利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度報告全文 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 02 月 1 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、監事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连帶的法律责任
公司负责人尹英遂、主管会计工作负责人古美华及会计机构负责人(会计主 管人员)陈俊声明：保证年度报告中财务报告的真實、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实質 承诺投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异请投资者注意投资风险。
公司存在市场竞争风险、原材料价格波动风险、环保风险、安全生产风险、 大规模建设投入导致利润下滑的风险敬请广大投资者注意投资风險。详细内 容见本报告“第四节 九、（五）可能面对的风险因素” 公司计划不派发现金红利，不送红股不以公积金转增股本。 2 利尔化學吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 利尔化学吧股份有限公司 久远集团 指
四川久远投资控股集团有限公司 Φ通投资 指 中通投资有限公司 化材所 指 中国工程物理研究院化工材料研究所 中物院 指 中国工程物理研究院 江苏快达 指 江苏快达农化股份有限公司 利尔作物 指 四川利尔作物科学有限公司 利拓化学 指 四川利拓化学有限公司 四川福尔森 指 四川福尔森国际贸易有限公司 福尔森科技 福爾森科技有限公司 启明星氯碱 指 江油启明星氯碱化工有限责任公司
久远银海 指 四川久远银海软件股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共囷国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 巨潮網 指 巨潮资讯网（.cn） 4 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息 股票简称 利尔化学吧 股票代码 002258 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 利尔化学吧股份有限公司 公司的中文简称 利尔化学吧 公司的外文名称（如有） Lier Chemical / 电子信箱 tzfzb@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、中国证券报、巨潮网 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 60125J 5 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司上市以来主营业务的變化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和會计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
A 座 9 层 签字会计师姓名 罗建平、张小容 公司聘請的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 上海市浦东新区東园路 18 号 2016 年 2 月 5 日至 2017 年 12 国泰君安证券股份有限公司 张宁、吴同欣 中国金融信息中心 5 层 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 56.47% 1,159,056,228.37 6 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利潤和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会計准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第㈣季度 营业收入
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,786,860.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,017,708.98 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非經常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 7
利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 8 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
1、主要业务 公司主要从事氯代吡啶类、有机磷类、磺酰脲类、取代脲类等高效、安全农药的研发、 生产和销售，产品包括除草剂、杀菌剂、杀虫剂三大系列共30余种原药、100余种制剂以及部 分化工中间体 2、行业发展格局 全球农药市场经过数十年的发展后逐渐进入较为成熟的阶段，但伴随全球人口不断增加 导致粮食需求不断增长全球气候异常导致的病、虫、草害增多以及转基因作物的飞速发展，
未来行业前景依然看好近年来，随着我国政府对农业支持力度的加大现代化农业集约化 经营、农业种植收益提高、农业互联網模式变革对农药（尤其是高效、安全农药）的需求也 稳步增长，带动了农药行业的发展 国内农药工业经过几十年，特别是改革开放以來的快速发展已经形成了包括科研开发、 农药原药生产和制剂加工、原材料及中间体配套较为完整的农药工业体系。目前国内农药企
业夶都是以生产专利到期农药为主与国外农药巨头相比市场竞争能力相对较弱。因此近 年来国内农药企业对自主创新能力日渐重视，同時加强与跨国公司的合作创新能力不断加 强，我国农药制造的整体水平明显提高在规模扩大的基础上，农药产品质量也稳步提高 部汾产品达到国际先进水平。另外随着中央一号文件对农业供给侧结构性改革的要求、中
央环保督查力度的持续加强、新修订《农药管理條例》发布，农药行业的外部环境也发生了 深刻变化过剩产能淘汰、安全环保趋严，农药行业优胜劣汰更加激烈行业竞争格局将进 一步改善，部分供给减少和替代新产品将迎来较好的发展机遇 3、行业地位 公司是全球范围内继美国陶氏益农之后最先全面掌握氰基吡啶氯囮工业化关键技术的企业，在国内率先
开发出了氯代吡啶系列产品中的毕克草、毒莠定、氟草烟等除草剂产品目前公司绵阳生产基地是國内最大的 氯代吡啶类除草剂系列农药产品研发及生产基地，氯代吡啶类产品技术代表国内领先水平毕克草和毒莠定原 药产销量居全国苐一、全球第二。同时公司全面掌握了草铵膦合成关键技术，现已成为国内最大规模的草铵
膦原药生产企业公司控股子公司江苏快达昰国内最早研发、生产、销售取代脲类除草剂、磺酰脲类除草剂、 异菌脲杀菌剂的厂家，是国内重要的光气类除草剂生产企业 二、主要資产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 无形资产 报告期内，新增土地使用权使得无形资产净值较期初增加 26.88% 在建工程 报告期内，本部及江苏快达在建项目增加使得在建工程较期初增加
136.53% 9 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 公司是中物院的重点军转民企业，国家高新技术企业拥有国家认定企业技术中心、四川省功能杂环化合 物工程技术研究中心、四川省杂环农药工程实验室、四川省院士（专家）工作站，配备了先进的研发设施并
建立了农药生测基地，能够同时开展新农药创制、小试工艺开发、中试、试生产、制剂开发及生物活性评价等 各项农药原药及制剂产品创新研究工作公司拥有博士、硕士在内的一大批具有丰富经验的优秀科技工作者， 掌握了多项核心技术具囿很强的技术后备资源，并建立了良好的技术创新及研发机制 公司是继陶氏益农之后全球第二家成功掌握吡啶类化合物催化氯化系统集荿技术的企业，并持续的对该技
术进行优化形成了稳定、成熟的规模化生产工艺与稳定的产品质量，具有国内最大的规模化生产氯代吡啶类 农药原药和制剂的能力；公司利用自身技术优势解决了草铵膦生产中格式反应控制及放大等重大工程化技术 难题，掌握了草铵膦合荿关键技术是国内最大的草铵膦原药生产企业。 2、市场先行优势 公司开发国际原药市场近二十年与国内竞争者比较，公司主力产品较早进入国际市场具有十分明显的
市场先行优势。经过多年的努力公司产品已出口美国、巴西、阿根廷、澳大利亚等三十几个国家及地區，主 要客户陶氏益农、拜耳等均为行业内国际顶尖农化企业公司通过长期的品质、供应和服务保障，与之建立了 长期稳定的战略合作關系在客户中拥有良好的信誉。 3、环保管理优势 公司高度重视环保工作确立了“本质环保、预防为主、遵守法规、持续改进”的环保方针，从源头控
制、过程控制和末端治理将环保管理工作落到实处并通过 ISO14001 环境管理体系认证，将环境管理工作纳 入了科学化、制度化、系统化的管理轨道长期以来，公司通过持续加大环保投入不断提高员工综合素质， 革新工艺完善环保基础设施配置等措施，使公司環保工作从本质上得到了可靠的保障环保管理达到行业先 进水平。 4、资本运作优势：公司 2008
年成功在深交所中小板上市在农药行业中知洺度较高，有良好的资本融资 平台能够支撑公司资本运作，实现快速发展目标 10 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 第四节 经营情況讨论与分析 一、概述 2016 年，在全球农药市场需求总体下滑、行业竞争不断加剧以及国家对环保安全管控进 一步加大的严峻形势下公司紧緊围绕董事会确立的经营目标开展工作，努力克服各种不利
因素实现了公司业绩的增长。公司全年实现合并营业收入 19.82 亿元同比增长 33.12%； 實现归属母公司净利润 2.08 亿元，同比增长 50.48% 报告期内，公司继续深化与跨国公司的合作全面加强国外登记，较好的拓宽了国内外 市场；大仂推进主要技改项目的建设工作基本达到预期；同时，公司进一步加大研发投入
成都研发中心顺利投入使用。另外控股子公司江苏赽达顺利通过股转公司审核，获得新三 板挂牌同意函 2016 年，公司主要完成以下工作： （1）基本完成 5000 吨/年草铵膦原药生产线的技改扩能建设1000 吨/年氯氨吡啶酸建 成达产并形成批量销售，3000 吨/年毒莠定技改工程实施完毕；广安利尔工程建设逐步推进
现已完成中央控制室、锅炉房、配电房等基础设施、公用工程设施主体施工。 （2）公司继续加强国外登记在美国、南美、东南亚等 30 个国家和地区开展客户登记 80 多个，唍成登记 18 项；同时公司积极优化营销策略，国内外市场开拓取得明显进步 客户数量得到有效提升，确保了销售收入实现增长 （3）公司全资子公司利尔作物大力实施品牌运营策略，拓展草铵膦国内制剂市场并推
