ 4） 本基金对单个账户的认购和持有基金份额不进行限制。
十二、 募集资金及利息的处理
《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入募集账户，不得动用。认
购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息及利息折算的基金份额以基金注册登记机构的记录为准。
验资，按照每 份基金份 额面值人民 币 ） 申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购
费） ； 各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机
投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。
本基金场内申购的单笔申购最低金额为人民币 1000 元。
2、 赎回基金的份额限制
场外单笔赎回不得少于 1 份，基金份额持有人的基金账户在销售机构中基金
份额不足 1 份的，注册登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。 场内单笔赎回不
得少于 5 份，基金份额持有人的基金账户在销售机构中基金份额不足 5 份的，注
册登记系统自动将剩余份额全部赎回。
3、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取规定单一投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净
申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份
额持有人的合法权益，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
4、 基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据
市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额、赎回份额、最低基
金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，基金管理人必须在调整生效前
依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
六、 申购费用和赎回费用
1、本基金场外申购费率不高于 全球托管
银行调查”中被评为美洲第一名。
在《 World Finance》杂志中被评为“ 2014 年美国最佳私人银行（东部）”。
三、 境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资
产的资金账户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF） 更新招募说明书
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
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第二十部分 相关服务机构
一、 基金份额发售机构
（ 1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
客户服务***： 400-888-9918（免长途话费）
（ 2） 汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（ ）
1) 中国工商银行股份有限公司
公司全称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务***： 95588
2) 中国农业银行股份有限公司
公司全称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务***： 95599
3) 中国银行股份有限公司
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF） 更新招募说明书
公司全称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
4) 中国建设银行股份有限公司
公司全称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
5) 交通银行股份有限公司
公司全称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
客户服务***： 95559
6) 招商银行股份有限公司
公司全称：招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务***： 95555
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司
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注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务***： 95528
8) 深圳发展银行股份有限公司
公司全称：深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
9) 中国民生银行股份有限公司
公司全称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
客户服务***： 95568
10) 上海银行股份有限公司
公司全称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
客户服务***： 95594
11) 广发银行股份有限公司
公司全称：广发银行股份有限公司
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注册地址：广州农林下路 83 号
办公地址：广东省广州市东风东路 713 号
12) 平安银行股份有限公司
公司全称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
13) 宁波银行股份有限公司
公司全称：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务***： 95574
14) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、 22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、 22-27 楼
15) 杭州银行股份有限公司
公司全称：杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
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办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务***： 95398
16) 温州银行股份有限公司
公司全称：温州银行股份有限公司
注册地址：浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
办公地址：浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
客户服务***： 96699(浙江省) 962699（上海） （其他地区）
17) 泉州银行股份有限公司
公司全称：泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
18) 爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
19) 安信证券股份有限公司
公司全称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
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公司网站地址： .cn
20) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
21) 财达证券股份有限公司
公司全称：财达证券股份有限公司
注册地址：石家庄市自强路 35 号
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
******：河北省内： 95363 河北省外：
22) 上海华信证券有限责任公司
公司全称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
客户服务***：（ 021）
23) 财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、 27、 28 楼
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24) 长城国瑞证券有限公司
公司全称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
客户服务***： 400-
25) 长江证券股份有限公司
公司全称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
26) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层
27) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
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28) 第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
29) 东北证券股份有限公司
公司全称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务***： 95360
30) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
客户服务***： 95503
东方证券网站： .cn
31) 东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
32) 东吴证券股份有限公司
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公司全称：东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
33) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层
34) 方正证券股份有限公司
公司全称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
全国统一******： 95571
35) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
36) 广发证券股份有限公司
公司全称：广发证券股份有限公司
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注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）
办公地址：广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、
37) 广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
38) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
39) 国海证券股份有限公司
公司名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
40) 国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司
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注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务***： 95310
41) 国联证券股份有限公司
公司全称：国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
42) 国融证券股份有限公司
公司全称：国融证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
43) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
44) 国信证券股份有限公司
公司全称：国信证券股份有限公司
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注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务***： 95536
45) 国元证券股份有限公司
公司全称：国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
46) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
47) 恒泰长财证券有限责任公司
公司全称：恒泰长财证券有限责任公司
注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
办公地址：吉林省长春市宽城区珠江路 439 号恒泰长财大厦
48) 恒泰证券股份有限公司
公司全称：恒泰证券股份有限公司
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注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
49) 华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务***： 95318
50) 华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
51) 华福证券有限责任公司
公司全称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）
客户服务***： 95547
52) 华龙证券股份有限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF） 更新招募说明书
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
53) 华融证券股份有限公司
公司全称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
54) 华泰联合证券有限责任公司
公司全称：华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、 17 层、 18 层、
55) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
56) 华鑫证券有限责任公司
公司全称：华鑫证券有限责任公司
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注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元
57) 江海证券有限公司
公司全称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
58) 金元证券股份有限公司
公司全称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
59) 开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
60) 联储证券有限责任公司
公司全称：联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF） 更新招募说明书
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
61) 联讯证券股份有限公司
公司全称：联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
62) 中国民族证券有限责任公司
公司全称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
63) 南京证券股份有限公司
公司全称：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
64) 平安证券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
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办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
全国免费业务咨询***： 95511-8、
65) 瑞银证券有限责任公司
公司全称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12、 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 15 层
66) 山西证券股份有限公司
公司全称：山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
67) 上海证券有限责任公司
公司全称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
客户服务***：（ 021） 962518、 （全国***）
68) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
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办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
69) 申万宏源证券有限公司
