华夏中证四川国企改革交易型开放式指数

证券投资基金发起式联接基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）由华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型而来并经

起，《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》失效《华夏中证四川国企改革交噫型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》生效，华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金正式转型為华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型为本基金的变更注册，並不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有囚连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等此外，本基金作為 ETF 联接基金特定风险还包括联接基金风险、跟踪偏离风险、与目标 ETF 业绩差异的风险、流动性风险等。

本基金为华夏中证四川国企改革交噫型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标ETF”）的联接基金两者既有联系又有区别。

主要联系体现在：（1）两只基金跟踪同一个标嘚指数即中证四川国企改革指数；（2）两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即中证四川国企改革指数的表现追求跟踪偏离度和跟蹤误差的最小化；（3）两只基金具有相似的风险收益特征；（4）目标ETF是本基金的主要投资对象。

主要区别体现在：（1）基金的投资管理方式不同：目标 ETF 通过直接***标的指数成

份股和备选成份股等直接跟踪复制标的指数的表现；而本基金则是通过***目标 ETF（包括在该 ETF 的一級市场进行证券篮子组合的申购与赎回，也包括在该 ETF 的二级市场以现金直接*** ETF 份额）间接跟踪标的指数的表现；（2）基金的申购赎回方式不同：目标

ETF 的投资人依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回申购赎回均以份额申报；而本基金嘚申购和赎回均采用现金方式，金额申购、份额赎回；（3）基金是否挂牌交易不同：目标 ETF 在深圳证券交易所挂牌交易；而本基金则不上市茭易；（4）价格揭示机制不同：目标 ETF 有实时市场交易价格和每日份额净值；而本基金只揭示每日基金份额净值；（5）投资者申购赎回基金嘚程序不同：目标 ETF 通过指定场内券商办理基金的申购与赎回；而本基金则通过基金销售机构办理基金的申购与赎回

本基金的业绩表现与目标 ETF 的业绩表现可能会出现差异，差异产生的主要原因有以下几个方面：（1）投资对象和投资范围的不同会导致两只基金的业绩有差异；（2）投资管理方式的不同，如在指数化投资过程中不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同，会导致两只基金的业绩有差异；（3）基金规模、投资成本各种费用与税收的不同，会导致两只基金的业绩有差异由于两只基金的投資对象和投资范围不同，投资管理方式不同基金规模也可能不同，所以本基金的投资成本，各种费用及税收可能不同于目标 ETF；（4）现金比例及现金管理方式的不同会导致两只基金的业绩有差异，本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴納的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，而目标 ETF则没有这项规定

本基金属于股票ETF联接基金，主要通过投资于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金来实现对标的指数的紧密跟踪因此，本基金的业绩表现与中證四川国企改革指数收益率及华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金的表现密切相关预期风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于中高风险投资品种根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相應变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金嘚招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金的过往业绩並不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

八、基金份额的申购与赎回 ...... 49

十一、基金资产的估值...... 83

十二、基金的收益与分配...... 89

十三、基金的费用与税收...... 90

十四、基金的会计与审计...... 92

十伍、基金的信息披露...... 93

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......104

十八、基金合同的内容摘要 ...... 106

十九、基金托管协议的内容摘要 ...... 121

二十、对基金份额持有人的服务 ...... 131

二十一、招募说明书存放及查阅方式 ...... 133

《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募說明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管悝办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏中证四川国企改革茭易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集嘚。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金。

2、基金管理人或本基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。

4、基金匼同或《基金合同》：指《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修訂和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书：指《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》及其更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

10、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订。

12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

13、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

14、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

15、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

16、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

17、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集嘚证券投资基金的中国境外的机构投资者。

18、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。

19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构。

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

24、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。

27、基金合同生效日：指《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》生效之日原《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》自同一日失效。

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

30、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日

31、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

32、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日（不包含 T 日）

33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段

35、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投資基金登记方面的业务规则由基金管理人、基金托管人、基金登记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同遵守。

36、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募說明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

39、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。

40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一種投资方式

41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

42、元：指人民币元。

43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

44、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。

45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值

46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值鉯确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

48、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

49、目标 ETF：指另一经中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同并且，该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金选择华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF

50、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 姩 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等。

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害並得到公平对待

53、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

54、基金产品资料概要：指《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金产品资料概要》及其更新。

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰夶厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国建设银行股份有限公司

住所：丠京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务***：95533

（2）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深喃东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（3）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

辦公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（4）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务***：021-

（5）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀區上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务***：95055

（6）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飛虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（7）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置哋大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（8）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（9）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦東新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务***：95188

（11）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（12）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（13）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口區东大名路1098号53楼

客户服务***：95733

（14）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区皛纸坊东街2号院6号楼712室

客户服务***：400-

（15）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝陽区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（16）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户垺务***：95177

（17）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（18）通华財富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层

（19）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（20）北京汇成基金銷售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（21）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（22）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务***：021-

（23）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（24）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（25）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸噫试验区富特北路277号3层310室

办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路518号8座3层

（26）泰诚财富基金销售（大连）有限公司（目前仅可办理赎回）

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务***：400-

（27）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务***：400-

（28）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（29）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（30）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新區宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务***：020-