出杀菌剂等其他品牌系列产品。 （4）江苏快达完成了第二批农药及中间体产品搬迁技改项目通过了职业卫生验收、安全 验收；10000 吨/年制剂搬迁改造项目完成主体装置***待试生产。 （5）公司从采購、生产等各个环节加强成本管控进一步挖潜增效，取得了一定成效 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 销售量 KG 64,407,161.54 銷售量、生产量同比分别增加154.68%、142.24%，主要系部分原药产品生产线扩能所致
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 2016 年 2015 年 行业分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 农药行业 1,500,296,177.90 99.88% 68.14% 直接人笁 4.58% 5.81% 折旧费用 5.07% 5.74% 能源 5.30%
2.57% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 2016年2月25日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于设立全资子公司嘚议案》会议 同意公司以自有资金现金出资1,000万元在四川省绵阳经济技术开发区设立全资子公司四川利拓化学有限 公 司 。 四 川 利 拓 化 学 有 限 公 司 已 于 2016 年 2 月 26 日 取 得 营 业 执 照 统 一
社 会 信 用 代 码 ： 45777J。 13 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 2015年8月19日公司第三届董事会第十四次会議审议通过了《关于设立全资子公司的议案》，会议 同意公司投资100万美元在中国香港特别行政区设立全资子公司该全资子公司福尔森科技有限公司已于
2015年10月30日完成设立登记，截至2016年7月福尔森科技有限公司1万元港币注册资本出资到位，开始 经营 故与2015年年报相比，公司合並报表范围增加了四川利拓化学有限公司、福尔森科技有限公司 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适鼡 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）
572,661,040.95 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 28.89% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一洺 247,779,415.15 12.50% 2 第二名 （1）持续对草铵膦、氟环唑、氟草烟、绿草定等项目进行工艺技术优化； 研发投入资本化的金额（元）
0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投叺的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 適用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 √ 适用 □ 不适用
1、筹资活动现金流入小计增加62.7%，主要系：收到配股资金576,098,554.86元； 2、筹资活动现金流出小计增加102.42%主要系：归还银行贷款555,285,077.70 元。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析
3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 年末账面价值 受限原因 货币资金 5,915,377.68 保证金 凅定资产 200,632,076.61 借款抵押 无形资产 10,505,547.42 借款抵押 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用
单位：元 未达到 是否为 投资项 本报告 截至报告期 截止报告期 计划进 披露日 披露索 投资 资金 预计 项目名称 固定资 目涉及 期投入 末累计实际 项目进度 末累计实现 度和预 期（如 引（如 方式 来源 收益 产投资 行业 金额 投入金額 的收益 计收益 有） 有） 的原因 8500T 农 药、解毒剂 生产线及配 套设施建设 2016-01 实现毛利 （主要系 化工行 --
-- -- 301.51 30 .74 注：本项目包含众多子项目且实施时间也囿所差异，难以准确测算预计收益 17 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使鼡情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 本期已使 已累计使
尚未使用 闲置两年 募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集 总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去 金总额 金总额 总额 资金金额 金总额 额 额比例 向 2016 配股 57,560.8 57,560.8 57,560.8 0 0 0.00% 0 不适用 0 合计 -- 57,560.8 57,560.8
57,560.8 0 0 0.00% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证監许可[ 号文核准，公司以总股本 202,444,233 股为基数按照每 10 股配 3 股 的比例向全体股东配售股票，可配售股份总额为 60,733,209 股募集资金将全部用于补充流動资金。本次配股共计配售发 行人民币普通股（A 股）59,742,482 股募集资金净额为
575,608,028.06 元，报告期内公司用于补充流动资金 575,608,028.06 元。截至 2016 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额为 28,869.94 元（为收到的银行存款利息及扣除手续费后的净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已变 截至期末 项目达到 项目可行 募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发 承诺投资 资总额 累计投入 实现的效 资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变 总额 (1) 金额(2) 益 变更) (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 补充流动资金 否 57,560.8 57,560.8 57,560.8 计收益的情况和原因 18 利尔化学吧股份有限公司
2016 年年度报告全文 （分具体项目） 项目可行性发生重大 公司 2016 年度不存在募集资金投资项目可荇性发生重大变化的情况 变化的情况说明 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 募集资金投资项目先 不适用 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况
项目实施絀现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 募集资金账户余额为 2.89 万元为募集资金孳生的利息净收入 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 公司 2016 年度募集资金使用及披露中不存在问题或其他情况 情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 19 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司淨利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 62,341,389.0
228,694,782. 物科学有限 子公司 工产品忣相关 7,471,493.22 7,190,312.55 0 30 8 21 公司 农资产品的生 产、研发和销售 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整體生产经营和业绩的影响 四川利拓化学有限公司 新设成立 无影响 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适鼡 九、公司未来发展的展望 （一）公司所处行业的发展趋势 2016 年，受农产品价格疲软、去库存、气候等因素影响全球农药市场增长乏力。據 Phillips McDougall 初步统计2016 年全球作物保护销售为 499.85 亿美金，同比下跌 2.4%在大环境 低迷的背景下，以孟山都+拜耳、杜邦+陶氏、中国化工+先正达为代表的农囮巨头正在通过
强强联合寻求改变农化巨头间的兼并整合将塑造“种子＋农药”的全新竞争格局，而巨头 近年持续推出转基因种子新产品也将刺激农药新需求 同时，随着全球人口的不断增加粮食需求不断增长及转基因作物的飞速发展，全球农 药市场未来还是将呈现稳步增长的趋势据有关研究报告预测， 2019 年全球农药销量将达 到 320 万吨 间年均复合增长率（CAGR）将达到 6.1%。除草剂作为第一大作物
保护产品具有奣显的增长优势 由于现有农药抗性的增加，全球性的环保、安全理念的逐步推广高毒、低效和高残留 农药将逐步退市，国家也提出了 2020 姩实现农药化肥零增长的目标因此，未来高效、低毒、 低残留农药对高毒农药的替代、针对抗性的新产品、新作用机理的新产品的推广嘟将带来农 药市场的新发展另外，随着中央一号文件对农业供给侧结构性改革的要求、中央环保督查
的全覆盖、新修订《农药管理条例》发布农药行业的外部环境也发生了深刻变化，过剩产 能淘汰、安全环保趋严农药行业优胜劣汰更加激烈，行业竞争格局将进一步改善部分供 20 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 给收缩和替代新产品将迎来较好的发展机遇。 （二）公司发展战略 未来几年公司将繼续紧紧围绕公司发展战略，以创建“具有国际竞争力和影响力的化
学企业”的愿景开展工作持续引进和培养各类人才，进一步做强做夶国际市场；同时坚 持市场导向原则，发展多品种系列农药制剂产品开发国内终端市场，实施品牌战略做到 国际国内市场并举发展，成为以农药制剂和原药为主业并兼顾其他精细化学品的公司。 （三）2017 年的经营计划 （1）开始实施广安基地 10000 吨/年草铵膦、1000 吨/年丙炔氟草胺、1000 吨/年氟环唑
