20亿基金骗局 田亮被郭晶晶的叔叔骗了5000万
本文转自微信公众号：中国基金报英华理财没想到，挂着“霍氏”两个字的六宝基金，竟然是一个“骗局”。更没想到，被骗的都是被称为高净值人群的“中产阶级”们。“听说这是香港霍氏集团成员企业，有那么大的集团兜底，我以为值得信任。”这个骗局套路太特么深，不像之前的骗局那么简单：涉及金额 20 亿，背靠香港十大富豪霍英东之名，银行行长亲自参与飞单，清一色精英阶层参与投资，问谁有能耐躲过 ?！涉资20亿，明星也被坑2015年7月至今，金巧巧的父亲已经进行了将近一年的艰难维权之路。“听说这是香港霍氏集团成员企业，有那么大的集团兜底，我以为值得信任”，金巧巧说，她 2014 年因为信任霍家买了六宝基金 700 万的理财产品，号称年化收益率 12%，但到 2015 年 7 月的时候，发现无法兑付。然而，金巧巧的信任没有获得回报，其父近一年时间都在帮她追讨资金。同样因为信任霍家而参与投资的还有房地产开发商、企业主、央企高管、律师、公众人物等，清一色的高净值人群，与之前曝出的非法集资的受害者不同，这些人都是很有实力的投资者。然而，往往是你最信任的人早已盯上你了。2015 年 7 月，北京、湖北、山西等地 400 多人和金巧巧的父亲一起走上了维权之路，涉及资金 20 亿。多信源确认，跳水冠军田亮有5000万投资款深陷其中，但至今田亮都不愿对媒体谈起这件事。有媒体多次联系田亮，其工作人员都以“田亮个人私事，无法回答”而搪塞。（田亮你为啥不问问郭晶晶呢……）那么，这家“六宝基金”到底是什么鬼，竟然能把这么多传统意义上的“聪明的投资者”坑进去？打着霍英东儿子旗号行骗？早在上月，香港《星岛日报》就爆出“已故全国政协副主席、香港富豪霍英东的二房长子霍文芳，卷入内地巨额基金诈骗纠纷”的猛料。这家“消灭”了诸多高净值客户的六宝基金，全称六宝（北京）投资基金管理有限公司，成立于2009年，其官方页面宣称其是香港霍氏集团成员企业，公司法定代表人霍文芳，是已故香港知名实业家、第八至十届全国政协副主席霍英东的儿子，并宣称投资及管理的资产近100亿元。其实早在2014年年底，就有声音称该基金设立虚假项目。今年年初，中国基金业协会和证监会连番通报该基金存在违规行为。春节后，公司股东田绍龙、赵蕾以及多名高管被公安机关刑拘。可以说，众多内地民众纷纷投资巨款，就是信任霍英东儿子之名。但从去年2月开始，多位投资者购买的基金到期后，纷纷被拖欠本金和利息，不少人前往当地的六宝基金办公室讨债，但只有部分人获发还部分本金，有些人甚至分文不获，众人于是采取集体行动。3月21日，约300多名声称投资于六宝基金的湖北武汉客户，集体往湖北省政府上访，事件引起关注；4月15日，百多名北京投资者联袂前往国务院港澳事务办公室，并拉起「霍文芳还钱」等横额，要求港澳办主任王光亚介入，协助讨回血汗钱；4月26日，又有大批投资者前往武汉市武昌区政府门外上访，并前往当地派出所报警。除了上访讨债，大批投资者也在网上声讨霍文芳，有人称他为避债已逃回香港，也有愈来愈多民众声称血本无归，要求政府严惩金融骗徒。官方对事件大为关注，中国证券投资基金业协会也于今年1月11日，公示了四家无法取得联系的机构，包括六宝基金。然而直到现在，霍文芳依然未被采取任何强制措施。其仅在今年4月份委托内地律师发布声明，称六宝基金方盗用霍***信息并私自伪造其签字让其担任法人代表，目的是借霍名义集资，已报警追究。对于期待霍氏集团兜底赔付的千名投资者来说，本就希望渺茫的维权，跌至了冰点。六宝基金与霍家无任何关系？受霍文芳委托的北京京大律师事务所律师翟晓红表示，她和另一律师张效辉于4月22日发表声明，表示近日《香港霍氏家族：霍文芳巨额金额诈骗》的文章在网上散布，对霍文芳和霍家造成严重侵害，强调六宝与香港霍氏家族、霍英东及香港霍氏实业集团没有任何法律上的关联。声明又称，六宝基金有高层人员未经霍文芳同意，假冒其签名骗取工商变更登记，令霍不明不白地成为六宝“法定代表人”，他已向公安及工商部门报案。翟律师续表示，冒签名案仍在调查，但拒绝透露霍身处北京还是香港。但霍文芳真的这么无辜么？