深F60联接：更新招募说明书（2015年第1號）

建信深证基本面 60 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 招募说明书 （更新） 2015 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇一五年四月 建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 【重要提礻】 本基金经中国证券监督管理委员会2011年7月14日证监许可[号 文核准募集本基金的基金合同于2011年9月8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的 价值和收益做絀实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但鈈保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因 基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投資 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资者根據所持有份额享受基金的收益但同 时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非 系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金 投資债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等本基金为 深证基本面 60ETF 的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征其风 险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书囷基 金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所載内容截止日为2015年3月7日有关财务数据和净值表现 截止日为2014年12月31日（财务数据已经审计）。本招募说明书已经基金托管 人复核 2 建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 目 录 一、绪言 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（哽新） 一、绪言 《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明 书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民囲和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作 办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规嘚 规定以及《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合 同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金 联接基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要 事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 夶遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由建信基金管理有限责任公司 负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中 载明的信息,或对本招募说明书作任何解释戓者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受并按照《基金法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务應详细查阅基金合同。 5 建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 二、释义 本招募说明书中除非文意叧有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《基金合同》 《建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金合同》及对其任哬有效的修 订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货幣人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书 《建信深证基本媔 60 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新 泄苄?? 基金管理人与基金托管人签订的《建信深证基本 面 60 交易型開放式指数证券投资基金联接基金 托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金份额发售公告》 《业务规则》 《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规 则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机構 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 6 建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基 金份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基 金销售與服务代理协议代为办理本基金发售、 申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管悝人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份額注册登记、清 算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册等 基金注册登记机构 办理基金注册登记业务的机构本基金的注册登 记机构为建信基金管理有限责任公司 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券 投资基金的自然人 机构投資者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基 金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关 部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、 社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合 法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理 机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机 7 建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券 投资基金的其他投资者的总称 标的指数 指深证基本面 60 指数及其未来可能发生的变更 目标 ETF 指另一获中国证监会核准的交易型开放式指數证 券投资基金（简称 ETF），该 ETF 和本基金所跟踪 的标的指数相同并且该 ETF 的投资目标和本基 金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF 以 求达箌投资目标发售时, 本基金选择深证基本 面 60 交易型开放式指数证券投资基金（以下简 称“深证基本面 60ETF”）为目标 ETF ETF 联接基金 指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数 的目标 ETF, 紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪 偏离度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作的 基金，本基金是联接其所投资的目标 ETF 的 ETF 联接基金 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条 件基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基 金备案手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不萣期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务嘚工 作日 T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 8 建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额 的行为 发售 在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基 金份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人购买基金份额的行为本基金的日常申 购自《基金合同》生效後不超过 3 个月的时间开 始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎 回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开 始办理 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额 总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额 的 10%时的情形 基金账户 基金注册登记機构给投资者开立的用于记录投 资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情 况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通過该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变 动及结余情况的账户 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基 金管理人管悝的任一开放式基金（转出基金）的 全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册登记的其他开 放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售機构于每期 9 建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资 收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款 利息以及其他收入 基金资产总值 基金拥有的包括目标 ETF 份额在内的各类证券及 票据价值、银行存款本息和基金应收款项以及其 他投资所形荿的价值总和 基金资产净值 基金资产