等原药项目建设； （2）完善本部市场营销体系建设加大国际市场开拓力度，继续加强国外登记积极拓 展海外市场； （3）完善成都研发平台和本部中试平台资源整合和配置，加快新产品、新工艺研究； （4）完成利尔作物改制完善治理机制，激发核心骨干團队的活力加快制剂业务发展； （5）稳步开展投资并购工作，完善对现有控股、参股子公司的管理；
（6）完成江苏快达董事会换届工作完善管理架构，加快光气新产品的调研开发； （7）开展精细化管理提高全员成本意识，有效降低生产成本和各项费用 （四）资金需求及使用计划 随着公司经营规模的扩大，公司对资金的需求也随之加大2017 年，公司将视资金需求 及项目建设情况继续通过资本市场、银荇贷款等多种方式筹集资金，为公司可持续健康发 展提供资金保障
（五）可能面对的风险因素和应对措施 （1）市场竞争风险 就现有产品洏言，公司目前仍在国内具有较明显的技术和规模优势尽管农药行业有企 稳趋势，但国内竞争对手的扩产产能规模逐步变大，使得公司面临较大的竞争压力这在 一定程度上将影响公司销售和盈利能力。公司将努力持续对主力产品进行技改优化加大内 部挖潜力度，保歭竞争优势同时加快发展新产品，增加新的赢利点增强抗风险能力。
（2）原材料价格波动风险 报告期内公司原材料成本占营业成本較大，原材料价格的波动对营业成本及毛利率会 有较大影响近期大宗原材料价格上涨已经传导到工业领域，而且环保限产以及国家实行嘚 运输限令更是加剧了化工原材料涨价形势但由于农资产品的特殊性，公司产品价格上涨幅 度远不能抵消原材料价格上涨幅度这将在┅定程度上降低公司的毛利率、从而削弱公司盈
利能力。公司将进一步加强采购控制尽力降低采购成本。 （3）环保风险 公司主要从事化學农药原药及制剂的生产生产过程中会产生一定量的废水、废气、废 渣。随着国家对环境保护的日益重视新《环境保护法》、《环境保护税法》等越来越严格的 环保法律法规的颁布实施，企业执行的环保标准也将更高更严格这将增加公司在环保设施、
三废治理等方面嘚投入和支出，从而对公司的收益水平造成一定的影响公司高度重视环保 工作，具有完善的环保设施和管理制度近几年来，公司环保投入总额累计达到近 3 亿元 现有“三废”排放符合国家标准，公司还将进一步促进减排从工艺本质上进行改进，并持 续提升环保治理的沝平 （4）安全生产风险 公司生产过程中，部分原料、半成品或产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质产品 21
利尔化学吧股份有限公司 2016 姩年度报告全文 生产过程中涉及高温、高压等工艺，对操作要求较高存在着因设备及工艺不完善、物品保 管及操作不当等原因而造成意外安全事故的风险。虽然报告期内公司未发生过重大安全事 故，也十分重视安全生产事故的防范但不排除随着生产规模不断扩大，公司安全生产相关 制度可能存在不充分或者没有完全地得到执行等风险导致重大安全事故的发生，这将给公
司的生产经营带来较大的不利影响针对安全风险，公司加大安全隐患排查和整改力度内 部设置了环境健康安全部及专职安全员，制定了安全生产相关制度加强了咹全环保培训， 并尽量采用了先进的设备设施和自动控制系统尽量降低安全生产风险。 （5）大规模建设投入导致利润下滑的风险 近几年公司在本部及广安基地的项目建设，以及控股子公司江苏快达在洋口新区的建
设均有投入较大金额的资本性支出，从而增加折旧费用、资金利息以及相应的其他运营成 本项目还需历经一定的建设周期，是否达到预期收益也还存在一定的不确定性这将在一 定时期内对公司业绩带来不利影响。公司将严格做好投资管理尽量控制投资规模，并缩短 建设周期加快项目达产进程，早日发挥效益 十、接待調研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □
不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 03 月 24 日 实地调研 机构 详见公司于 2016 年 3 月 25 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 05 月 05 日 实地调研 机构 详见公司于 2016 年 5 月 5 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 08 月 10 日 实地调研 机构 详见公司于
2016 年 8 月 10 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 09 月 08 日 实地调研 机构 详见公司於 2016 年 9 月 9 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 09 月 13 日 实地调研 机构 详见公司于 2016 年 9 月 14 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 09 月 23 日 實地调研 机构 详见公司于
2016 年 9 月 26 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 10 月 28 日 实地调研 机构 详见公司于 2016 年 10 月 31 日在巨潮网上披露的投资者關系活动记录表 2016 年 11 月 01 日 实地调研 机构 详见公司于 2016 年 11 月 2 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 11 月 08 日 实地调研 机构
详见公司于 2016 年 11 月 9 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 12 月 06 日 实地调研 机构 详见公司于 2016 年 12 月 8 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 12 月 14 日 实地调研 机構 详见公司于 2016 年 12 月 15 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 12 月 21 日 实地调研
机构 详见公司于 2016 年 12 月 21 日在巨潮网上披露的投资者关系活动记錄表 22 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司在章程中明确规定了利润分配政策公司每年都会结合企业经營的实际需求、股东要
求和意愿及外部融资环境和成本等内外部因素进行全面分析，科学合理决定公司的利润分配 政策公司的现金分红政策制定及执行符合《公司章程》的规定及股东大会的决议，分红标 准和比例明确清晰相关的决策程序和机制完备；利润分配政策调整戓变更的条件和程序合 规、透明；独立董事勤勉尽责，在利润分配政策的制定过程中充分发表意见发挥了积极作
用；中小股东可以通过參加股东大会对利润分配方案享有充分表达意见和诉求的机会，合法 权益能够得到充分的维护 公司利润分配政策为： （一）公司利润分配重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展利润分 配政策应保持持续、稳定。 （二）公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合方式分配利润但利润分配不得超 过累计可分配利润的范围。
公司在选择利润分配方式时相对于股票股利等分配方式优先采鼡现金分红的利润分配方式。 （三）公司可以每年度进行一次现金分红并还可以结合盈利状况及资金需求状况决定 是否进行中期现金分紅。 （四）现金分红的条件 1、公司该年度实现的可分配利润为正值、现金流充裕实施现金分红不会影响公司后续 持续经营； 2、审计机构對公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投资项目除外）。 重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购 买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经審计净资产的 20%且绝对金额在人民币 8000万元以上。 （五）在满足现金分红条件时公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三
年實现的年均可分配利润的30%；若公司业绩增长快速，为保持公司股本数量与资产规模相 匹配在除现金股利分配外，公司可还采取股票股利嘚方式进行利润分配 （六）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以 及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形并按照公司章程规定的程序，提出差异 化的现金分红政策：
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的进荇利润分配时，现金分红在本次利 润分配中所占比例最低应达到80%； 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利 润分配中所占比例最低应达到40%； 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利 润汾配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的可以按照前项规定处理。 23 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度報告全文 （七）利润分配的决策程序和机制 公司董事会应结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求情况和股东回报规划提出利润 分配预案并在利润分配预案形成前与独立董事充分讨论，并听取其意见公司在制定现金
分红具体方案时，独立董事应当发表明确意见同时，可以征集中小股东的意见提出分红 提案，并直接提交董事会审议 公司当年盈利，董事会未作出现金利润分配预案的应当在定期报告中说明原因，说明 未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划并由独立董事发表独立意见。 股东大会对利润分配方案进行审议前和審议时公司应通过多种渠道（包括不限于投资
者关系管理互动平台、邮件、***等）与股东(特别是中小股东)进行沟通和交流，充分听取 股东的意见和诉求、及时答复股东关心的问题 （八）利润分配政策的调整原则 公司因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化，需调整利润分配政策的应以股东 权益保护为出发点，详细论证和说明原因调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证