有媒体调查发现，股东赵蕾所持六宝基金股份其实是代霍文芳持有，而朝阳区工商局也未准许霍文芳去年提出撤销其法定代表人身份的申请。同时在调查过程中，媒体还发现了包括交通银行、中国农业银行等多家国有商业银行“飞单”的身影，某些支行行长全程深度参与。据不完全统计，交通银行北京分行前朝外支行行长赵世雄、阜外支行前行长马剑都参与过六宝基金“飞单”，建国门支行前客户经理王璐一人推荐到六宝基金的投资额就过亿元人民币。更诡异的是，“飞单”过程中还存在银行工作人员跨行查看储户资料并进行推销的情况。另值得一提的是，六宝基金的项目多有虚假及烂尾，层层穿透，发现多个项目之间高度关联。香港豪门之子霍文芳如何在内地淘金？银行行长如何上演“飞单”？20亿私募基金黑洞，到底该谁来负责？“隐形大股东”霍文芳如果没有霍文芳的“显赫”背景，诸多在商海里摸爬滚打多年的投资者，或许并不会掏出真金白银购买六宝基金的产品。多位投资者清楚记得在六宝基金的活动上，霍文芳曾多次出来与高净值投资者互动寒暄。一位不愿透露姓名的投资者购买了2000万元六宝基金理财产品，2014年底，她在韩国首尔举行的六宝答谢宴上，见过霍文芳一面。当时，她对霍文芳的印象是：蛮诚恳。她表示，霍是一个地道的香港商人模样，西装笔挺，清瘦、精明，讲一口极生硬的香港普通话，很多语句不太连贯。在台上发言10分钟左右，内容是“两者要双赢”之类的客套话。她还记得，霍文芳发言之后，端着酒杯很客气地挨桌敬酒，到她那一桌时，她上前询问是否可以与霍文芳合影，霍很礼貌地应允配合。上述投资者仍记得当时现场气氛非常活跃，大家的心情就是“终于见到霍氏大老板了”。从首尔回来之后，转眼到2015年，该投资者又投进去了最后一笔钱。今年春节后，六宝基金的多位高管因“非法吸收公众存款”被朝阳经侦逮捕，但身为法定代表人的霍文芳至今未被采取强制措施。投资者对此充满疑虑，让他们吃惊的是，霍文芳不承认其法人代表身份的真实性。今年4月22日，霍文芳委托内地律师发布声明“六宝基金与霍家无任何关系”，而早在去年年中，霍文芳就以此为由向朝阳区工商局提交了撤销其作为法人代表的申请。这让投资者十分错愕。有投资者表示，去年四月份霍文芳还曾出面抚慰大家，称他一定会保证投资者的利益。但去年五月份之后就再也不能联系上霍本人。在多名投资者的抗议下，朝阳区工商局于今年1月份举行了听证会，六宝基金、投资人都派代表参加了此次听证会，金巧巧父亲也低调参与了本次听证会。在听证会上，朝阳区工商局提交的鉴定书显示六宝基金注册登记时提交的霍文芳签字表格是复印件，而非原件。六宝基金方回应称，这是因为霍文芳当时用圆珠笔而非签字笔来签名，不符合工商局的规定，故用复印件代替。朝阳区工商局并未对霍文芳笔迹的真实性提出异议，听证会之后做出了“证据不足、需补充证据”的决定。接近朝阳区工商局的人士表示，不能只凭一份复印件来确认笔迹的真伪，霍文芳还以六宝基金法定代表人的名义，签署了一系列的法律文书和合同，需要一一鉴别其笔迹。但经工商局多次沟通，霍文芳也未前往进行情况说明，使得案件停滞。目前为止，霍文芳仍是六宝基金的法定代表人。值得一提的是，六宝基金股东之一赵蕾在此次听证会上提交了一份代持协议，堪称重磅炸弹。这份代持协议的签署时间为日，协议注明：六宝基金由田绍龙与霍文芳共同设立，各持50%的股份，霍委托赵蕾代持，并将后者登记为公司股东。赵蕾确认其名下48.5%的股份受霍文芳委托代持，霍为实际股东。赵蕾代持协议图签署代持协议时，北京市宝盈律师事务所高级合伙人严少芳作为六宝基金的律师在场见证。他表示，与代持协议相关的一个变更资料是霍文芳从香港寄过来的，但代持协议是霍文芳本人当场签署的，“（代持协议的）真实性没什么可怀疑的”。虽然霍文芳声称自己对作为六宝基金法定代表人一事并不之情，但事实上他以六宝基金董事长身份出席了多次公开活动。据媒体公开报道，2015年1月在人民大会堂举办的跨国经营和投融资高层论坛中，“香港霍氏实业集团*六宝（北京）投资基金管理有限公司”作为分论坛主办单位之一的身份被标注在背景板上。霍文芳以六宝基金董事长的身份出席该论坛并发表讲话。霍文芳出席六宝基金活动北京盈科律师事务所证券律师臧小丽表示，即便相关合同和文件不是霍文芳亲自签署，也未必就能说明霍文芳对六宝基金不负责任。