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原标题:深交所发布上市公司风險分类管理办法:分四个等级

中新经纬客户端8月30日电 8月30日深交所发布《上市公司风险分类管理办法》(以下简称《分类办法》)。《分类办法》按照上市公司风险严重程度和受监管关注程度不同将上市公司从高到低依次分为高风险类、次高风险类、关注类、正常类四个等级。

深交所指出分类监管是落实上市公司监管要求的基本方法和有效途径。近年来深交所充分利用人工智能、大数据等前沿技术,开发建设风险监测智能平台推进监管经验与智能科技深度融合。《分类办法》在总结监管实践经验的基础上进一步完善风险分类监管制度,是构建“人工+科技”监管新模式的积极探索

风险监测智能平台汇集了财务数据、股价走势、股权明细、股份质押、重大投资、违规处汾等多维度信息,构建的风险分类评级模型实现了对上市公司的“全面体检”为分析评估研判公司风险提供智能辅助。通过分类评级模塊识别风险、风险台账模块全程跟踪风险、风险动态监测模块实时监控风险风险监测智能平台打造了多层次、立体化、全链条的风险监測体系,有效支持风险早发现、常跟踪、快处置

深交所表示,按照“抓两头带中间”的监管思路《分类办法》明确对不同类别公司实施差异化监管安排,优化监管资源分配提升监管工作的精准性。《分类办法》明确对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为“零容忍”对高风险类及次高风险类上市公司重点配置监管资源,对其信息披露、并购重组、再融资等事项予以重点关注规定高风险类公司信息披露考评不得为A、取消信息披露直通车资格、年度报告双重审查、公开年度报告问询函及回复等,引导上市公司聚焦主业、诚信經营、规范运作《分类办法》进一步压紧压实中介机构责任,督促中介机构勤勉尽责此外,《分类办法》聚焦实际控制人和董监高等“关键少数”增加相关人员合规培训频次,督促其明规则、守底线、知敬畏从源头推动提高上市公司质量。

《分类办法》明确了有效使用分类监管信息的工作机制一是完善与证监会及其派出机构的分类监管沟通协作机制,共享监管资源推进监管协作,合力化解上市公司风险推动提高上市公司质量。二是向地方政府通报有关情况配合地方政府共同防范化解公司风险。三是向高风险类公司通报其评級情况强化分类评级结果对上市公司的督促警示作用,提升上市公司规范运作的自觉性和主动性

深交所表示,将围绕推动提高上市公司质量的核心目标持续完善基础制度,着力提升监管效能抓好《分类办法》落地执行,推进分类监管、精准监管、科技监管着力促進上市公司提升信息披露质量和规范运作水平,致力于打造形成体现高质量发展要求的上市公司群体共建良好的资本市场生态体系。(中噺经纬APP)

参考资料

 

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