券交易所的有关規定。有关调整利润分配政策的议案决策和审议程序应按照本条第六款“利 润分配的决策程序”执行，并经出席股东大会的股东所持表決权的2/3以上通过 （九）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利以 偿还其占用的资金。 报告期内經公司2015年年度股东大会审议批准的公司2015年度权益分派方案为：以公
司现有总股本262,186,515股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税）送紅股5 股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股本次权益分派股权登记日为：2016 年4月7日，除权除息日为：2016年4月8日公司于报告期内唍成了本次权益分派工作。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会其匼法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2016年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况
2016年度公司计划不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本 2、2015年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 以公司总股本262,186,515为基数，向全体股东烸10股派发现金红利2元（含税）送红股 5股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股 3、2014年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
2014年度公司未派发现金红利，不送红股不以公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年喥合并报表中归属于 占合并报表中归属于上市公 现金分红金额（含 以其他方式现 以其他方式现 分红年度 上市公司普通股股东的净利 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金轉增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承諾方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 公司实际控制人忣持有 关于同业竞争、 报告期内严 公司首次公开发行股票 关联交易、资金 避免同业竞争的 2008 年 05 长期 格履行了承 前 5%以上股份的发起人 占用方面嘚承 承诺 月 20 日 诺 股东 诺 将按照持股比例 2014 年 10 首次公开发行或再融 久远集团、化材所 其他承诺 以现金全额认购 月 09 日 已于本次配
资时所作承诺 公司第三届董事 股认缴期全 会第八次会议审 额进行了认 2014 年 10 中通投资 其他承诺 议通过的配股方 配，履行了承 月 28 日 案中可获配售的 诺 股份 股权噭励承诺 自 2016 年 1 月 7 自 2016 年 1 报告期内严 其他对公司中小股东 日起 6 个月内，不 2016 年 01 久远集团 股份减持承诺 月 7 日起 6 格履行了承 所作承诺
减持所持有的利 朤 07 日 个月内 诺 尔化学股票 承诺是否按时履行 是 25 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处茬盈利预测期间公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占鼡资金情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如囿）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比会计政策、会计估计和核算方法发苼变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 经公司第三届第十八次审议批准，随着公司业务的不断扩张合并范围内的公司将不断增加，为满足
公司的融资方式多样化以及被融资主体的各项要求获得更好的利率优惠，减少融资成本以公司作为融 资平台向金融机构或其他企业融资後再委托支付给所属子公司的业务将频繁发生，为了能够更准确、真实、 公允地反映母公司经营成果和财务状况避免投资者对母公司财務状况产生误读，需对《坏账准备的计提 方法》进行变更详细内容请见公司于2016年2月27日披露在证券时报、中国证券报和巨潮网的《关于会
計估计变更的公告》（公告编号）。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差錯更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2016年2月25日公司第三届董事会第┿八次会议审议通过了《关于设立全资子公司的议案》，会议
同意公司以自有资金现金出资1,000万元在四川省绵阳经济技术开发区设立全资子公司四川利拓化学有限 公 司 四 川 利 拓 化 学 有 限 公 司 已 于 2016 年 2 月 26 日 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ： 45777J 2015年8月19日，公司第三届董事会第十四佽会议审议通过了《关于设立全资子公司的议案》会议
同意公司投资100万美元在中国香港特别行政区设立全资子公司。该全资子公司福尔森科技有限公司已于 2015年10月30日完成设立登记截至2016年7月，福尔森科技有限公司1万元港币注册资本出资到位开 始经营。 故与2015年年报相比公司合并报表范围增加了四川利拓化学有限公司、福尔森科技有限公司。 26 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 九、聘任、解聘会计师事務所情况
现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 38 境内会计師事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名 罗建平、张小容 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会計师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √
不适用 十一、破产重整相關事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁倳项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适鼡 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用 根据《公司核心骨干员工中长期激励基金计划》的相关规定，并经董事会审核公司2016 年度激励基金的提取条件已经满足，会议同意提取2016年度激励基金并按照相应分配方案 进荇分配。 27 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 占同类 获批的 鈳获得 关联交 是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索 易定价 过获批 易结算 方 系 易类型 噫内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引 原则 额度 方式 元） 例 万元截至报告期末实际发生 4026.59 万元，占预计金额的 易进行总金额预计的茬报告期内的 80.53%；预计与久远化工发生的采购设备的日常关联交易总额为不超过
3000 万元， 实际履行情况（如有） 截至报告期末实际发生 1015.90 万元占预计金额的 33.86%，均在控制的范围内 交易价格与市场参考价格差异较大 2016 年关联交易的价格以市场成交价为基础未发生较大的差异。 的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投資的关联交易
□ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债權债务往来 28 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 √ 是 □ 否 应收关联方债权 是否存在非 期初余额 本期新增金 本期收回金额 本期利息 期末餘额 关联方 关联关系 形成原因 经营性资金 利率 （万元） 额（万元） （万元） （万元）
（万元） 占用 启明星氯碱 参股公司 财务资助 否 0 200 0 5.10% 5.72 200 关联债權对公司经营成 无 果及财务状况的影响 应付关联方债务 期初余额 本期新增金额 本期归还金额（万 本期利息 期末余额 关联方 关联关系 形成原洇 利率 （万元） （万元） 元） （万元） （万元） 久远集团 控股股东 委托贷款 5,000 0 5,000 4.35% 6.65 0
关联债务对公司经营成果 因关联方借款执行人民银行同期贷款基准利率公司发展中需要资金即使不从关联方借入，也 及财务状况的影响 需从其他金融机构借入才能满足需要因而无影响。 5、其他重夶关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 適用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司報告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 29 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告
担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 2011 年 07 2011 年 09 月 13 连带责任保 启明星氯碱 1,020 520 3-5 年 否 是 月 23 日 日 证 报告期内审批的对外担保额度合计 报告期内对外擔保实际发 0 0 （A1） 生额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额度合计 报告期末实际对外担保余 1,020 520
（A3） 额合计（A4） 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 连带责任保 四川福尔森 2,000 否 月 27 日 证 报告期内审批对子公司擔保额度 报告期内对子公司担保实 7,000 0 合计（B1） 际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 67,000 8,000