六宝基金的工商登记资料和其在基金业协会的备案，法人代表都是霍文芳，而媒体一直都把霍文芳作为六宝基金董事长来进行报道，霍文芳理应知情。这么长时间以来，霍文芳并未提出异议，如果其以六宝基金董事长身份出席会议一事属实，那么法律上也可能理解为用行动认可代签名的事实。虚假和烂尾的项目们去年下半年，投资者维权时，从公司财务总监赵蕾处获取了六宝基金的投资项目表，其中有多个项目未被公示。投资者纷纷前往六宝基金项目基地考察，希望能在“大风暴”来临前顺利平仓，但结果让不少人失望。他们用一句话来形容，“不是假项目就是烂项目。”而已经确认的假项目多集中于石油领域。包括金巧巧在内的多名投资者都购买了“天金石油”项目。在“六宝天金石油专项投资基金”宣传单页，页面赫然注明“保本型”，该基金规模为1.5亿元人民币，存续期限为1年+1年，一年期基金预期收益从11.5%--15.5%不等，两年期收益最高达16.5%。北京天金石油销售有限公司监事乔梅委托高姓律师表示，六宝基金假借天金石油名义行骗，其实两者无任何关系，天金石油方已联系六宝基金，准备就其诈骗行为向法院起诉。另据《中国经济周刊》2014年年底报道，六宝基金2013年8月发行的募集目标达54亿元的“中石油油气联建项目”理财项目实为虚假产品，项目方云南禄达财智实业股份有限公司后来声明称从未与六宝基金签署任何合作协议，六宝基金也从未向云南禄达进行过任何形式的投资，并以“涉嫌集资诈骗罪”对六宝基金进行刑事举报。有些项目难辨真伪。六宝基金官网显示，其2015年1月发行了名为“霍氏天然气特殊目的公司”的产品，募集资金4亿。霍氏液化天然气公司为霍氏实业有限公司旗下企业之一，同时还有六宝基金、霍氏慈善基金、北盟能源有限公司等。除六宝基金和六宝国际赛艇俱乐部在内地注册，霍氏慈善基金有限公司成立于2009年，北盟能源有限公司成立于2011年。霍氏液化天然气公司在香港和大陆均未能查询到，无法判断其真伪。除了假项目，大多已存项目的偿还能力也不容乐观。以六宝基金持续投入2年的河南景源果业为例，项目表显示该企业总计资产额为16亿，年营业额达10亿，六宝基金对该项目投入达2亿多。但据公开资料，该企业2014年的资产总额仅为1500万元。从2013年起该公司就有多次因资金周转困难而进行借贷并逾期不还的行为。河南景源果业工商资料显示其有21个失信人信息。据了解，目前该企业已进入破产清算，并于去年7月份进行了三次司法拍卖。股权几度转手，落入六宝基金高管手中还有些项目错综复杂，深度关联，完全达到了让人看不懂的境界。例如，普凡生生物科技(北京)有限公司(简称“普凡生生物”)、包头市慧鑫实业有限公司(简称“包头慧鑫”)、托克托嘉和煤炭物流综合开发有限公司(简称“托克托”)为其所投资的不同项目，就有多名高管交叉任职。“六宝普凡生生物科技甘草种植深加工项目”专项基金的规模1亿元人民币。普凡生生物的创始股东是余嘉祺、李建军、曹飞，这三人也同时出现在包头慧鑫的创始股东名单中。普凡生在2014年7月至11月进行了四次股东变更，将上述3人“洗出”投资人行列。11月，六宝基金开始发行普凡生项目基金，成为普凡生生物的股东。而普凡生生物的另外一位股东诺恩(北京)投资管理有限公司(以下简称“诺恩”)，成立于日。不到一个月，这家公司就接手了六宝基金的股东位置。该公司四个创始股东杨承皓、刘庭权、陶珊珊、邓基光全是六宝基金的高管。其中杨是六宝基金副总裁，陶是六宝基金行政总监，邓是六宝基金销售总监。而在工商资料中可公开查询到，邓基光为六宝基金青岛分公司法定代表人。六宝基金发行的多个基金项目都采取同样的方式，最终将“六宝基金”的影子从股东名单中“洗出”，成功转至六宝基金的高管们控制的公司中。非常巧合的是，从去年7月份至今年1月份，诺恩创始股东全部被替换，今年6月2号，法定代表人杨承皓也被变更。目前为止，杨承皓还是普凡生生物的董事。上述公司为何频繁变更股东信息？普凡生生物一位张姓负责人自称，其是公司新聘任的副总，不清楚公司是否与六宝基金合作过，但他强调公司目前与六宝基金无任何关系。被银行“飞单”套住的“中产阶级”除了霍文芳，另一个导致这些“中产阶级”陷入窘境的是，他们曾经无比信任的银行。