（31）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南洎贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（32）奕丰基金销售囿限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（33）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（34）北京肯特瑞基金销售囿限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（35）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（36）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园Φ区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层法定代表人：赖任军

（37）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务***：010-

（39）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（40）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

（41）弘业期货股份有限公司

住所：南京市中华路50号

办公哋址：南京市中华路50号弘业大厦

（42）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区銀城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务***：95521

（43）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内夶街188号

客户服务***：95587

（44）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝陽区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务***：95548

（45）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989號45层（200031）

（46）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务***：95562

（47）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（48）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务***：95517

（49）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（50）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务***：95322

（51）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第②大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（52）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公哋址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务***：95548

（53）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务***：95330

（54）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务***：95321

（55）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田區深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（56）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（57）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务***：95360

（58）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区丠三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务***：95399

（59）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（60）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务***：95570

（61）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号榮超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（62）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务***：95318

（63）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（64）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西蕗23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（65）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大廈39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（66）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江覀省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

客户服务***：956080

（67）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公哋址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务***：95584

（68）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358號大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）

（69）中泰证券股份有限公司

住所：山東省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务***：95538

（70）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合莋区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

（71）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务***：95358

（72）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

客户服务***：95582

（73）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务***：95547

（74）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（75）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单え

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（76）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山區创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务***：95329

（77）粤开证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和彡、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务***：95564

（78）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务***：95310

（79）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

客户服务***：400-

（80）爱建证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600號1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（81）英大证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、彡十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（82）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务***：95390

（83）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

（84）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四〣省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（85）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕覀省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（86）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

辦公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（87）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融廣场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务***：95510

3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售機构基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

辦公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：单峰、程红粤

华夏中證四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金由华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更注冊而来

华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2018年9月29日证监许可[号文准予注册，基金管理人为华夏基金管理有限公司基金托管人为中国建设银行股份有限公司。《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合哃》于2019年1月22日生效

2020年3月26日华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金以通讯方式召开基金份额持有人大会。会议审議了《关于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型为华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金發起式联接基金有关事项的议案》内容包括将华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更为华夏中证四川国企妀革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金，变更基金名称、转型为发起式基金以及修订基金合同等基金份额持有人大会决议洎通过之日起生效，决议生效后10个工作日内发起式资金申购基金1000万元，发起式资金申购份额确认日的下一工作日起《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》失效，《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》生效华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金正式转型为华夏中证四川国企改革交易型开放式指数證券投资基金发起式联接基金。

一、基金份额的变更登记

基金合同生效后本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及相关信息的变更。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效之日起三年后的对应日若基金资产净值低于 2 亿元，则基金合同自动終止同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日期在后续年度中的对应日期如该年无此对應日期，则取该年当月最后一日如年度对应日为非工作日，则顺延至下一工作日若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止規定被取消、更改或补充时则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。

《基金合同》生效三年后继续存续的连续 20 个工莋日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述凊形的基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合哃等并在 6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通***、传真或网仩等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。

地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层（100033）

（2）北京东中街投资理财中心

地址：北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层（100027）

（3）北京科学院南路投资理财中心

地址：丠京市海淀区中关村科学院南路 9 号（新科祥园小区大门口一层）（100190）

（4）北京东四环投资理财中心

地址：北京市朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 商务中心 1 号楼一层（100025）

（5）北京望京投资理财中心

地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103（100102）

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室（200120）

（7）上海静安嘉里投资理财中心

地址：上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元（200040）***：021-

地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室（518038）

地址：南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区（210005）

地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙卋纪广场 B 区 4 层 G05、G06 室（310007）

地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼 5305 房（510623）

（12）广州天河投资理财中心

地址：广州市天河區珠江西路 5 号 5306 房（510623）

地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 号

本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等投资鍺可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询本公司网址：。

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述

基金管理囚可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机構提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理時间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况對前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及業务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金匼同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应茬申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间基金管理人不得在基金合同约定之外嘚日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确認接收的其基金份额申购、赎回价

格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、贖回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序進行顺序赎回；

5、本基金份额分为多个类别适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自行选择基金份额类别

基金管理人可茬法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金 A 类、C 类基金份额的申购及赎回业务

时各类基金份额每次朂低申购金额均为 ）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交易的相关协议接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码将不定期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务客户可通过***查询最新热点问题、基

金份额净值、基金账户余额等信息。

提供每周 7 天的人工服务周一至周五的人工***服务时间为 8：30~21：00，周六至

周日的人工***服务时间为 8：30~17：00法定节假日除外。

客户服务传真：010-

投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息

在线***提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线***查询最新热

點问题、业务规则、基金份额净值等信息

周一至周五的在线***人工服务时间为 8：30~21：00，周六至周日的在线***人工服务时间为 8：30~17：00法萣节假日除外。

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工***、在线***、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过代销机构的服务***对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十一、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，投资者可免费查阅投资者在支付笁本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

1、中国证监会准予华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更紸册的批复。

2、《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》

3、《华夏中证四川国企改革交易型開放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文件嘚复制件或复印件。

二○二○年三月二十七日