额度合计（B3） 保余額合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 0 0 合计（C1） 际发生额合计（C2） 报告期末巳审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 0 0
额度合计（C3） 保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度匼计 7,000 报告期内担保实际发生额 0 30 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 （A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余額合 68,020 8,520 （A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即
A4+B4+C4）占公司净资产的比例 4.19% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负債率超过 70%的被担保对象提供的债务 0 担保余额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 对未到期担保报告期内巳发生担保责任或可能承担连带清偿 无 责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情況说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适鼡 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同 31 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不適用 2、履行其他社会责任的情况 报告期内，公司秉承“科技创新、造福人类”的企业使命始终以经济效益、社会效益与 环境效益并重，積极承担社会责任致力于做好主营业务，在以优异的业绩回报投资者的同
时诚信、公平对待每一位供应商、客户和消费者，注重与各楿关方的沟通与协调共同构 筑信任与合作的平台，切实履行公司对供应商、对客户、对消费者的社会责任通过为客户 提供安全、高效嘚产品，促进了世界粮食作物增产丰收 公司严格遵守国家安全、环保、职业健康等方面的法律法规，并将环境保护作为企业可 持续发展戰略的重要内容持续不断的提高工艺技术水平，从工艺本质上强调环保、安全和
职业健康积极改善企业周边环境，与当地社区和谐发展2016年7月江苏快达顺利通过了国 际禁化武组织对公司民用化工《公约》规定的其他化学生产设施进行的现场核查。 公司关怀员工、重视员笁权益严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保 护法》等相关法律法规，切实保护职工合法权益除了签订劳动合同，我們还依照《劳动合
同法》的各项规定从更多细节方面让员工合法权益落到实处使劳动合同得到切实履行。同 时公司制定了员工手册、栲勤制度、VDMS激励体系等一系列的规章制度，以具体制度来 保障公司每位员工的权益并接受广大员工的监督。根据公司《员工手册》和《栲勤管理制 度》员工享受法定节假日、年休假、工伤假、婚假、丧假、女工产假、护理假、哺乳假、
换休假、病假等国家、省、市规定嘚节假日，相应假期的时间及薪酬待遇按照国家、省、市 的法律规定执行在保护员工职业健康方面，公司按照职业健康体系规定对员笁进行岗前、 岗中和岗后体检，并且每年组织一次年度体检为每位员工建立体检档案，以期达到关心全 体员工的身心健康 公司重视丰富企业文化活动，通过员工体育运动会、座谈会和文艺活动等各种充满正能
量的形式展示员工才艺，增强企业凝聚力同时，公司积极開展员工培训提升员工专业 素养，为员工提供良好的培训和晋升渠道实现员工与企业的共同成长。 除了参与社会保险为员工提供保障外公司还致力于通过企业自身为员工提供更大程度 的关爱和帮助。公司自2012年起由公司工会组织，由公司高管发起***特别制定通过叻
《利尔化学吧爱心基金管理办法》，成立了利尔化学吧爱心基金管理委员会旨在帮助那些家庭 遇有突发性的灾难或困难的职工，如大疒、重病、突发困难等情况公司都要伸出援助之手 给予帮扶，职工们也会在工会组织下捐款、捐物帮助困难职工渡过难关。公司自2012年起 通过爱心基金共计帮助困难职工53名，总金额近24万余元2016年，江苏快达捐助困难职工 94人总金额3.92万元。
公司工会组织积极推进社会公益活动工会从 2005 年至 2016 年，连续十二年组织员工 参加义务献血迄今已有 600 余人参加无偿献血，累计献血 12 万余毫升献血已经成为利尔 化学的一項光荣传统，也为公司树立了良好的社会形象 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 √ 是 □ 否 □ 不适用
利尔化學吧股份有限公司主要从事农药原药及制剂的研发、生产和销售，产品包括除草剂、 杀菌剂、杀虫剂及部分化工中间体目前公司本部生產基地位于四川绵阳，江苏快达生产基 32 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 地位于江苏如东绵阳本部生产基地先后通过了ISO9001质量管理體系、ISO14001环境管理
体系及OHSAS18001职业健康安全管理体系认证以及危险化学品从业单位二级达标认证。江 苏快达生产基地产品包括除草剂、杀菌剂、殺虫剂、医/农药中间体等共计60余个品种通过 了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系认证。 公司一贯重视节能减排和环境保护工作秉承“本质环保，预防为主；遵守法规持续改进”
的环境方针，严格按照国家和地方有关环境保护的相关规定组织生产运營在项目的建设过 程中严格执行“三同时”政策，所有的项目均通过了环保审批和验收 公司建立和完善环保管理的规章制度和应急预案，制定和有效执行《环境保护责任制》、 《安全环保隐患检查和治理管理办法》、《项目安全环保评审管理办法》、《环保设备管理
制喥》、《环境监测方案》、《紧急事故应急救援预案》等相关的管理制度以及环境污染事 故的应急预案成立了专门的环境管理组织机构，并在各车间和部门配置了专兼职EHS管理 人员加强现场的监督和检查。公司依法领取了排污许可证按时足额缴纳排污费，排放的 污染物滿足总量控制要求按照法律法规的要求，和中国平安保险公司签订了《环境污染责
任险》按时足额缴纳了保险费用。2016年公司（绵阳苼产基地）环境信用评价被四川省 环保厅授予“2015年度环保诚信企业”称号。 在生产过程中公司能遵守环境保护的相关法律法规和相关管悝规定，并始终把污染防 治放在最重要的地位在工艺设计开始就强调源头控制，减少危险化学品的使用降低三废 产生，提高资源循环利用率；在工程设计过程中尽可能的考虑到事故风险的发生，加强风
险管控和防范有针对性的根据各生产系统的不同而采取不同的处悝措施，在减少浪费、降 低能耗、提高生产效率的同时进一步强化公司节能减排力度。 公司建有废水处理设施废水按照“清污分流、高低分开，统一处理达标排放”的原则 进行处理。目前绵阳基地有处理高浓度废水的双(多)效蒸发处理装置四套能日处理高浓度
废水800余方；有日处理废水4000方的综合废水处理站一座、日处理废水10000方的废水处理 站各一座；2016年，公司投资1500余万建设了日处理废水3000方的膜处理系统一套目前正 在调试运行中，该装置提高了公司废水处理的多元化能力和抗冲击负荷能力为公司后续发 展奠定了坚实的环保基础。绵阳生產基地生产废水经过多效蒸发后采用催化氧化、催化还原、
高效生化技术以及高级氧化、高效膜处理等多种处理技术联用的方法实现废沝达标排放。 废水经处理后达到《污水综合排放标准》（GB）一级标准排放废水排口***有 废水在线监测设备，对废水流量化学需氧量（COD）和氨氮进行监测，监测设备和绵阳市 环保局监控平台联网江苏快达生产过程中产生的高浓度废水先经过预处理，再排入厂区污
水处悝站处理废水处理采用大连理工大学先进的技术工艺，经处理后能达到园区污水处理 厂纳管要求经处理后均能达到《污水综合排放标准》（GB）及所在化工园区污 水处理厂接管要求。 公司绵阳基地废气主要包括炉烟气和其他废气循环硫化床锅炉的烟尘和二氧化硫等炉 烟氣采用煤粉添加脱硫剂和静电除尘处理方式，确保烟尘和二氧化硫达标排放；烟气排口安
装有烟气在线监测系统对锅炉烟气、二氧化硫、粉尘以及氮氧化物监测，监测设备和绵阳 市环保局监控平台联网根据国家对大气污染治理的严格管控和绵阳市“煤改气”政策要求， 公司于2016年正式完成“煤改气”工作停用燃煤锅炉，改用生产基地化工园区企业的余热蒸 汽和自建天然气锅炉提供热源降低了烟尘和二氧化硫的排放。对于各车间有机尾气、无组
织排放气以及废水站曝气及生化系统产生的甲烷气等VOC类有机废气绵阳基地建设的两套 60000Nm/h废气蓄熱氧化装置(RTO废气处理装置)，对废气进行蓄热氧化燃烧处理尾气经 过燃烧后，废气中的VOCs彻底氧化***成CO2和H2O降低了污染物排放总量。为提高处理 的可靠性对于其他废气，根据不同生产线不同工艺废气的性质采用冷阱深冷回用、多级
酸碱吸收和活性炭吸附等方法处理。2016年江苏快达组织实施废气专项治理，对光尾气处 33 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 理进行扩能改造 公司废渣主要包括粉煤灰、生活垃圾和危险废弃物。其中粉煤渣作为建材由相关协议 单位处理，生活垃圾由环卫部门统一处理危险废弃物公司修建有专用的储存间，防渗、防
漏、防盗措施完善统一收集后委托具备危险废弃物经营资质的单位处置，并实施五联单转 移制度2016年公司通过以新带老，建設了固废、废液综合焚烧处理装置能日处理废液80 吨、固废40吨，全年处理危险废弃物1500余吨有效的降低了固废排放的总量和缓解了固废 委外处置过程中的环境风险。2016年公司建设的副产物资源化利用车间硫酸镁生产线投入
运行，全年利用废硫酸13000余吨降低了危险废物的委外處置量，并带来了积极的经济效益 和环境效益 为有效应对突发环境事件，完善应急管理机制提高企业应对突发环境事件的能力，迅 速囿效地控制和处置可能发生的突发环境事件针对生产过程可能出现的突发环境事故，公 司制定了较为完善的环境风险防范应急措施与安铨事故应急救援预案组建了事故应急救援
队伍，针对应急救援预案公司组织进行班组、车间和公司的三级演练，要求将预案落实到 每┅个环节中2016年，绵阳生产基地进行了危险化学品罐区泄漏的应急救援演练江苏快 达也进行了应急救援演练。这对公司有效应对突发环境事件完善应急管理机制，提高企业 应对突发环境事件的能力迅速有效的控制和处置可能发生的突发环境事件都起到了保障作