据调查，中国农业银行、北京银行、兴业银行等多家国有商业银行的员工都参与了六宝基金“飞单”，其中交通银行北京分行最为严重。常亮夫妇是交通银行朝外支行的VIP客户，他们遭遇六宝基金缘于该行前行长赵世雄。用这对夫妇自己的话说，“我们账户里的钱比普通储户稍多一些，每次去银行，赵世雄都会出来打招呼，逢年过节也会送来一些小礼物。十几年下来，与赵也算熟识。”2012年，赵世雄首次给常亮打***推荐六宝基金，称这是霍英东儿子霍文芳成立的私募基金，在该支行开户，交通银行可以监管到该基金的流向，保证资金安全。此后赵世雄不断找机会套近乎，2013年称可以与常亮各出50万合买一只理财产品，常亮夫妇终于被赵的“诚意”打动，于2014年分两笔共投入600万购买了六宝基金的理财产品。这次，投资款没有如期回账。李韬是在2012年参加银行VIP客户活动时认识了赵世雄。与常亮类似，赵世雄不断***及约其喝茶推荐产品，李韬2014年分两次共投入300万元购买了同一款产品。这一年，她与常亮因凑单而认识，赵世雄集结八个人凑了1000多万合单购买了六宝基金“天金石油”产品。现在回想起来，李韬后悔不迭，“其实我本打算少投入50万，但刷卡时，赵世雄和他老婆都在我旁边再三劝说下，我就投足了300万。”沈女士是房地产开发商，她在六宝基金投资了200万，与莹女士一样，也被交通银行建国门支行客户经理王璐“飞单”。沈女士表示，前几年，她每有大资金入账，王璐就会不失时机地给她打***推荐六宝基金，称“您这么多钱放在银行太浪费了”。但令人不解的是，王璐并非沈女士在交通银行的客户经理，其开户行也不在建国门支行。而据投资者统计，仅被王璐一人推荐到六宝基金投资的资金就逾1亿。在投资者的表述中，王璐与六宝基金工作人员过从甚密，她甚至向投资者展示过其本人与霍文芳的合影，以证明六宝基金确实是香港霍氏家族企业。现任行长朱然向投资者确认王璐曾是该支行的正式员工，但已于2015年4月前后辞职，去向不明。在投资者的追问下，朱然回复称，“按道理，客户经理确实不应该跨行查看储户的个人账户。”朱然透露，赵世雄辞职比王璐早。兑付危机爆发之后，多名投资者联系赵世雄讨要说法。此时赵世雄称其已辞职已离婚，财产全部判给了老婆。再之后，相关投资者再也未能联系上赵世雄。不过多名投资者表示，赵本人仍然在银行体系内工作。在投资者提供的六宝基金多个产品的宣传册上，赫然注明基金托管人为“交通银行”。朱然表示，“但据我所知，交通银行并没有与六宝基金有过合作。”被“扫地出门”的霍文芳多名投资者发现，六宝基金的风控其实就是田绍龙把关。在投资者中广为流传的信息是，田绍龙本人高中学历，成立六宝基金之前在北京郊区靠为超市送办公用纸为生，后来机缘巧合遇到霍文芳，在霍的指点下成立了六宝基金，从而改变命运。长时间以来，霍文芳除了出席大型活动之外，一直隐在幕后。但霍文芳从六宝基金获取及借取了不菲资金。据对账单复印件不完全统计，六宝基金从2012年至去年打入霍文芳账户的工资及往来款就逾1260万。这或许仅仅是冰山一角。寿光霍氏六宝国际赛艇俱乐部管理有限公司成立于2010年，为台港澳自然人独资企业，注册资金15万美元，霍文芳为公司唯一股东。据项目表，六宝基金向该企业投资3000万用于建设赛艇俱乐部，并定于2016年6月前还清。据对账单资料，六宝基金分六次汇款逾2500万给项目方，另有一张字迹不清晰难以辨认，项目进展情况不详。同时，霍氏天然气项目进展情况不详。从资金链紧张到兑付危机全面爆发，六宝基金创始人田绍龙从最初面对投资人一言不发，而后被霍文芳指责冒名使用***件，投资者感受到他的态度逐渐向己方倾斜。有投资者声称，田绍龙在被捕前几天还与其一起吃午饭，他在席间表示，霍文芳从六宝基金卷走的资金有6亿多。作为二房长子，霍文芳的行为其实已经违反了其父霍英东遗嘱规定。据中国新闻网此前报道，霍英东在1978年就立下遗嘱，除长房三个儿子外，其余各房子女只能从事医生、律师等专业人员，不得经商。投资者沈女士在香港有亲友，她事发后多次前往香港试图与霍家沟通，但都未果。而沈女士在香港的亲人听说此事后第一反应是，“你怎么不来香港打探一下，霍文芳在香港名声很臭。”