公司全称: 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
70) 世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
71) 首创证券有限责任公司
公司全称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
72) 太平洋证券股份有限公司
公司全称：太平洋证券股份有限公司
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注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
73) 天风证券股份有限公司
公司全称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
74) 万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层
75) 五矿证券有限公司
公司全称：五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
76) 西南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
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办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务***： 95355
77) 湘财证券股份有限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
78) 新时代证券股份有限公司
公司全称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
79) 信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
80) 兴业证券股份有限公司
公司全称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
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81) 中国银河证券股份有限公司
公司全称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
82) 招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务***： 95565、
83) 浙商证券股份有限公司
公司全称：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
客户服务***： 95345
84) 中航证券有限公司
公司全称：中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ LOF） 更新招募说明书
85) 中国国际金融有限公司
公司全称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
86) 中山证券有限责任公司
公司全称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
87) 中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
88) 中天证券股份有限公司
公司全称：中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
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89) 中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至
90) 中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名：王常青
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
91) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、 20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、 20 层
92) 中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
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93) 中银国际证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
94) 中原证券股份有限公司
公司全称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼
95) 天相投资顾问有限公司
公司全称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编： 100088
96) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
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97) 和讯信息科技有限公司
公司全称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
98) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
99) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
100) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
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101) 上海天天基金销售有限公司
公司全称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
102) 上海好买基金销售有限公司
公司全称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
103) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
104) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层
105) 浙江同花顺基金销售有限公司
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公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
106) 北京展恒基金销售股份有限公司
公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
107) 上海利得基金销售有限公司
公司全称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
108) 北京创金启富投资管理有限公司
公司全称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
109) 泛华普益基金销售有限公司
公司全称：泛华普益基金销售有限公司
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注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
110) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
客户服务***： 400-
111) 南京苏宁基金销售有限公司
公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
112) 众升财富（北京）基金销售有限公司
公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
113) 北京恒天明泽基金销售有限公司
公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司
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注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
114) 深圳宜投基金销售有限公司
深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
119) 海银基金销售有限公司
公司全称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
120) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
121) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司
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销售机构简称：凤凰金信
122) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
注册资本： 2000 万人民币
123) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
124) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
125) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司
销售机构简称：朝阳永续
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126) 深圳富济财富管理有限公司
128) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
组织形式: 有限责任公司
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129) 大泰金石基金销售有限公司
公司全称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
130) 珠海盈米财富管理有限公司
公司全称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室
131) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
132) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
公司全称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
133) 北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司
销售机构简称：电盈基金
134) 上海云湾基金销售有限公司
公司全称：上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
135) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
137) 弘业期货股份有限公司
公司全称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
网址： .cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他
符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
三、 律师事务所和经办律师
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师： 吕红、 李永波
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
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办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、许培菁
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第二十一部分 基金合同的内容摘要
一、 基金合同当事人的的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
（ 1） 分享基金财产收益；
（ 2） 参与分配清算后的剩余基金财产；
（ 3） 依法申请赎回其持有的基金份额；
（ 4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（ 5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大
会审议事项行使表决权；
（ 6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（ 7） 监督基金管理人的投资运作；
（ 8） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为
（ 9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
（ 1） 遵守《基金合同》；
（ 2） 交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（ 3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止
（ 4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（ 5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及
基金代销机构处获得的不当得利；
（ 6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（ 7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
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1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
（ 1） 依法募集基金；
（ 2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运
（ 3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会
（ 4） 销售基金份额；
（ 5） 召集基金份额持有人大会；
（ 6） 依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基
金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其
他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（ 7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（ 8） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行
（ 9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注
册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（ 10）依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；
（ 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（ 12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整业务规则，
决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（ 13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（ 14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（ 15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（ 16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（ 17）选择、更换或撤销境外投资顾问；
（ 18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
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2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
（ 1） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合
同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和
其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（ 2）办理基金备案手续；
（ 3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
（ 4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业
化的经营方式管理和运作基金财产；
（ 5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；