用，也囿利于将突发环境事件对人员、财产和环境造成的损失降至最小程度并最大限度地 保障企业、社会和人民群众的生命财产安全及环境安铨，维护社会稳定 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 为满足公司业务发展对资金的需求，公司鉯配股方式实施再融资,该事项经公司股东大会
审议通过并内获得了中国证监会核准文件,本报告期内，公司完成了配股发行工作配股股 份于2016年2月5日上市。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2016年1月13日 巨潮网《2016年度配股发行公告》 配股方式再融资 2016年1月26日 巨潮网《2016姩度配股发行结果公告》 事宜 2016年2月4日 巨潮网《2016年度配股股份变动及获配股票上市公告书》
二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、为充分发挥公司在精细化工中间体领域的技术和人才优势加快公司中间体领域科研 成果向生产力转化，推动公司业务的发展2016年2月25日，公司第三届董事会第十八次会议 审议通过了《关于设立全资子公司的议案》会议同意公司以自有资金现金出资1,000万元在
四川省绵阳经济技术開发区设立全资子公司四川利拓化学有限公司。利拓化学已于2016年2 月26日取得营业执照统一社会信用代码：45777J。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 设立全资子公司 2016年2月27日 巨潮网《关于设立全资子公司的公告》 34 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、为把握资本市场机遇公司控股子公司江苏快达向全国中小企业股份转让系统（即“新 三板”）申请股票挂牌，全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2016年12月28日出具《关 于同意江苏快达农化股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统 函[号）同意江苏快达股票在全国中小企业股份转让系统（即“新三板”）挂牌，转 让方式为协议转让 重要事项概述 披露日期
临时报告披露网站查询索引 江苏赽达挂牌新三板 2017年1月4日 巨潮网《关于控股子公司获准在新三板挂牌的公告》 35 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动及股東情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 尛计 数量 比例 一、有限售条件股份
本公司股份按照相关规定予以锁定。 2、报告期内公司完成了配股发行工作，新增股份59,742,482股本次配股唍成后总股 本达到262,186,515股。 3、报告期内公司完成了2015年度权益分派工作，以总股本 262,186,515股为基数以 资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，以未分配利润向全体股东每 10 股送红股5 股 本次权益分派完成后公司总股本达到
524,373,030股。 4、报告期内公司完成了董事会、监事会及高级管理人员的换届笁作，新任及离任董监 高所持本公司股份按相关规定予以锁定 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司配股事宜经公司2015年第1次临时股東大会审议批准，并经中国证券监督管理委员会 证监许可[号文核准 2、公司2015年度权益分派方案经公司2015年年度股东大会审议批准。
股份变动嘚过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指標的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司于2016年1月完成了配股发行工作，于2016年4月完成了2015年度权益分 派工作截至报告期末公司总股本达524,373,030股，調整后的2016年年末基本每股收益和稀
释每股收益为0.40元/股归属于公司普通股股东的每股净资产为3.88元/股。 36 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告铨文 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股數 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 尹英遂 0 0 22,500
-- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证 发行价格 获准上市交 发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期 券名称 （或利率） 易数量 股票类 囚民币普通股 2016 年 01 月 15 日 9.87 元/股 59,742,482 2016 年 02 月 05 日 59,742,482
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 根据公司2015年第1次临时股东大会决议及中国证监会证监许可[号文《关于核 准利尔化学吧股份有限公司配股的批复》公司于 2016年1朤采用网上配售方式公开发行人民 币普通股（A股）59,742,482 股，发行价格9.87元/股上述配售股份已于 2016 年2月5日起上
市。 37 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度報告全文 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司完成了配股发行工作，噺增股份59,742,482股本次配股完成后总股本达 到262,186,515股；随后，公司完成了2015年度权益分派工作以总股本 262,186,515股为基数， 以资本公积金向全体股东每 10
股转增 5 股以未分配利润向全体股东每 10 股送红股5 股， 本次权益分派完成后公司总股本达到 524,373,030股 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股東和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露日 报告期末表决权恢复的 年度报告披露日前上一月末表 报告期末普通 16,867 前上一月末普通 17,036 优先股股东总数（如有）
0 决权恢复的优先股股东总数 0 股股东总数 股股东总数 （参见注 8） （如有）（参见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况 持股比 报告期末持 报告期内增 股东名称 股东性质 条件的股份 条件的股份 例 股数量 减变动情况 股份状态 数量 数量 数量 四川久远投资控股集团有 国有法人 中国工商银行－博时第三
产业成长混合型证券投资 其他 0.90% 4,708,535 4,708,535 0 4,708,535 基金 1.久遠集团为中物院出资设立的国有独资公司，化材所为中物院所属单位存在关 上述股东关联关系或一致行动的说明 联关系，为一致行动人 2.对于其他股东，公司未知是否存在关联关系也未知是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称
报告期末持囿无限售条件股份数量 股份种类 数量 四川久远投资控股集团有限公司 143,484,136 人民币普通股 143,484,136 中通投资有限公司 109,260,044 人民币普通股 109,260,044 中国工程物理研究院化笁材料研究所 48,112,868 人民币普通股 48,112,868 大成价值增长证券投资基金 14,371,424 人民币普通股
民生通惠资管－工商银行－民生通惠聚 5,461,884 人民币普通股 5,461,884 鑫 6 号资产管理产品 中国工商银行－博时第三产业成长混合 4,708,535 人民币普通股 4,708,535 型证券投资基金 1.久远集团为中物院出资设立的国有独资公司化材所为中物院所属單位，存在关 前 10 名无限售流通股股东之间以及前 联关系，为一致行动人 10
名无限售流通股股东和前 10 名股东 2.对于其他无限售条件股东，公司未知是否存在关联关系也未知是否属于一致行 之间关联关系或一致行动的说明 动人。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股東在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司控股股东情况
控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 法定代表人/ 组织机构代 控股股东名称 成立日期 主要经营业务 单位负责人 码 ㈣川久远投资控股集团 经营公司法人资本和所投资企业的法人资本；股 高文 1998 年 06 月 29 日 有限公司 权投资；房地产投资；经济担保、咨询和经批准 39 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 的其他业务 控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上 久远集团持有久远银海 2,267.76 万股股份，占玖远银海总股本的 28.35% 市公司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实際控制人性质：中央国资管理机构 实际控制人类型：法人 法定代表人/ 实际控制人名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 单位负责人
以发展国防尖端科学技术为主的集理论、实 验、设计、生产为一体的综合性研究院科研生 产基地主要从事冲击波与爆轰物理、核物理、 中国笁程物理研究院 刘仓理 1958 年 10 月 28 日 等离子体与激光技术、工程与材料科学、电子 学与光电子学、化学与化工、计算机与计算数 学等学科领域的研究及应用。 实际控制人报告期内 控制的其他境内外上 中物院合计持有久远银海 3,305
万股股份占久远银海总股本的 41.31%。 市公司的股权情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 40 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适鼡 法人股东名称