可以作证的是，多家媒体报道，霍文芳1991年在美国因贩卖***支被逮捕，霍英东知道后雷霆大怒，后公开登报与霍文芳脱离父子关系，并称霍文芳的生意从此与霍家无关，此事在香港沸沸扬扬。从此之后，霍文芳与霍家的关系逐渐疏远。霍文芳的第一任太太袁荔是明星，第二任太太洪国华也曾是电视明星。霍文芳贩卖军火一事被曝光后，洪国华向他提出离婚的要求，2001年，霍文芳不满法庭裁定他要整笔支付500万元而提出上诉，被法院驳回。事发之后，沈女士多次前往霍家沟通，但霍家并无人出来应答。最近的一次是今年端午节期间，沈女士与朋友一起前往霍家大宅，据称家里有保镖模样的人出来看了一看，没有与他们进行交流。“他们家是那种深宅大院的，院门口距离真正的住房还有很远的距离，只有保镖出来看了一下，我们与他们沟通不上的。”今年四月份，沈女士再次携带投资者写给霍文芳母亲冯坚妮、霍震霆等人的信件到香港邮寄至霍家，质问霍文芳诈骗一事，至今，不见任何回复。但，一个既然已经几乎是公开被宣布与霍家毫无关系的人，为何能如此轻易地，在内地欺骗了这么多被称为高净值人群的“中产阶级”的呢？还是那句话：金融水很深，投资需谨慎……希望这个世界能少一些套路，多一些真诚……您好， 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全部 沪深 港股 基金 美股
资本作手七年路径还原 四路资金“过五关”获巨额收益
　　每日经济新闻()记者 陈书 发自昆明、广州
　　根据昆明市检察院指控，张克强等人从2001年起就精心设局，并在2006年至2008年期间，由张克强等华美5人商议，利用云南烟草兴云投资有限公司（以下简称兴云投资）下属全资子公司深圳兴云信投资发展有限公司（以下简称兴云信）的国有企业身份，虚构事实，隐瞒真相，由宋世新等人与青海国资委和商谈收购盐湖集团的股份，收购成功后由张克强等人所有的华美集团和华收将兴云信全部收购，从而占有。
　　这一时间跨度近十年的事件到底是如何演绎的呢？《每日经济新闻》记者通过多日调查并综合庭审中出示的大量材料与证据，试图对此全过程进行再现和还原。
　　/布局/
　　高手宋世新的生意经
　　风起于青萍之末。
　　广州华美丰收资产投资管理有限公司（以下简称华美丰收）、王一虹和深圳禾之禾环境发展有限公司 （以下简称禾之禾）与云南中烟工业有限责任公司（以下简称云烟）的“孙公司”兴云信走到一起并最终联手参与盐湖集团增资扩股，在盐湖集团成功借壳上市后获得巨额投资收益，已广为人知。
　　然而，其他三方为何会跟兴云手对盐湖集团进行投资？
　　《每日经济新闻》记者通过多日的调查发现，华美丰收的法定代表人宋世新是华美丰收等投资方最终与兴云信走到一起的关键人物。
　　据了解，复旦大学数学系毕业的宋世新其实是一位投资高手。1998年年底，宋世新应聘到华美国际集团任投资部经理，主要做证券投资，而此前其曾在湖南一家证券公司任职。
　　“宋是湖南人，一开始家里很穷的，但是有投资天赋，主要就是在上做投资赚到了钱。”一位与宋极熟的朋友介绍说。
　　据宋的朋友介绍，宋对盐湖集团增资扩股机会的敏锐嗅觉来自于其此前曾在二级市场上投资过（现名盐湖股份，，SZ），对盐湖钾肥的母公司盐湖集团也有研究。
　　“1999年，宋世新通过证监部门的朋友认识了盐湖钾肥及其股东盐湖集团的部分高层，并从此与盐湖集团的人员建立起了良好的私人关系，当时宋还在深圳以私人名义接待过盐湖钾肥来深圳出差的工作人员。”前述宋的朋友透露，不仅如此，宋世新当时还对加拿大钾肥公司进行了详细研究，认为钾肥公司的价值被严重低估，并判断钾肥行业有10年～20年的快速发展期，有很好的投资价值。
　　上述关于宋世新投资能力的说法，在此次庭审中得到了兴云投资原总经理董晓云的口供以及盐湖集团高管供述的证实，董晓云表示，“如果不是对宋世新投资能力的信任及其与盐湖集团的私人关系，我们不会去投资盐湖集团。”
　　当时，盐湖集团57%的股权作为不良资产划被拨到了公司和华融公司，按当时的估算，盐湖集团的总估价约为5亿元，57%股权价值约为2.85亿元人民币，这引起了宋的关注。
　　2001年，宋世新曾通过朋友与信达资产西宁办事处洽谈购买事项，但是没有获得积极回应；洽谈无果后，宋便了联手兴云投资介入收购盐湖集团股权项目的想法。
　　其实，宋世新想联手兴云投资收购盐湖集团股权时，其与兴云投资已是“老朋友”了。
　　知情人士向 《每日经济新闻》透露，2000年前后，宋世新通过朋友介绍，认识了兴云投资高层，当时的兴云投资在证券上亏得很厉害（2000多万元），希望宋帮他们弥补一下损失。宋便以广州新语公司的名义为兴云投资进行委托。2001年，董晓云开始执掌兴云投资，宋与董结识。
　　2002年，宋世新帮兴云投资在二级市场买进的股票当时就包括盐湖钾肥，到月间，兴云投资结束宋的委托理财时，宋世新把股票全部卖掉，把此前兴云投资2000多万的亏损弥补了，还有1亿多元的利润。从此，宋和董、杨互相建立了信任。
　　2004年，因盐湖集团经营状况好转，买入57%股权需资金从此前的2.85亿元升至超过6亿元。宋世新感觉自己无力完成收购，他想到了兴云投资，就与时任兴云投资财务总监的杨承佳（已于2008年另案判刑）商谈兴云投资介入收购盐湖集团股权项目。
　　月份左右，宋和杨到盐湖集团所在地格尔木进行了实地考察，杨对该项目予以认可。在返回深圳的途中，宋和杨商议以兴云信为投资主体，杨推荐其下属的潘捷参与该项目的操作。于是，宋在广州成立一家新公司，即广州振元投资顾问公司与兴云信合作，广州振元与兴云信在2004年10月前后签订协议，约定因广州振元将介绍项目给深圳兴云信，后者承诺在成功收购后出售30%股权给广州振元。杨承佳和潘捷开始与信达兰州办接触，以兴云信名义洽谈购买上述盐湖集团股权，至此，兴云信正式参与收购盐湖集团股权，并成为这场收购大戏的主角。
　　/收购/
　　缺钱缺批文下的资本同盟
　　宋世新和杨承佳的努力很快就收到了回报。
　　《每日经济新闻》记者获得一份云烟和中国烟草总公司云南省公司（以下简称中烟云南）去年曾联名向公安机关出具的一份关于兴云信投资盐湖集团的情况说明，该情况说明显示，2004年宋与杨当时就此事达成的协议的情形：
　　2004年10月，兴云信与信达资产兰州办签署了 《股权转让意向书》（但据记者了解，信达公司否认该意向书的真实性），确定了双方将以评估单位作出的评估价为依据来进行该项股权的转让；日兴云信与宋世新新注册的广州振元签订协议并约定，因广州振元将此项目介绍给兴云信，并为兴云信取得股权出力不少，兴云信承诺：在收购工业集团46238万股 （信达的39036万股、华融的7200万股）交易完成后的三年内，同意按兴云信购入每股成交价加上适当的资金成本后，向广州振元出售其中的万股。同时约定，如果兴云信不能出资购买上述盐湖集团股权，则由广州振元全部出资，兴云信仅出面代持股权。
　　另一份证据材料显示，日，兴云投资召开股东会、董事会，会议主要议题之一是审议了经营班子提出的 《关于收购青海盐湖钾肥集团公司股权的议案》。董事会认为，收购盐湖集团股权的投资有利于公司获得长期稳定的收益和公司的稳定发展，鉴于该项目投资大，会议提请两家股东单位云烟和中烟云南共同组成调研组，论证可行性，决定投资后，再按烟草行业决策审批程序上报审批。随后，云烟和中烟云南的有关部门对该项目进行了考察，考察结论亦基本认同兴云投资的考察结论，但鉴于当时国家烟草局严禁对多元化项目再投资的瘦身政策和项目的不确定因素，最终未同意该项目的投资。
　　然而，虽然没有获得上级部门的批准，兴云投资仍然对该项目进行了投资。
　　据知情人士介绍，在未获得云烟批准的情况下，董晓云和杨承佳还是不想轻易放弃这次机会，决定要继续投资，“无论盐湖集团的股权能不能拿到，我们也要去争取一下。”董让杨继续跟踪，而且决定最终以兴云信名义投资此项目，兴云投资在能力范围内尽量筹集资金。
　　董晓云在法庭讯问中对上述说法也进行了证实。
　　日，时任兴云信副总经理的张涛代表兴云信与青海国资委签订了《关于优先购买信达持有的盐湖集团股权的协议》。日，青海国资委下发“118号”文件，同意盐湖集团向战略投资者增资扩股13157.89万股。同年7月8日，杨承佳代表兴云信与盐湖集团在青洽会上签订了增资扩股的框架协议。
　　签署完增资扩股协议后，宋问杨，资金如何筹措，杨表示他和潘都无力筹资，兴云信能筹多少要回去后才能定。
　　资金问题摆上了台面，这时盐湖集团开始催款。