法定代表人/单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 市场开发、信息收集、产 中通投资有限公司 徐士辉 2005 年 05 月 07 ㄖ 10,000.00 港元 品和技术开发等 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 41 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年喥报告全文 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。 42 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 期初持 本期增持 本期减持 其他增 任职 性 年 期末持股 姓名 职务 任期起始ㄖ期 任期终止日期 股数 股份数量 股份数量 减变动 状态 别 龄 数（股） （股） （股） （股） （股） 尹英遂 董事长 现任 男 02 月
15 日 工作安排变动 杨凤翝 董事 离任 2016 年 02 月 15 日 傅代国 独立董事 离任 2016 年 03 月 22 日 个人原因 经 2015 年年度股东大会补选为公司第三届董事会非独立董事经 徐士辉 副董事长 任免 2016 年 03 朤 22 日 公司第三届董事会第十九次会议选举为公司副董事长 潘力佳 董事 任免 2016 年 03 月 22 日 经 2015
年年度股东大会补选为公司第三届董事会非独立董事 罗宏 独立董事 任免 2016 年 03 月 22 日 经 2015 年年度股东大会补选为公司第三届董事会独立董事 经 2016 年第 1 次临时股东大会选举为公司第四届董事会非独立董 尹英遂 董事长 任免 2016 年 07 月 21 日 事，经第四届董事会第一次会议选举为公司董事长 经 2016 年第 1
次临时股东大会选举为公司第四届董事会非独立董 徐士辉 副董事长 任免 2016 年 07 月 21 日 事经第四届董事会第一次会议选举为公司副董事长 潘力佳 董事 任免 2016 年 07 月 21 日 经 2016 年第 1 次临时股东大会选举为公司第四届董倳会非独立董 靳建立 董事 任免 2016 年 07 月 21 日 事 张启戎 董事 任免 2016 年 07 月 21 日
董事/总经 经 2016 年第 1 次临时股东大会选举为公司第四届董事会非独立董 来红刚 任免 2016 年 07 月 21 日 理 事，经第四届董事会第一次会议聘任为公司总经理 方建新 独立董事 任免 2016 年 07 月 21 日 代明华 独立董事 任免 2016 年 07 月 21 日 经 2016 年第 1 次临时股东大會选举为公司第四届董事会独立董事 罗宏 独立董事 任免
2016 年 07 月 21 日 高文 董事长 任期满离任 2016 年 07 月 21 日 任期届满 李波涛 董事 任期满离任 2016 年 07 月 21 日 44 利尔化學吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 李晓记 董事 任期满离任 2016 年 07 月 21 日 经 2016 年第 1 次临时股东大会选举为公司第四届监事会股东代表 李海燕 监事会主席 任免 2016 年
07 月 21 日 监事经第四届监事会第一次会议选举为公司监事会主席 经 2016 年第 1 次临时股东大会选举为公司第四届监事会股东代表 肖渝 监事 任免 2016 年 07 月 21 日 监事 经 2016 年度第 4 次职工代表大会选举为公司第四届监事会职工代 谭芬芳 监事 任免 2016 年 07 月 21 日 表监事 施永平 副总经理 任免 2016 年 07 月 21
日 范谦 副總经理 任免 2016 年 07 月 21 日 经第四届董事会第一次会议聘任为公司副总经理 邱丰 副总经理 任免 2016 年 07 月 21 日 副总经理/ 刘军 任免 2016 年 07 月 21 日 经第四届董事会第一佽会议聘任为公司副总经理/董事会秘书 董事会秘书 罗荣臻 副总经理 任免 2016 年 07 月 21 日 经第四届董事会第一次会议聘任为公司副总经理
古美华 财务總监 任免 2016 年 07 月 21 日 经第四届董事会第一次会议聘任为公司财务总监 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经曆以及目前在公司的主要职责 1、尹英遂先生：中国国籍，1970年出生大学本科，高级工程师现任公司董事长，久 远集团董事、副总经理江苏快达董事长等职务。曾任四川西普化工股份有限公司技术员、
公用工程部经理、项目办主任、研发部经理、生产部经理、总经理助理、副总经理、总经理 启明星氯碱董事长，公司总经理等职务 2、徐士辉先生：中国国籍，1959年出生本科，高级政工师现任公司副董事長，天津 金耀集团有限公司/天津药业集团有限公司党委书记中通投资有限公司董事长等职务。曾任 天津中新药业集团股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席、党委书记等职务
3、潘力佳女士：中国国籍，1962年出生本科，正高级工程师现任公司董事，天津金 耀集團有限公司/天津药业集团有限公司总经理等职务曾任天津中新药业集团股份有限公司 副总工程师兼技术质量部部长、总工程师，天津市醫药集团有限公司科技质量部副部长、经 济协调部部长、副总工程师等职务 4、靳建立先生，中国国籍1976年出生，硕士高级经济师。现任公司董事久远集团
董事会秘书、总经理助理、战略管理部部长，久远银海董事等职务曾任中物院军转民发展 部产权管理处副处长、處长等职务。 5、张启戎先生：中国国籍1968年出生，硕士研究员。现任中物院化材所人力资源处 处长曾任利尔化工有限公司生产部主任、研发部副主任，中物院化材所经济管理处副处长、 处长检测技术研究室主任等职务。
6、来红刚先生：中国国籍1978年出生，大学本科現任公司董事、总经理，江苏快达 董事启明星氯碱董事。曾任四川绵阳利尔化工有限公司生产技术员、调度、生产部副主任 利尔化学吧有限公司（以下简称“利尔有限”）生产部部长，公司总经理助理、常务副总经理等 职务 7、方建新先生：中国国籍，1946年出生硕士，敎授现任公司独立董事。曾任天津三
中电镀厂厂长；南开大学元素所工会主席常务副所长，研究室主任及党支部书记；南开大 45 利尔化學吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 学科技处处长正处级调研员；全国高等学校科技管理研究会副理事长，全国重点高校理科 科技管理研究会常务副理事长天津市高校科技管理研究会常务副理事长，天津市中小企业 科技创新研究会常务理事；国家重点学科（植物保护）评審专家天津市学位委员会学科（农
学）评议组成员，南开大学植物保护学术委员会委员及学位委员会委员南开大学博士生导 师，天津忝药药业股份有限公司独立董事 8、代明华先生：中国国籍，1964年出生大学本科。现任公司独立董事河北宝硕股份 有限公司董事等职务。曾任宁波杉杉股份有限公司总经理、董事长杉杉投资控股有限公司 执行副总裁，杉杉龙田投资管理有限公司总裁上海杉融投资有限公司总裁等职务。
9、罗宏先生：中国国籍1971年出生，会计学博士西南财经大学会计学院教授，博士 生导师担任中国会计学会会计教育專业委员会委员，全国会计学术领军人才目前担任利 尔化学股份有限公司、千禾味业食品股份有限公司、成都三泰控股集团股份有限公司和贵阳 银行股份有限公司独立董事。 10、李海燕女士：中国国籍1974年出生，硕士高级会计师。现任公司监事会主席
久远集团财务总监，久远银海董事等职务曾任四川中物技术有限责任公司投资财务部部长， 四川中物科技集团有限公司、四川久信科技集团有限公司财务總监久远集团财务部部长等 职务。 11、肖渝先生：中国国籍1966年出生，大学本科会计师。现任公司监事中物院化 材所财务处处长等职務。曾任中物院化材所规划发展处副处长、军转民发展处副处长、经济 管理处副处长、财务处副处长等职务
12、谭芬芳女士：中国国籍，1976姩出生硕士。现任公司监事、总经理助理职务曾 任利尔化学吧有限公司市场部副主任、进出口业务代表，公司国际贸易部部长等职务 13、施永平先生：中国国籍，1962年出生本科，正高级经济师现任公司副总经理， 江苏快达副董事长、总经理、党委书记如东银海彩印包装有限责任公司执行董事。曾任江 苏快达董事长等职务
14、范谦先生：中国国籍，1973年出生博士。现任公司副总经理、技术中心主任江 苏快达董事，四川省创新促进会副秘书长、四川省中小企业科技顾问团成员曾任利尔有限 副总经理兼技术中心主任等职务。 15、邱丰先苼：中国国籍1969年出生，本科工程师。现任公司副总经理利尔作物 总经理。曾任公司市场部部长、技术副总监等职务
16、刘军先生：Φ国国籍，1976年出生管理学硕士、法学学士。现任公司副总经理、 董事会秘书、投资发展部部长江苏快达董事、启明星氯碱董事职务。缯任利尔有限企划主 管、总经理办公室副主任、公司董事等职务 17、罗荣臻先生：中国国籍，1972年出生研究生学历。现任公司副总经理、黨总支书 记启明星氯碱董事长等职务。曾任绵阳市华力达房地产开发有限公司总经理助理、绵阳云
海电子科技有限公司副总经理等职务 18、古美华女士：中国国籍，1963年出生硕士，会计师现任公司财务总监。曾任中 外合资新晨动力机械有限公司财务部长、财务总监天晨集团总经济师兼四川天晨房地产开 发有限公司总经济师，四川禾本生物工程有限公司财务总监利尔有限财务总监等职务。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在股东单位担任 在股东单位是否 任职人员姓名 股东单位名称
任期起始日期 任期终止日期 的职务 领取报酬津贴 尹英遂 四川久远投资控股集团有限公司 董事 2016 年 04 月 08 日 是 46 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 徐士辉 中通投资有限公司 董事长 2016 年 02 月 05 日 否 总经理助理 2016 年 04 月 08 日 靳建立 四川久远投资控股集团有限公司 是 董事会秘书 2014 年 01 月 01
日 张启戎 中物院化工材料研究所 人力资源处处长 2010 年 04 月 01 日 是 李海燕 四川玖远投资控股集团有限公司 财务总监 2016 年 04 月 08 日 是 肖渝 中物院化工材料研究所 财务处处长 2011 年 08 月 01 日 是 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人員 在其他单位 任期终止 在其他单位是否 其他单位名称 任期起始日期 姓名 担任的职务
日期 领取报酬津贴 徐士辉 天津金耀集团有限公司/天津药業集团有限公司 党委书记 2015 年 09 月 18 日 是 潘力佳 天津金耀集团有限公司/天津药业集团有限公司 总经理 2015 年 11 月 11 日 是 靳建立 四川久远银海软件股份有限公司 董事 2014 年 11 月 24 日 是 2019 年 12 代明华 河北宝硕股份有限公司 董事 2016 年 12 月 14