　　经过紧急磋商，2006年8月初，兴云信与宋世新达成共识，由宋世新承担主要资金组织任务，兴云信在权力范围内能投多少算多少。
　　因盐湖集团催要首期款项，宋世新通过其妻王一虹以广州振元名义支付了第一笔款2000万元，兴云投资给兴云信划了6000万元。这8000万元的首期款支付给了盐湖集团。
　　宋开始四处找钱，在此期间他游说张克强、罗峰和禾之禾的彭胜文、唐冬元等人，商量合作。2006年8月底，宋给张克强提交《项目建议书》，建议由华美丰收增资扩股控股广州振元，再以广州振元增资控股控股兴云信。这种方式被张克强明确拒绝。张克强只同意以华美丰收名义参与投资盐湖集团。
　　《每日经济新闻》记者从庭审中得知，华美集团和华美丰收其实当时也并没有足够的资金实力完成收购，后来其集团下属单位及部分高管约30人进行了内部集资，最后以华美丰收和王一虹代持的名义对盐湖集团进行投资。
　　日，宋世新等人去格尔木市参加“青海盐湖集团增资签约仪式暨股东大会”，宋世新代表兴云信签订《增资扩股协议》，约定兴云信出资2亿元认购盐湖集团1347.37股的股权。宋世新被推选为盐湖集团董事。
　　最终，华美丰收、王一虹和禾之禾共出资3.29亿元，通过兴云信投资购买盐湖集团股权，加上兴云投资委托兴云信投资的投资款4000万元，兴云信使用上述共计3.69亿元的委托投资款共获得了盐湖集团股权共1788.93股，占盐湖集团增资后总股本的7.56%。
　　公诉机关提供的一份文件也证实了上述事实。“经交易双方的努力，兴云信获得了向盐湖集团增资扩股的资格。在资金投入过程中，广州华美及相关公司实际支付资金32875.51万元，兴云信出资4000万元，共计36875.61万元，由兴云信将资金陆续支付给至青海国资委和盐湖集团。同时按照约定，日，广州方的出资人华美丰收、王一虹、禾之禾作为委托人，与受托人兴云信、担保人兴云投资、云烟兴云卷烟展销部签订了 《协议书》，将其出资形成的盐湖集团股权委托兴云信代持和管理。”记者见到了8张由广州市商业出具的电汇凭证复印件，均由华美丰收汇款给兴云信，时间段在2006年11月到2007年7月间。
　　日，华美丰收、王一虹、禾之禾曾试图收购兴云信，并与兴云信的两家股东单位兴云投资和云烟展销部、兴云信签订了《股权转让协议书》，但兴云信的股权转让却迟迟没有得到批复。
　　日，华美丰收、王一虹、禾之禾又与受托人兴云信、担保人兴云投资、云烟展销部签订了一份信托协议，将其出资及投资所形成的盐湖集团股权作为信托财产委托兴云信代持和管理。
　　《每日经济新闻》记者近日见到了《股权转让协议书》（信托协议）的复印件，兴云投资由董晓云签名。
　　至此，参与盐湖集团定增的四路资金已顺利通过兴云信股东单位未批准、资金实力有限、定增资格限制三重障碍；接下来，只要完成收购兴云信股权并将受益权划归相关各方，此次资本运作将大功告成。事实上，他们真的顺利过了上述“五关”。
　　过户：曲折的利益分配历程
　　在成功购得盐湖集团7.56%股权后，问题也接踵而至。
　　日ST突然停牌，并在日公告将与盐湖集团讨论重大事项，盐湖集团要借壳ST数码上市的传闻开始流传。
　　盐湖集团借壳上市的消息，让华美丰收等通过兴云信投资盐湖集团股权的升值预期开始加大，尤其是2006年底时，国内在经历了多年的低迷后，开始了气势如虹的上涨。
　　毫无疑问，这时的盐湖集团股权成了一块人见人爱的肥肉。
　　据一位知情人士透露，在这个节骨眼上，发生了一个小插曲，因宋与潘捷、杨承佳两人在收购信达所持盐湖股权问题上的分歧，宋与潘捷于2007年4月爆发冲突，宋用酒瓶打了潘捷。杨承佳也对宋心怀不满。月份，宋与杨见面，试图修复关系，但杨威胁宋，多次流露出他有权处置各方信托在兴云信名下的股权的想法，只会保证宋的本金安全。
　　上述说法在庭审中得到了宋世新和杨承佳双方的口供证实。
　　双方矛盾产生后，华美丰收、禾之禾等投资方想尽快完成收购兴云信的股权转让。
　　“之所以收购兴云信股权的进展不顺利，其中一个重要原因就是兴云信还有不少资产，这些资产均未纳入日《股权转让协议书》的转让范围，必须进行剥离，而资产剥离的难度大。如果不剥离，上级单位批准的可能性极小，故股权转让迟迟未能进行。”一位知情人士透露。
　　2007年8月，宋世新绕开杨承佳直接与董晓云取得联系，希望董晓云能协助处理兴云信股权转让事宜。宋交给董一份《协议》，协议约定乙方如果协助完成有关兴云信的股权转让，将获得500万股盐湖集团的收益权，上面盖了华美丰收的合同专用公章。
　　记者从庭审中得知，这份协议是警方在董晓云在香港的银行箱里找到的，而董晓云在口供中表示是宋世新在昆明的翠湖宾馆交给他的，但他并没有签字。
　　本报记者也见到了这份尚未生效的协议复印件，文件上乙方并未注明是谁，也没有董晓云的签名，甲方落款处盖有一个华美丰收的合同专用公章，但也没有人签名。
　　日，华美集团、华美丰收和兴云信的股东兴云投资、云烟展销部签订《资产处置及股权转让协议书》和《股权转让协议》，约定根据兴云信自有资产（剔除信托财产）的评估价值确定股权转让价格为8050万元，将兴云信的100%股权转让给华美集团（30%）和华美丰收公司（70%）。华美丰收和华美集团在签约前支付了8050万元的款额。
　　《每日经济新闻》记者在律师手中见到了上述这份协议的复印件，这其实却是一份并不被外界所知的真协议。但对应此次兴云信股权转让的还有一份假协议，即日兴云信工商登记资料中出现的《股权转让协议书》。
　　根据起诉书的描述，“转让协议签订后，崔伟在董晓云的授意下，通过中介人员伪造了兴云信国有资产主管部门的审批手续和产权交易证明等手续，在深圳市工商管理部门骗取了兴云信的工商变更登记。”
　　据崔伟在庭审中供述，他是在董晓云关于“我们生活在农业社会，你们在深圳生活在一个商业社会，你们会有办法的。”的暗示下，最终花了23万元通过一个叫邓花的女人找到一个中介人员钟可（谐音）办理了工商登记变更。
　　《每日经济新闻》记者发现，假协议与真协议的内容完全不一样，前者的股权转让款为6390万元，但真协议中股权转让款为8050万元。而两份协议中的董晓云、张克强、宋世新等人的签名也区别较大。
　　公诉机关提供给庭上的证据显示，深圳市公安局刑事科学技术研究所对相关文件上加盖的公章进行了鉴定，均为造假。
　　但是，这份假协议最终被用于兴云信的工商登记股东变更上，公安机关查明，在向工商部门提供的***文件中，不光转让协议造假，包括云南中烟的批复文件及产权交割单均为造假。
　　最终，华美集团和华美丰收在兴云信的工商登记变更完成后，顺利成为兴云信的股东，并接着通过深圳中院的调解获得了盐湖集团股份的确权。
　　起诉书这样描述，“2008年至2009年，被告人张克强等人利用兴云信虚假的工商变更登记确定的兴云信股东和法定代表人的身份，向深圳市中级人民法院提起民事诉讼，要求将兴云信的盐湖钾肥股份确权到每个人的名下，深圳市中级人民法院以《民事调解书》作出裁定并经强制执行，除兴云信自身持有的股外，兴云信名下登记持有的股盐湖钾肥股权变更到华美丰收、禾之禾、王一虹名下持有（市值总计为人民币44659.85元）。至此，兴云信名下的盐湖钾肥股份的所有权已由被告人张克强等人占为己有。”
　　但据《每日经济新闻》查明，其实是禾之禾首先向深圳中院提起了确权的民事诉讼。
　　此后，日 《证券市场周刊()》发表的一篇 《ST盐湖重组幕后：70亿国资以7000万贱卖》的报道，引起了社会关注和舆论压力。
　　接着，一封来自深圳的举报信寄往云烟。
　　据了解，这封举报信由深圳市博厚实业有限公司发出，名为《关于请求制止低价贱卖国有资产深圳兴云诚实业公司优质股权和强烈要求查处总经理潘捷和董事长杨承佳侵吞国有资产、挪用公款炒股等违法违纪行为的紧急报告》。
　　《每日经济新闻》记者通过深圳市工商部门查询到，深圳市博厚实业有限公司竟是深圳市兴云诚实业有限公司控股的企业，而兴云诚是兴云投资在深圳设立的公司。2005年时，博厚实业的股东由两个自然人变更成深圳市豪鼎投资有限公司（33%）和深圳市兴云诚实业有限公司（67%），而杨承佳担任公司董事长，潘捷、崔伟任董事，张涛任监事。
　　为什么举报的人也是来自兴云投资间接控股的孙公司？
　　“应该是内部产生了间隙和矛盾。”一位知情人士透露。
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