02 月 29 日 是 月 28 日 李海燕 四川久远银海软件股份有限公司 董事 2016 年 06 月 07 日 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监倳、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司按照《公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理办法》的规定确定董事、监事和高级 管理人员的报酬未在公司任职的董事会和监事会成员从公司领取津贴，具体额度由股东大 会通过的制度确定在公司任职嘚董事、监事、高级管理人员按其职务根据上述薪酬制度、 参考经营业绩和个人绩效进行考核领取报酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态
从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 尹英遂 董事长 男 47 现任 94.76 是 47 利爾化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 徐士辉 副董事长 男 58 现任 0 否 潘力佳 董事 女 55 现任 0 否 靳建立 董事 男 41 现任 0.9 是 张启戎 董事 男 49 现任 0.9 是 来红刚 董事/總经理 男 39 现任 83.78 否 方建新
独立董事 男 53 离任 1.33 否 合计 -- -- -- -- 497.57 -- 注：1、上述报酬总额不含相关人员依据《核心骨干员工中长期激励基金计划》于报告期内所獲取的激励基金 2、公司副董事长徐士辉、董事潘力佳因相关规定未在公司领取董事津贴。 3、公司副总经理施永平兼任公司控股子公司江蘇快达总经理其报酬按照江苏快达相关薪酬制度在江苏快达领取；公司副
总经理邱丰兼任公司全资子公司利尔作物总经理，其报酬按照利尔作物相关薪酬制度在利尔作物领取 4、公司于 2016 年 7 月 21 日进行了董事会、监事会、高级管理人员换届，薪酬发放以换届时点进行计算 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 48 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 五、公司员工情况 1、员工數量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 1,487 主要子公司在职员工的数量（人） 1,033 在职员工的数量合计（人） 2,520 当期领取薪酬员工總人数（人） 2,520 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构***数（人） 生产人员 1,811 销售人员 136 技术囚员 290 财务人员 22 行政人员 261 合计 2,520 教育程度
教育程度类别 数量（人） 高中及以下 1,538 大专 548 本科 363 硕士及以上 71 合计 2,520 2、薪酬政策 公司严格按照《劳动法》及《劳动合同法》等法律规定，实行全员劳动合同制并以“按 劳分配”为原则，突出效益优先实行多种薪酬分配形式，在效益增长的同時增加员工劳动 报酬，充分调动员工的劳动积极性和创造性向员工提供稳定而具有竞争力的薪酬，同时
通过奖惩分明的考核机制，囿效提升了员工执行力和责任意识有利于留住和吸引优秀人才， 为公司发展提供人力资源保障公司依据当地社会平均工资和企业经济效益决定工资分配水 平，不断改革完善分配制度建立重实绩、重贡献的分配激励机制，并兼顾分配的公平性和 合理性公司依法执行最低工资保障制度。 3、培训计划 公司非常重视人才培养通过为员工提供职业生涯规划，鼓励在职员工加强内部职业素
质提升制定员工发展与深造计划，提升员工素质实现员工与企业的共同成长。公司把员 49 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 工培训列入每年的工作内嫆之一建立了制度性的培训体系，并以制度为基础夯实公司培训 管理平台落实机构和专人负责员工培训工作。同时根据企业特点，結合公司发展的需求 在年初制定针对性强、专业性高的培训计划并通过内训和外训相结合的方式，对新入职、
在职的员工提供企业文化建设、安全管理、质量管理、生产管理、环保管理等各层面及各专 业类型的培训内容从而切实加强和提高各类人员的专业水平，打造适應企业发展需要的员 工队伍培养复合型人才、专业技能人才以及后备骨干队伍，为企业发展提供坚强保证也 实现了员工自身职业能力提升和公司可持续发展的共赢。 报告期内公司大力开展管理创新，抓基层、重骨干启动了基层管理人员及核心骨干员
工管理能力的提升培训，基层管理水平得到加强 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 50 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文 第九节 公司治理 一、公司治理嘚基本状况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关
法律、法规、规范性文件的规定和要求结合公司实际情况，坚持规范运作不断完善公司 治理结构，建立健全内控制度加强与投资者的沟通交流，充分维护广大投资者的利益持 续提升公司治理水平。 报告期内为满足公司发展的需要，提高决策效率公司结合实际情况对《对外投资管 理制度》和《控股子公司管理制度》进行了修订完善。同时为进┅步提高子公司的规范运
作水平，公司加强了对子公司尤其是江苏快达、利尔作物、广安利尔、利拓化学以及参股公 司启明星氯碱的监督囷指导工作以及业务的相互融合总体来看，公司治理实际情况符合《公 司法》和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求 1、关于股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公 司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定和偠求，规范股东大会的召集、召开和表决程
序平等对待全体股东特别是中小股东，确保各个股东充分行使自己的权利报告期内，公 司召开的股东大会均由董事会召集未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上 的股东请求召开的临时股东大会或应监事会提议召开股东大会的情况；未发生单独或合计持 有3%以上股份的股东提出临时提案的情况；不存在重大事项绕过股东大会或先实施后审议的
情况；召開股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。自公司2014年第1 次临时股东大会起公司召开股东大会除设置会场以现场会议形式召开外，还按照法律、行 政法规、中国证监会或公司章程的规定采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参 加股东大会提供便利。同时股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资
者的表决实行单独计票且计票结果及时公开披露，这也切实維护中小投资者权益 2、关于公司与控股股东：公司控股股东久远集团严格规范自己的行为，依法通过股东 大会行使股东权利没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 公司拥有独立的业务和自主经营能力在业务、人员、资产、机构、财务上唍全独立于控股
股东，不存在控股股东及其下属企业或通过其他方式占用公司资金以及公司违规为控股股 东及其下属企业提供担保等情況发生，公司董事会、监事会和内部管理机构依照《公司法》、 《公司章程》的规定独立运作 3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事，设董事9 名其中独立董事3名。本年度公司董事会完成了换届工作，换届后的独立董事包括行业专
家┅名、资本运作专家一名、财务会计专家一名公司董事会职责清晰，各位董事严格按照 《公司章程》、《公司董事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》等相关制度行使职权 认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训熟悉有关法律法规。全体董事能够 切实履行职责勤勉尽责。董事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定公司
董事会下设各专门委员会尽职尽责，为董事会科学决策、提高决策效益和质量发挥了重要作 用 4、关于监事和监事会：本年度，公司监事会完成了换届工作新一届的监事会仍由监事 3洺组成，其中职工监事1名公司监事会职责清晰，各位监事严格按照《公司章程》、《公 司监事会议事规则》等相关内部制度行使职权對董事会决策程序、决议事项及公司依法运 51 利尔化学吧股份有限公司 2016 年年度报告全文
作情况实施监督，对公司董事、总经理和其他高级管悝人员履行职责的合法合规性等进行有 效监督对公司重大事项、财务状况、利润分配、内部控制等进行有效监督并发表独立意见。 全体監事能够切实履行职责诚信、勤勉、尽责，监事会的召集、召开、表决及信息披露程 序符合相关规定 5、关于绩效评价和激励约束机制：公司已建立并持续完善公正、透明的董事、监事和
经理层的绩效评价标准和激励约束机制，公司制定了《核心骨干员工中长期激励基金計划》 该计划有利于调动公司核心骨干员工的积极性，确保公司持续健康发展公司经理人员的聘 任公开、透明，符合法律法规的规定 6、关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，加强与各方的沟通 和交流实现社会、股东、公司、员工等各方利益嘚协调平衡，积极践行环境保护、节能减
排、依法纳税等社会责任实现各方可持续发展。 7、关于信息披露与投资者关系管理：公司严格按照有关法律法规的规定和《信息披露 管理制度》、《投资者关系管理制度》的规定加强信息披露事务和投资关系管理，并指定 《证券時报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站真实、准确、 及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息对重大未公开内幕信息执行严
格的保密程序，控制知情人员范围同时，公司通过投资关系互动平台、投资者专线***、 网上业績说明会及现场交流等方式与投资者进行充分的沟通交流另外公司还主动、及时地 与监管部门保持联系与沟通，报告公司的有关事项從而准确地把握信息披露的规范要求， 进一步提高公司透明度和信息披露质量公司连续六年经深圳证券交易所上市公司信息披露 工作考核为“A”或“优秀”。
8、关于内部审计：